2023年征詢工程師考試《措施與實務(wù)》知識點一

2023-07-1217:03【大中小】【打印】【我要糾錯】

與《招標與投標考題》有關(guān)的知識點串講

考試要點：（1）根據(jù)評標措施，計算綜合得分，選擇中標單位；（2）結(jié)合招標投標過

程各事項，分析各事項的合法性：（3）前兩者的結(jié)合。

《招標與投標》大題重要波及：工程征詢招標與投標（《工程征詢概論》）、施工招標

與投標（《工程項目組織與管理》）O

難點：本題目重要考察考生掌握《中華人民共和國招標投標法》及有關(guān)配套法規(guī)、政策

的程度，波及面較廣，難度相對較大。

與《招標與投標考題》有關(guān)的知識點如下：

一、工程征詢服務(wù)招標（頁碼：《工程征詢概論》191?198）

1.招標程序

2.招標文獻

（1）招標公告

（2）投標人須知

（3）委托服務(wù)范圍

（4）協(xié)議條件

3.資格預(yù)審與形成短名單

4.開標、評標與定標

（1）開標

（2）評標

（3）定標

（4）評標、定標過程保密與延長

5.評標原則與措施

（1）質(zhì)量成本評估法

（2）質(zhì)量評估法

（3）固定預(yù)算評估法

（4）經(jīng)評審的最低評標價法

6.協(xié)議談判與簽約

A-B-C排名順序：評標委員會

中標人確定：招標人

,技術(shù)要求（條件）

實質(zhì)性內(nèi)容《合同條件（權(quán)利，義務(wù)，風(fēng)險）

I報價要求（格式）

二、工程征詢服務(wù)投標（頁碼：《工程征詢概論》198?202）

1.投標文獻

（1）技術(shù)提議書

（2）財務(wù)提議書

3.協(xié)議談判

三、工程項目招標投標管理（頁碼：《工程項目組織與管理》130?168）

（-）基本狀況（頁碼：《工程項目組織與管理》130-133）

1.招投標管理的I基本原則

（1）公開原則；

（2）公平原則；

（3）公正原則;

（4）誠實信用原則。

2.招標投標管理的法律根據(jù)

（1）《招標投標法》日勺立法目的。

（2）《招標投標法》日勺合用范圍

（二）工程項FI招標范圍和程序（頁碼：《工程項目組織與管理》133-140）

1.工程項目招標范圍、規(guī)模和條件

（I）必須進行招標的項目和規(guī)模原則:

《招標投標法》第三條規(guī)定：在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的

勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)冬、材料等的采購，必須進行招標：

?范圍（《招標投標法》規(guī)定）：

①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項FI：②所有或者部分使

用國有資金投資或者國家融資II勺項目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

?規(guī)模（《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模原則規(guī)定》）：

①施工單項協(xié)議估算價在200萬元人民幣以上；②重要設(shè)備、材料等貨品的采購，單項

協(xié)議估算價在100萬元人民幣以上H勺；③勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)口勺采購，單項協(xié)議估算價

在50萬元人民幣以上II勺；④單項協(xié)議估算價低于第①、②、③項規(guī)定的原則，但項目總投

資額在3000萬元人民幣以上的I。

?需要審批日勺工程建設(shè)項目，有下列情形之一的J,可以不進行施工招標，但應(yīng)由有關(guān)部

n

①波及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)而不合適招標的；②屬于運用扶貧資金實行以

工代賑需要使用農(nóng)民工的；③施工重要技術(shù)采用特定的專利或者專有技術(shù)的；④施工企業(yè)自

建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級符合工程規(guī)定□勺；⑤在建工程追加的附屬小型工程或

者主體加層工程，原中標人仍具有承包能力的；⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定日勺其他情形。

所有使用國有資產(chǎn)投資或者國有資產(chǎn)投資占控股或者主導(dǎo)地位的并需要審批的工程建

設(shè)項目假如不進行施工招標，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項目審批部門同意，但項目審批部門只審批立項的，由

有關(guān)行政監(jiān)督部門審批。

（2）工程項目招標投標程序

備案W15天

是20天

個

匕10天R5天W30天

工作日415天>

招

招

澄

確

發(fā)

投

雙

資

招

標

確

標

標

清

定

出

件

文

方

標

格

定

公

售

發(fā)

文

現(xiàn)

中

中

簽

截

預(yù)

中

告

日

之

標

標

場

件

訂

止

審

標

人

函

勘

發(fā)

協(xié)

日

文

候

查

議

期

售

件

選

截

人

止

（三）工程項目施工招標投標工作（頁碼：《工程項目組織與管理》140-161）

1.招標資格與招標立案

（1）施工招標應(yīng)當(dāng)具有U勺條件

（2）招標資格：分為自行招標和委托招標

（3）招標立案

2.確定招標方式和公布招標信息

（1）確定招標方式.招標分為公開招標和邀請招標；兩者之間的J區(qū)別.

