內(nèi)部投資與資本管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司內(nèi)部投資與資本管理，規(guī)范資金運(yùn)作，確保企業(yè)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，提高投資效益，訂立本《內(nèi)部投資與資本管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條本制度適用于本公司全部部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司。第三條內(nèi)部投資與資本管理，是指本公司在規(guī)劃、審批、執(zhí)行和監(jiān)控內(nèi)部投資項(xiàng)目和資本運(yùn)作過程中的規(guī)程、流程和要求。第四條內(nèi)部投資項(xiàng)目，是指本公司在實(shí)施戰(zhàn)略和推動(dòng)發(fā)展過程中，對于不同部門和業(yè)務(wù)的投入資金，包含但不限于技術(shù)改造、市場開拓、產(chǎn)品研發(fā)、人才引進(jìn)等。第五條資本運(yùn)作，是指本公司在資金運(yùn)作過程中，包含股權(quán)投資、并購、債務(wù)融資等各種形式的資本運(yùn)作活動(dòng)。第二章內(nèi)部投資程序第六條內(nèi)部投資項(xiàng)目確實(shí)定應(yīng)由各部門依據(jù)業(yè)務(wù)需要提出，經(jīng)過評估和論證后上報(bào)公司投資決策委員會(huì)（以下簡稱“投資委員會(huì)”）審批。第七條投資委員會(huì)由公司高層領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成。投資委員會(huì)負(fù)責(zé)審批內(nèi)部投資項(xiàng)目的合理性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)等情況。第八條投資委員會(huì)審批通過后，由相應(yīng)的負(fù)責(zé)人成立內(nèi)部投資項(xiàng)目組，并明確項(xiàng)目構(gòu)成員職責(zé)和權(quán)限。第九條內(nèi)部投資項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)投資委員會(huì)的審批看法，訂立認(rèn)真的投資計(jì)劃和實(shí)施方案，并落實(shí)到具體的人員、時(shí)間、費(fèi)用和效果指標(biāo)。第十條內(nèi)部投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)定期進(jìn)行監(jiān)測和評估，并及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目組和投資委員會(huì)。第三章資本運(yùn)作程序第十一條資本運(yùn)作的決策權(quán)屬于公司高層領(lǐng)導(dǎo)和投資委員會(huì)，必需經(jīng)過投資委員會(huì)審批后方可執(zhí)行。第十二條資本運(yùn)作項(xiàng)目確實(shí)定應(yīng)經(jīng)過認(rèn)真評估和論證，并由投資委員會(huì)審批通過。第十三條資本運(yùn)作項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)審批通過的項(xiàng)目，訂立認(rèn)真的方案和計(jì)劃，并明確實(shí)施人員和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。第十四條資本運(yùn)作項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，及時(shí)監(jiān)測和評估項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況。第十五條資本運(yùn)作項(xiàng)目進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)定期報(bào)告給投資委員會(huì)，由投資委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督和決策。第四章績效評估和考核第十六條內(nèi)部投資項(xiàng)目和資本運(yùn)作項(xiàng)目的績效評估由綜合管理部門負(fù)責(zé)。第十七條內(nèi)部投資項(xiàng)目的績效評估重要包含投資回報(bào)率、市場份額、效益提升等指標(biāo)。第十八條資本運(yùn)作項(xiàng)目的績效評估重要包含投資收益、風(fēng)險(xiǎn)掌控、市場競爭力等指標(biāo)。第十九條內(nèi)部投資項(xiàng)目和資本運(yùn)作項(xiàng)目的績效評估結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)部門和投資委員會(huì)，并作為后續(xù)決策的緊要依據(jù)。第二十條績效評估結(jié)果將作為部門績效考核和個(gè)人績效考核的緊要依據(jù)，對績效優(yōu)秀者予以嘉獎(jiǎng)，對績效不佳者采取相應(yīng)的矯正措施。第五章保密和責(zé)任第二十一條內(nèi)部投資和資本運(yùn)作過程中的商業(yè)機(jī)密和公司信息應(yīng)嚴(yán)格保密，不得外泄。第二十二條內(nèi)部投資和資本運(yùn)作過程中，相關(guān)部門和人員應(yīng)樂觀履行職責(zé)，確保決策的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)的可控性。第二十三條對于違反本制度的行為，將依據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第六章附則第二十四條本制度自頒布之日起生效，對過去的投資項(xiàng)目和資本運(yùn)作項(xiàng)目同樣適用。第二十五條本制度的解釋權(quán)歸本公司全部。第二十六條本制度的修改和增補(bǔ)由公司高層領(lǐng)導(dǎo)決議，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。第二十七條本制度解釋和執(zhí)行過程中的疑義和爭議，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)最終決議。以上