公司合規(guī)和內(nèi)部掌控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本規(guī)章制度的目的是為了確保公司在日常經(jīng)營活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)營、有效管理內(nèi)部掌控，并保障公司的經(jīng)濟(jì)利益、聲譽(yù)和可連續(xù)發(fā)展。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司的章程和管理要求訂立。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于公司內(nèi)全部部門、員工和相關(guān)供應(yīng)商，涉及公司內(nèi)部的合規(guī)和內(nèi)部掌控相關(guān)事項(xiàng)和流程。第三條遵守原則公司全體員工必需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，遵從誠信、公平、公正的原則，遵守職業(yè)道德，在公司經(jīng)營和管理活動(dòng)中實(shí)施合規(guī)運(yùn)營和內(nèi)部掌控管理。第四條計(jì)劃和落實(shí)公司將訂立年度合規(guī)計(jì)劃和內(nèi)部掌控計(jì)劃，并在全員意識(shí)形態(tài)教育、連續(xù)培訓(xùn)和考核評(píng)估中落實(shí)執(zhí)行，確保合規(guī)和內(nèi)部掌控要求得到全面貫徹。第二章合規(guī)管理第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控公司將建立全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控機(jī)制，對(duì)公司可能面對(duì)的各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的內(nèi)部掌控措施予以掌控，確保公司運(yùn)營在法律法規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。第六條合規(guī)培訓(xùn)和宣傳公司將定期開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高員工對(duì)合規(guī)要求的認(rèn)得和理解，促進(jìn)全員共同維護(hù)公司合規(guī)運(yùn)營，特別是加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的合規(guī)培訓(xùn)。第七條合規(guī)監(jiān)督和內(nèi)部舉報(bào)公司將建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行檢查、核查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取矯正措施。同時(shí)，建立內(nèi)部舉報(bào)制度，保護(hù)員工的合法合規(guī)舉報(bào)權(quán)益。第八條合規(guī)審核和審計(jì)公司將定期進(jìn)行合規(guī)審核和審計(jì)工作，對(duì)緊要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入檢查，確保公司合規(guī)管理工作的有效性和合規(guī)制度的可連續(xù)性。第三章內(nèi)部掌控管理第九條掌控環(huán)境公司將加強(qiáng)對(duì)掌控環(huán)境的管理，建立合理的組織架構(gòu)、職權(quán)調(diào)配和內(nèi)部掌控職責(zé)分工，確保公司內(nèi)部掌控制度的有效實(shí)施。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理公司將建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等措施，有效掌控和防范各類風(fēng)險(xiǎn)。第十一條信息披露公司將依照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露公司經(jīng)營情形和財(cái)務(wù)信息，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)公司的信用和聲譽(yù)。第十二條資產(chǎn)管理公司將建立嚴(yán)格的資產(chǎn)管理制度，包含資產(chǎn)花銷審批、資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清查等環(huán)節(jié)，確保公司資產(chǎn)安全、合規(guī)使用和有效管理。第十三條業(yè)務(wù)操作和內(nèi)部流程管理公司將訂立和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和內(nèi)部流程管理規(guī)定，包含但不限于審批流程、風(fēng)險(xiǎn)掌控、決策制度等，提高工作效率和內(nèi)部掌控的科學(xué)性和規(guī)范性。第十四條內(nèi)部檢查和監(jiān)控公司將建立完善的內(nèi)部檢查和監(jiān)控機(jī)制，包含自查、內(nèi)審、外審等手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正內(nèi)部掌控方面的問題，確保內(nèi)部掌控的有效性。第四章法律責(zé)任和獎(jiǎng)懲機(jī)制第十五條法律責(zé)任公司對(duì)違反國家法律法規(guī)的行為將依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任，作出相應(yīng)的處理和懲罰。第十六條內(nèi)部獎(jiǎng)懲公司將建立內(nèi)部獎(jiǎng)懲制度，對(duì)樂觀履行合規(guī)和內(nèi)部掌控職責(zé)的員工予以嘉獎(jiǎng)和表揚(yáng)，對(duì)違反合規(guī)規(guī)定和內(nèi)部掌控要求的行為進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分或經(jīng)濟(jì)懲罰。第五章附則第十七條生效和修改本規(guī)章制度自董事會(huì)批準(zhǔn)后生效，并依據(jù)公司發(fā)展和法律法規(guī)的變動(dòng)進(jìn)行適時(shí)修訂或調(diào)整，經(jīng)董事會(huì)重新審議批準(zhǔn)后正式生效。第十八條解釋權(quán)本規(guī)章制度的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)，并由公司負(fù)責(zé)合規(guī)和內(nèi)部掌控的部門負(fù)責(zé)具體執(zhí)行。第十九條附加說明本規(guī)章制度所使用的術(shù)語和表述均應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，如有不明之處