（2）公布招標信息。招標公告、投標邀請書。

3.投標申請人資格審查

（1）資格預(yù)審

（2）資格后審

4.招標文獻編制與發(fā)放

（1）編制招標文獻應(yīng)遵照的原則和規(guī)定

（2）招標文獻的內(nèi)容

（3）招標文獻的發(fā)放

5.組織踏勘現(xiàn)場與答疑

6.投標文獻編制與送達

（1）編制投標文獻應(yīng)遵照日勺原則和規(guī)定

（2）投標文獻的內(nèi)容

（3）投標文獻的送達與簽收

（4）投標文獻的補充、修改與撤回

（5）聯(lián)合體投標

7.開標、評標與定標

（1）開標。在開標時，投標文獻出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)作為無效投標文獻，不得

進入評標：

①逾期送達U勺或者未送達指定地點的；

②投標文獻未按照招標文獻日勺規(guī)定予以密封的:

③投標文獻無投標人單位蓋章并無法定代表人簽字或蓋章的，或者法定代表人委托代理

人沒有合法、有效口勺委托書（原件）和委托代理人簽字或蓋章的；

④投標文獻未按照規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)健內(nèi)容字跡模糊、無法識別的；

⑤投標人未按照招標文獻口勺規(guī)定提供擔(dān)保或者所提供的投標擔(dān)保有瑕疵的；

⑥構(gòu)成聯(lián)合體投標的，投標文獻未附聯(lián)合體各方共同投標協(xié)議的。

（2）評標。評標措施包括：經(jīng)評審H勺最低投標價法；綜合評估法；法律法規(guī)容許H勺其

他評標措施。

（3）定標。中標人的投標應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

①可以最大程度滿足招標文獻中規(guī)定的J各項綜合評價原則；

②可以滿足招標文獻的實質(zhì)性規(guī)定，并且經(jīng)評審H勺投標價格最低；不過投標價格低于成

本的除外c

評標委員會推薦的中標候選人應(yīng)當(dāng)限定在1?3人。

（4）提交招標投標狀況書面匯報

8.簽訂協(xié)議

招標人和中標人應(yīng)當(dāng)自中標告知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標文獻和中標人的投標

文獻簽訂書面協(xié)議，招標人和中標人不得再行簽訂背離協(xié)議實質(zhì)性內(nèi)容日勺其他協(xié)議。

9.招標文獻的撤回和撤銷

（1）招標文獻撤回。

（2）招標文獻撤銷。

（四）工程項目貨品招標投標工作（頁碼：《工程項目組織與管理》161-168）

（1）貨品招標原則；（2）招標方式；（3）公布招標信息；（4）資格審查；（5）（6）

招標文獻；（6）投標文獻：（7）開標、評標和定標；（8）發(fā)出中標告知書與簽訂協(xié)議.

與《進度管理考題》有關(guān)的知識點串講

考試要點:（1）雙代號網(wǎng)絡(luò)計劃的編制；（2）雙代號網(wǎng)絡(luò)六個時間參數(shù)（最早開始時

間、最早完畢時間、最遲開始時間、最遲完畢時間、總時差和自由時差）的計算（節(jié)點計算

法、工作計算法、表格計算法）；（3）工期（計算工期、規(guī)定工期、計劃工期）；（4）邏

輯關(guān)系的分析；（5）雙代號網(wǎng)絡(luò)計劃轉(zhuǎn)換為雙代號時標網(wǎng)絡(luò)計劃；（6）工期優(yōu)化：（7）

網(wǎng)絡(luò)計劃的應(yīng)用。

進度管理大題波及《工程項目組織與管理》。

難點：（1）六個時間參數(shù)的計算；（2）時差的應(yīng)月；（3）邏輯關(guān)系的分析；（4）設(shè)

備閑置時間的分析計算；（5）工期優(yōu)化。

與《進度管理考題》有關(guān)的知識點如下：

一、工程項目工作定義與工作次序安排（頁碼：《工程項目組織與管理》209-222）

（1）工作次序安排的根據(jù)。邏輯關(guān)系。

（2）工作次序安排日勺措施。常用日勺包括雙代號繪圖法；單代號繪圖法；雙代號時標網(wǎng)

絡(luò)計劃。

（3）工作次序安排的成果。包括項目網(wǎng)絡(luò)圖；通過深入修正的工作清單。

二、工程項目工作時間估算（頁碼：《工程項目組織與管理》222-225）

三點估算法。

三、工程項目進度計劃（頁碼：《工程項目組織與管理》225-239）

1.編制進度計劃的措施

（1）關(guān)鍵路線法（六個參數(shù)）

（2）計劃評審技術(shù)

（3）圖示評審技術(shù)

