內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)審查管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.1依據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，訂立本規(guī)章制度。1.2本制度旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)審查工作，確保企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)、利益和穩(wěn)定發(fā)展，保障員工的合法權(quán)益。第二條適用范圍2.1本制度適用于本企業(yè)的全部員工、董事、高級管理人員、合作伙伴以及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的其他各方。2.2本制度涵蓋企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和合規(guī)審查相關(guān)管理制度、流程、責(zé)任、權(quán)益保障等方面內(nèi)容。第二章內(nèi)部監(jiān)督管理制度第三條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)3.1設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。3.2內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)由董事會指派專職人員構(gòu)成，獨(dú)立運(yùn)作，擁有相應(yīng)的權(quán)力和職責(zé)。第四條內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)4.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)各級管理層的決策過程是否合法，各項(xiàng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和本企業(yè)內(nèi)部制度。4.2內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在的內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違法行為。4.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)向董事會和高級管理人員匯報(bào)監(jiān)督結(jié)果，并提出合規(guī)改進(jìn)建議。第五條內(nèi)部監(jiān)督流程5.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)訂立內(nèi)部監(jiān)督工作計(jì)劃，依據(jù)實(shí)際情況開展監(jiān)督活動(dòng)。5.2內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以采取針對性抽查、現(xiàn)場檢查、信息核實(shí)等方式，取得所需信息和證據(jù)。5.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄、整理、分析，并提出相應(yīng)的監(jiān)督報(bào)告。第六條內(nèi)部監(jiān)督措施6.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以采取口頭警告、書面警告、紀(jì)律處分等懲罰措施對違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部制度的行為進(jìn)行處理。6.2內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，收集證據(jù)，揭示事實(shí)真相。6.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以采取協(xié)商、調(diào)解等方式對糾紛進(jìn)行處理，防止糾紛進(jìn)一步擴(kuò)大。第三章合規(guī)審查管理制度第七條合規(guī)審查程序7.1企業(yè)應(yīng)確保在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之前，進(jìn)行合規(guī)審查，并建立相應(yīng)的合規(guī)審查制度和程序。7.2合規(guī)審查程序應(yīng)包含：審查事項(xiàng)、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查程序、審查報(bào)告等。7.3合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)對企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查。第八條合規(guī)審查內(nèi)容8.1合規(guī)審查應(yīng)掩蓋企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包含但不限于市場營銷活動(dòng)、采購合同、人力資源管理等。8.2合規(guī)審查內(nèi)容應(yīng)包含與法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部制度相符的要求。審查重點(diǎn)應(yīng)集中在風(fēng)險(xiǎn)較大、影響重點(diǎn)的事項(xiàng)上。第九條合規(guī)審查流程9.1合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)訂立合規(guī)審查計(jì)劃，明確審查的時(shí)間、范圍和目標(biāo)。9.2合規(guī)審查機(jī)構(gòu)可以通過資料審核、現(xiàn)場檢查、詢問、復(fù)核等方式，取得所需信息和證據(jù)。9.3合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)審查結(jié)果，及時(shí)向有關(guān)部門和人員發(fā)出審查看法和建議。第十條合規(guī)審查記錄10.1合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)對審查過程和結(jié)果進(jìn)行記錄，確保審查活動(dòng)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。10.2合規(guī)審查記錄應(yīng)保管肯定的時(shí)間，并定期進(jìn)行歸檔和備份，以備查閱和審計(jì)需要。10.3合規(guī)審查記錄應(yīng)包含審查事項(xiàng)、審查時(shí)間、審查人員、審查結(jié)論等內(nèi)容。第四章懲罰與彌補(bǔ)第十一條違規(guī)處理11.1對于違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部制度的行為，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的懲罰措施，嚴(yán)厲查處。11.2懲罰措施應(yīng)依據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和后果來確定，包含但不限于警告、處分、停職、開除等。第十二條權(quán)益保障與彌補(bǔ)12.1企業(yè)應(yīng)建立健全員工權(quán)益保障制度，保護(hù)員工的合法權(quán)益。12.2對于因舉報(bào)、揭發(fā)違法違紀(jì)行為而受到不公正對待的員工，企業(yè)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并予以相應(yīng)的彌補(bǔ)和保護(hù)。第五章附則第十三條本制度的解釋權(quán)13.1本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)全部，可以依據(jù)需要對本制度進(jìn)行修訂和增補(bǔ)。13.2本制度修訂和增補(bǔ)須經(jīng)董事會批準(zhǔn)，并向員工及相關(guān)方發(fā)布