（4）雙代號網(wǎng)絡(luò)圖

（5）雙代號時標網(wǎng)絡(luò)圖

（6）單代號網(wǎng)絡(luò)圖

2.優(yōu)化（工期優(yōu)化、費用優(yōu)化、資源優(yōu)化）

工期優(yōu)化——指壓縮是指壓縮計算工期以滿足工期規(guī)定或在一定的條件下，使工期最短

的過程。

在選擇縮短持續(xù)時間的關(guān)鍵工作時，應(yīng)考慮的J原因：

1）縮短持續(xù)時間對質(zhì)量和安全影響不大的工作；

2）有充足備用資源的工作;

3）縮短持續(xù)時間所需增長的費用至少口勺工作等。

工期優(yōu)化：壓縮時間的選擇

C公共工序原則

＜潛力最大原則

【代價最小原則（贊用最小原則）

3.進度計劃表達措施

（1）橫道圖

（2）時標網(wǎng)絡(luò)圖

（3）里程碑法

（4）進度曲線法

四、工程項目進度控制（頁碼：《工程項目組織與管理》239-248）

（1）進度監(jiān)測。實際進度與計劃進度H勺對比分析措施：包括橫道圖比較法；S形曲線

比較法：“香蕉”曲線比較法；前鋒線比較法；列表比較法。

（2）分析產(chǎn)生偏差的重要原因

（3）分析進度偏差與否影響到其后續(xù)工作和總工期

（4）采用進度調(diào)整措施，調(diào)整項H進度計劃

A后續(xù)工作：C、D、F、G

2）緊后工作V=自由時差

2）緊后工作<=自由時差

與《費用管理與贏得值考題》有關(guān)的知識點串講

考試要點:

1.費用偏差和進度偏差計算

費用偏差（CV）（絕對）=BCWP-ACWP：進度偏差（SV）（絕對）=BCWP-BCWS

費用績效指數(shù)（CPI）（相對）=BCWP/ACWP；進度績效指數(shù)（SPI）（相對）=BCWP/BCWS

2.偏差判斷

（1）CV=BCWP-ACWP分為三個：CV>0,表達節(jié)支；CV=O,表達既不節(jié)支也不超

支；CVVO,表達超支。

（2）SV二BCWP-BCWS分為三個：SV>0,表達進度提前；SV=O,表達實際進度和計

劃進度完全同樣；SVVO,表達進度延誤。

（3）CPI>I,表達節(jié)支；CPI=1,表達既不節(jié)支也不超支；CPK1,表達超支。

（4）BPI>1,表達進度提前：SPI-1,表達實際進度和計劃進度完全同樣；SPI<1,表

達進度延誤。

3.三個參數(shù)計算

BCWP二已竣工作量x預(yù)算單價；ACWP二已竣工作量x實際單價；BCWS二計劃工作量x

預(yù)算單價

式中:

BCWP——已竣工作預(yù)算費用

ACWP——已竣T作實際費用

BCWS——計劃工作預(yù)算費用

（月鷹位）

費用管理與贏得值大題波及《工程項目組織與管理》。

難點：（1）贏得值的含義；（2）BCWP、ACWP、BCWS三個參數(shù)的計算；（2）費

用偏差和進度偏差口勺分析；（4）S曲線。

與《費用管理與贏得值考題》有關(guān)的知識點如下：

一、概述（頁碼：《工程項目組織與管理》249-261）

L工程項目投資H勺構(gòu)成（見教材P250,表10-1）

第一種含義：從經(jīng)濟評價角度：

（1）工程項FI總投資由建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金構(gòu)成。

（2）建設(shè)投資是指在項目籌建與建設(shè)期間所花費的所有建設(shè)費用，由設(shè)備工器具購置

費、建筑安裝工程費、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費構(gòu)成.

第二種含義：從造價危度：

工程項目總投資由建設(shè)投資、建設(shè)期利息。

2.建筑安裝工程費

建筑工程費包括建筑工程費和安裝工程費；由直接費、間接費、利潤和稅金構(gòu)成。

3.靜態(tài)投資和動態(tài)投資

假如是說動態(tài)投資“部分”那就僅僅是指漲價預(yù)備費和建設(shè)期利息（按照《項目決策分析

與評價》教材P167理解），不過假如說動態(tài)投資，那就是指總投資。兩者的不一樣之處在

于有無包括“部分”二字。

二、工程項目資源消耗計劃（頁碼：《工程項目組織與管理》261-265）

WBS（工作分解構(gòu)造）。

三、工程項目費用估算（頁碼：《工程項目組織與管理》265-277）

1.設(shè)計概算

2.施工圖預(yù)算

3.投標報價

四、工程項目費用計劃（頁碼:《工程項目組織與管理》277-283）

1.編制費用計劃日勺措施

（1）按費用構(gòu)成分解

（2）按項目構(gòu)成分解

（3）準時間進度分解

2.編制費用計劃口勺成果

（1）按子項FI分解得到的費用計劃表；

（2）時間——費用累積曲線；

（3）綜合分解費用計劃表。

五、工程項目費用控制（頁碼：《工程項H組織與管理》283-295）

1.費用控制的I環(huán)節(jié)

（1）比較;

（2）分析;

（3）預(yù)測;

（4）糾偏;

（5）檢查。

2.費用控制口勺措施

費用控制的措施諸多，重點是掌握贏得值（掙值）法。

六、工程項目嬴得值（頁碼：《工程項目組織與管理》283-295）

（1）贏得值法的三個基本參數(shù)

已竣工作預(yù)算費用(BCWP)二已完畢工作量x預(yù)算單價

計劃工作預(yù)算費用(BCWS)工計劃工作量x預(yù)算單價

已竣工作實際費用(ACWP)=已完畢工作量x實際單價

（2）贏得值法的四個評價指標

費用偏差BCWP-ACWP

進度偏差=BCWP-BCWS

BCWP

費用績效指標（CRT）=

ACWP

BCWP

進度績效指標（S尸/）

BCWS

（3）偏差分析的體現(xiàn)方式，包括橫道圖法；表格法:曲線法。

（4）偏差判斷

?CV：CV>0,表達節(jié)支；CV<0,表達超支。

-SV：sv>0,表達進度提前；SVVO,表達進度延發(fā)。

-CPI：CPI>1時，表達節(jié)支，CPIV1時，表達超支

-SPI：SPI>1時，表達進度提前，SPIV1時，表達進度延誤

（5）偏差原因分析：包括物價上漲；設(shè)計原因；業(yè)主原因；施工原因；客觀原因。

雙代號網(wǎng)絡(luò)，前（喳

「計初始）

雙代號時標網(wǎng)絡(luò)〈）

u1實際J

費用、進度偏差

與《市場戰(zhàn)略專題》有關(guān)的知識點串講

考試考點:（I）產(chǎn)品生命周期；（2）行業(yè)競爭構(gòu)造（波特5原因模型）；（3）SWOT；

（4）波士頓矩陣；（5）通用矩陣；（6）競爭能力分析；（7）市場戰(zhàn)略類型。

市場戰(zhàn)略大題波及《項H決策分析與評價》o

難點：（1）行業(yè)競爭構(gòu)造（波特5原因模型）。

與《市場戰(zhàn)略考題》有關(guān)口勺知識點如下：

一、產(chǎn)品生命周期（頁碼：《項目決策分析與評價》53?71）

（1）產(chǎn)品生命周期的劃分。包括導(dǎo)入期、成長期、成熟期、衰退期。

（2）各階段的重要特點。

第一階段是導(dǎo)入期。第二階段是成長期。第三階段是成熟期。第四階段是衰退期。

二、市場戰(zhàn)略類型（頁碼：《項目決策分析與評價》53?71）

（1）總體戰(zhàn)略。

新領(lǐng)域進入戰(zhàn)略

一體化戰(zhàn)略

多元化戰(zhàn)略

（2）基本競爭戰(zhàn)略。

見教材P56-57表2-12

三、行業(yè)競爭構(gòu)造（頁碼：《項目決策分析與評價》53?71）

（1）行業(yè)競爭構(gòu)造。

（2）行業(yè)競爭構(gòu)造分析模型。20世紀80年代，哈佛大學(xué)專家邁克爾波特在《戰(zhàn)略競

爭》中提出“五力分析”或“五原因模型

見教材P58圖2-7波特口勺五原因模型

四、競爭能力分析（頁碼：《項目決策分析與評價》53?71）

（1）企業(yè)競爭地位。

（2）競爭態(tài)勢矩陣。（重點掌握教材P61【例2-8】）

（3）關(guān)鍵競爭力分析。

五、SWOT分析（頁碼：《項目決策分析與評價》53?71）

（1）優(yōu)勢與劣勢分析。

（2）機會與威脅分析。

（3）企業(yè)戰(zhàn)略選擇。見下圖

機會

扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略增長性戰(zhàn)略

W0S0

劣勢"------------------優(yōu)勢

5

防御性戰(zhàn)略多元化戰(zhàn)略

WTST

-5

威脅

六、投資組合分析（頁碼：《項目決策分析與評價》53?71）

對于有多種產(chǎn)品的1企業(yè)，由于其不一樣的產(chǎn)品也許具有不一樣的市場地位和價值優(yōu)勢,

要綜合評價企業(yè)日勺價值能力，應(yīng)進行投資組合分析。

(1)波士頓矩陣。

波士題矩陣分析示意圖2-9

巾*

明星業(yè)務(wù)同題業(yè)務(wù)

場

?10%

長

金牛業(yè)務(wù)搜狗業(yè)務(wù)

低

高1.0低

市場份曲占有率

戰(zhàn)略應(yīng)用：

發(fā)展方略：合用于“問題”和“明星”業(yè)務(wù)。

穩(wěn)定方略；合用于“金今”、“問題”和“瘦狗”業(yè)務(wù)。

撤退方略：“瘦狗”和“問題”業(yè)務(wù)。

(2)通用矩陣。

通用矩陣也稱GE/麥肯錫矩陣或行業(yè)吸引力一企業(yè)實力矩陣。通用矩陣的縱坐標用行業(yè)

吸引力替代了行業(yè)成長速度，橫坐標用企、也實力替代了相對市場份額。通用矩陣針對波士頓

矩陣坐標尺度過粗的缺陷，增長了中間等級。

通用矩陣口勺實質(zhì)是把企業(yè)內(nèi)部實力與企業(yè)外部環(huán)境歸納在一種矩陣內(nèi)。圓圈的大小表達

這些產(chǎn)品的總體市場規(guī)模，圓圈中H勺數(shù)字表達企業(yè)產(chǎn)品H勺絕對市場份額。

（1）右下角（三個方格）：企業(yè)采用運用或退出戰(zhàn)略，迅速獲利，收回投資，放棄該

業(yè)務(wù)。

（2）右上角到左下角對角線（三個方格）：企業(yè)采用區(qū)別看待、合適盈利方略。

（3）左上角（三個方格）：企業(yè)采用積極投資發(fā)展戰(zhàn)略、選擇重點發(fā)展戰(zhàn)略，擴大生

產(chǎn)，增長盈利能力。

七、現(xiàn)代工程征詢措施體系（頁碼：《工程征詢概論》140-144）

1.現(xiàn)代工程征詢措施體系構(gòu)成

（1）哲學(xué)措施。

（2）邏輯措施。

（3）專業(yè)措施。

2.現(xiàn)代工程征詢措施分類

（1）按照措施應(yīng)用的領(lǐng)域分類

①通用措施

②專業(yè)措施

（2）按照措施對數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用分類

①定性分析措施

②定量分析措施

③定性定量相結(jié)合的分析措施

ri）組合，產(chǎn)品生命周期、五因素模型）

命題方式＜1。心法、波士頓矩陣/

〔2）與其他題目之間組合

與《市場預(yù)測考題》有關(guān)的知識點串講

考試要點：（1）專家會議法；（2）德爾菲法；（3）一元線性回歸法；（4）移動平均

法；（5）一次指數(shù)平滑法；（6）彈性系數(shù)法；（7）消費系數(shù)法。

市場預(yù)測大題波及《項目決策分析與評價》

難點：（1）一元線性回歸法；（2）不一樣預(yù)測措施的合用狀況；（3）預(yù)測措施的選

用。

與《市場預(yù)測考題》有關(guān)口勺知識點如下：

一、市場調(diào)查（頁碼：《項目決策分析與評價》27?30）

1.市場調(diào)查歐I內(nèi)容

（1）市場需求調(diào)查。

（2）市場供應(yīng)調(diào)查。

（3）消費調(diào)查。

（4）競爭者調(diào)查。

2.市場調(diào)查的程序

（1）準備階段。

（2）調(diào)查階段。

（3）分析總結(jié)階段。

3.市場調(diào)查的I措施

（1）市場調(diào)查的類型。

類

措施簡介特點合用狀況

型

市對市場進行逐一的、普遍的、全面的調(diào)查，以獲取

市場范圍較小、母體數(shù)量

場全面、完整、系統(tǒng)的市場信息。可以確定一定的市普查時間長、花費大、

較少、調(diào)查時間比較富余，

普場范圍進行普查，也可以就市場某首先進行專題普難以深入

可以選用市場普杏的措施

查查。

重可以以較少的人力和

在市場調(diào)查對象總體中選定一部分在總體中處在

點費用開支，較快地掌常用于產(chǎn)品需求和原材料

十分重要地位的企業(yè)，或者在總體某項指標總量中

調(diào)握調(diào)查對象的基本狀資源需求的調(diào)查

占絕大比市的某些企業(yè)進行的調(diào)查。

查況

經(jīng)在調(diào)查對象總體中選擇某些具有經(jīng)典意義或具有

調(diào)查企業(yè)或范圍較

典代表性的市場區(qū)域或產(chǎn)品進行專門調(diào)查。搞好經(jīng)典

少，人力和費用開支具有代表性

調(diào)調(diào)杳的關(guān)鍵在于相樨調(diào)杳對象的代表性，它F〔接關(guān)

較省，運用比較靈活

查系到調(diào)查效果。

抽

從所要研究的某特定現(xiàn)象之總體中，依隨機原理抽

樣工作量小、耗時短、

取一部分作為樣本，根據(jù)對樣本的研究成果，在抽應(yīng)用比較廣泛

調(diào)費用低、信度高

樣置信水平上，推斷總體特性的調(diào)查措施。

查

（2）市場調(diào)查的措施.

選擇調(diào)查措施要考慮搜集信息的能力、調(diào)查研究的成本、時間規(guī)定、樣本控制和人員效

應(yīng)的控制程度。

①文案調(diào)查

②實地調(diào)查

③問卷調(diào)查

④試驗調(diào)查

⑤不?樣措施的比較

?文案調(diào)查是一切調(diào)查措施中最簡樸、最一般和常用的I措施，同步，也是其他調(diào)查措施

H勺基礎(chǔ)。

?實地調(diào)查周期長、費用氤

?問卷調(diào)查適應(yīng)范圍廣泛、操作簡樸、費用相對較低，得到了大量日勺應(yīng)用。

二、市場預(yù)測（頁碼：《項目決策分析與評價》31-53）

1.市場預(yù)測11勺基本措施

（1）預(yù)測措施分類。（見教材P33圖2-2）

市

場

預(yù)

測

方

法

其他方法

(2)不一樣措施日勺比較。

2.一元線性回歸分析

(1)模型。y=a+bx+e

(2)回歸檢杳。包括方差分析；有關(guān)系數(shù)檢查；t檢查。

(3)預(yù)測。點預(yù)測與區(qū)間預(yù)測。

3.彈性系數(shù)分析

(1)收入彈性。

(2)價格彈性。

(3)能源需求彈性。

4.消費系數(shù)法

5.簡樸移動平均法

*1!

加二一_飛

(1)簡樸移動平均公式?！趂f+1

(2)n『、J選擇。

(3)簡樸移動平均的應(yīng)用范圍：移動平均法只合用于短期預(yù)測。

6.指數(shù)平滑法

(1)指數(shù)平滑法公式居="，+'1一的月-】

一次指數(shù)平滑法合用于市場觀測呈水平波動，無明顯上升或卜降趨勢狀況的預(yù)測。

（2）平滑系數(shù)的取值。

（3）初始值確實定，

（4）指數(shù)平滑法的程序。

t=0

X,工]

XI=F°

7.類推預(yù)測法

（1）產(chǎn)品類推預(yù)測法。

（2）行業(yè)類推預(yù)測法。

（3）地區(qū)類推預(yù)測法。

8.專家會議法

（1）頭腦風(fēng)暴法。

（2）交鋒式會議法。

（3）混合式會議法。

9.德爾菲法

（1）德爾菲法的I程序。

（2）德爾菲法的利弊。

特點：德爾菲法的匿名性、反饋性、收斂性、廣泛性特點。

長處：便于獨立思索和判斷：低成本實現(xiàn)集思廣益；有助于探索性處理問題；應(yīng)用范圍

廣泛。

缺陷：缺乏思想溝通交流；易忽視少數(shù)人的意見；存在組織者主觀影響。

（3）德爾菲法的運用范圍。

三、工程征詢單位業(yè)務(wù)的市場開發(fā)（頁碼：《工程征詢概論》48?51）

1.征詢服務(wù)營銷

征詢服務(wù)營銷包括確定征詢服務(wù)目的市場、識別客戶、理解客戶需求、建立信任關(guān)系并

促使客戶購置征詢服務(wù)、使客戶滿意及有效管理客戶關(guān)系、留住客戶的一系列活動。

2.市場調(diào)查與營銷環(huán)境分析

市場調(diào)查II勺內(nèi)容包括：

①政治法律環(huán)境調(diào)查；②經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查；③社會人文環(huán)境調(diào)查；④技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查：

⑤市場容量調(diào)查。

3.目的市場選擇與市場定位

（1）市場細分。按區(qū)域、專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)類型細分。

（2）目的市場選擇。

外部環(huán)境原因包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟發(fā)展狀況與貨幣穩(wěn)定性、投資需求

與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況等。

自身條件包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)專長、技術(shù)力量、資金能力、管理水平、地區(qū)和文化背

景優(yōu)勢等。

（3）市場定位。

（4）重要營銷手段。

①建立網(wǎng)頁

②爭取客戶舉薦

③廣告宣傳

④樹立品牌形象

⑤專業(yè)出版物

⑥保持良好日勺公共關(guān)系

4.項目的分析與選擇

第一步，由企業(yè)的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場部）完畢項目分析；

第二步，專業(yè)部門深入分析項目：

第三步，編寫征詢服務(wù)提議書，遞交提議書。

四、工程征詢單位的風(fēng)險管理（頁碼：《工程征詢概論》66?71）

1.風(fēng)險類別

（1）政策風(fēng)險。如政局不穩(wěn)，戰(zhàn)爭狀態(tài)，政變動亂時也許性等。

（2）市場風(fēng)險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。

（3）管理風(fēng)險。如對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗局限性等。

（4）法律風(fēng)險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴等。

（5）財芬風(fēng)險。如資金周轉(zhuǎn)、財務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險。

（6）道德風(fēng)險。征詢?nèi)藛T不規(guī)范執(zhí)業(yè)、不遵守執(zhí)業(yè)道德行為給征詢單位帶來H勺危害。

2.工程征詢單位風(fēng)險管理方略

（1）針而征詢單位日勺風(fēng)險管理方略

1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理構(gòu)造

2）健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度

3）建立征詢單位口勺信用評級制度

4）建立責(zé)任賠償制度

5）推廣擔(dān)保制度

6）建立工程保險制度

7）實行合作人機制

（2）針對征詢?nèi)藛T的風(fēng)險管理方略

1）強化典履約意識

2）提高專業(yè)技能

3）投保職業(yè)責(zé)任保險

4）加強自身管理

5）提高職業(yè)道德素質(zhì)

與《投資估算考題》有關(guān)的知識點串講

考試要點:（1）進口設(shè)備的購置費估算；（2）漲價預(yù)備費估算；（3）建設(shè)期貸款利

息估算；（4）流動資金估算。

投資估算大題波及《項目決策分析與評價》o

難點：（1）建設(shè)期貸款利息估算；（2）進口設(shè)備購置費估算；（3）進口設(shè)備貨價（到

岸價（CIF）、離岸價（FOB）（成本加運費價））。

［債務(wù)性資金

固定資產(chǎn)投資

（非債務(wù)性資金（資本金）

與《投資估算考題》有關(guān)的知識點如下：

一、建設(shè)投資估算（頁碼：169?187）（從造價角度）

工程項目總投資

預(yù)備費

建筑工程費設(shè)備及工器具購置費安裝工程費工程建設(shè)其他費用建設(shè)期利息

基本預(yù)備費價差預(yù)備費

（1）建筑工程費估算。

建筑工程費是指為建造永久性建筑物和構(gòu)筑物所需要的費用。包括單位建筑工程投資估

算法；單位實物工程量投資估算法：概算指標投資估算法。

（2）設(shè)備購置費估算。（進口設(shè)備購置費）

（3）安裝工程費估算。

（4）工程建設(shè)其他費用估算。

（5）基本預(yù)備費估算。

（6）漲價預(yù)備費估算。

（7）匯總編制建設(shè)投資估算表。

二、進口設(shè)備購置費（頁碼：169?187）

1.CIF價（到岸價）

2.F0B價（離岸價）

3.C和F價（成本加運費價）

三、建設(shè)期利息估算（頁碼：187?189）

1.建設(shè)期利息估算U勺前提條件

2.建設(shè)期利息日勺估算措施

四、流動資金估算（頁碼：189?193）

1.擴大指標估算法

2.分項詳細估算法

（I）各項流動資產(chǎn)和流動負債最低周轉(zhuǎn)天數(shù)確實定。

（2）年周轉(zhuǎn)次數(shù)計算。

（3）流動資產(chǎn)估算。

（4）流動負債估算。

五、項目總投資與分年投資計劃（頁碼：193?194）

1.項目總投資估算表

2.分年投資計劃表

六、投資日勺分類（頁碼：《工程征詢概論》第5頁，補充）

（一）按投資渠道（參見《有關(guān)建設(shè)項目經(jīng)濟評價工作的若干規(guī)定》）

1.實行審批的政府投資項目

根據(jù)政府投資主管部門的規(guī)定，按照《建設(shè)項目經(jīng)濟評價措施》、《建設(shè)項目經(jīng)濟評價

參數(shù)》執(zhí)行。

2.實行核準制和立案制的企業(yè)投資項目

根據(jù)核準機關(guān)或者立案機關(guān)以及投資者規(guī)定，選用建設(shè)項目經(jīng)濟評價措施和對應(yīng)的參

數(shù)。

（二）按資產(chǎn)形態(tài)

1.固定資產(chǎn)投資：

用于購建新的固定資產(chǎn)或者更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。

2.流動資產(chǎn)投資:

用于購置、儲存勞動對象以及生產(chǎn)過程和流通過程中的在產(chǎn)品、產(chǎn)成品等周轉(zhuǎn)使用H勺資

金。

。按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成

1.建筑安裝工程費

2.設(shè)備與工器具購置費

3.其他費用等

與《投資回收期考題》有關(guān)的知識點串講

考試要點:（1）靜態(tài)投資回收期；（2）動態(tài)投資回收期。

與

E（C7-C0）f=0

投資回收期（靜態(tài)）Pt：石

I

g

Dg_co）f（i+i）-'=0

投資回收期（動態(tài)）PI：9

投資回收期大題波及《項目決策分析與評價》o

難點：（1）投資回收期的計算。

與《投資回收期考題》有關(guān)"勺知識點如下：

一、資金時間價值與等值換算（頁碼：231?236）

1.現(xiàn)金流量與現(xiàn)金流量圖

（1）現(xiàn)金流量。

（2）現(xiàn)金流量圖。

2.資金時間價值與資金等值

（1）資金時間價值日勺概念。

（2）資金時間價值的衡量。包括單利與復(fù)利；名義利率與有效利率。

（3）資金等值的含義。

3.常用的資金等值換算公式

（1）現(xiàn)值與終值的互相變換。

①現(xiàn)值變換為終值（已知P求F）

②終值變換為現(xiàn)值（已知F求P）,為①現(xiàn)值變換為終值口勺逆運算:

（2）現(xiàn)值與年值的互相變換。

①現(xiàn)值變換為年值（已知P求A）

②年值變換為現(xiàn)值（已知A求P）,與①現(xiàn)值變換為年值互為逆運算。

（3）年值與終值的互相變換。

①年值變換為終值（已知A求F）

②終值變換為年值（已知F求A）,與①年值變換為終值互為逆運算。

4.時間性指標與評價措施

（1）靜態(tài)投資回收期Pt

（2）動態(tài)投資回收期Pt'

與《還本付息考題》有關(guān)的知識點串講

考試考點:（1）等額還本付息方式；（2）等額還本、利息照付方式。

還本付息大題波及《項目決策分析與評價》。

難點：（1）等額還本、利息照付。

借款期12345

還本付息：XX345

300萬元6%

00100100100令本金

181818126=>利息

與《還本付息考題》有關(guān)的知識點如下：

一、長期借款利息（建設(shè)投資借款在投產(chǎn)后需要支付的利息）（頁碼：《項目決策分析

與評價》270-272）

1.等額還本付息方式

2.等額還本、利息照付方式

3.其他還本付息方式

二、流動資金借款利息（頁碼：《項目決策分析與評價》272）

按照年終償還、下年初再借的方案，并按照一年期利率計算利息。

三、短期借款利息（運行期間為了滿足資金臨時需要而發(fā)生小J短期借款所需要支付的利

息）（頁碼：《項目決策分析與評價》272）

按照一年期利率計算利息。其利息計入總成本費用表中的利息支出中。

與《財務(wù)評價考題》有關(guān)的知識點串講

考試要點:

一、財務(wù)分析評價內(nèi)容

（1）盈利能力。投資回收期、財務(wù)內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值等。

（2）清償（償債）能力。利息備付率、償債備付率等。

（3）財務(wù)生存能力。

二、評價指標類型

（1）時間性指標。靜態(tài)投資回收期和動態(tài)投資回收期。

（2）價值性指標。凈現(xiàn)值和凈年值。

（3）比率性指標。財務(wù)內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值率。

財務(wù)評價大題波及《項目決策分析與評價》有關(guān)知識點.

難點：（1）回收固定資產(chǎn)余值；（2）建設(shè)期貸款利息；（3）增值稅；（4）調(diào)整所得

稅；（5）折舊措施（雙倍余額遞減法、年數(shù)總和法）；（6）現(xiàn)金流量表；（7）固定資產(chǎn)

原值；（8）無形資產(chǎn)分舞；（9）經(jīng)營成本；（10）總成本費用。

與《財務(wù)評價考題》有關(guān)口勺知識點如下:

一、財務(wù)效益與費用估算（頁碼：261?275）

1.項目計算期的分析確定

（1）建設(shè)期。

（2）運行期。

2.營業(yè)收入

（1）合理確定運行負荷。

（2）合理確定產(chǎn)品或服務(wù)的價格。

（3）多種產(chǎn)品分別估算或合理折算。

（4）編制營業(yè)收入估算表。

3.補助收入

4.成本與費用

（1）總成本費用估算。

（2）經(jīng)營成本。

（3）固定成本與可變成本。

（4）維持運行的投資費用。

（5）成本與費用估算的有關(guān)表格。

5.有關(guān)稅金估算

6.改擴建項目效益和費用估算應(yīng)注意H勺問題

（1）改擴建項目的特點。

（2）效益與費用口勺數(shù)據(jù)。

（3）沉沒成本。

（4）機會成本。

二、財務(wù)盈利能力分析（頁碼：279?297）

1.現(xiàn)金流量分析

（1）項目投資現(xiàn)金流量分析。

（2）項目資本金現(xiàn)金流量分析。

（3）投資各方現(xiàn)金流量分析。

（4）現(xiàn)金流量分析基準參數(shù)。

2.靜態(tài)分析

（1）靜態(tài)分析的指標。

（2）靜態(tài)分析根據(jù)的報表。

3.改擴建項目盈利能力分析的特點

（1）增量分析為主，輔以總量分析。

（2）改擴建項目盈利能力分析報表。

（3）有關(guān)改擴建項目盈利能力增量分析H勺簡化。

4.盈利能力指標

（1）投資回收期。

投資歸I收期=合計凈現(xiàn)金流量開始出現(xiàn)正值的年份一1+（上年合計凈現(xiàn)金流量H勺絕對值

?當(dāng)年凈現(xiàn)金流量）

（2）凈現(xiàn)值。

（3）財務(wù)內(nèi)部收益率。

三、償債能力分析和財務(wù)生存能力分析（頁碼：297?305）

1.有關(guān)報表編制

（1）借款還本付息計劃表。

（2）財務(wù)計劃現(xiàn)金流量表。

（3）資產(chǎn)負債表。

2.償債能力分析

（1）計算指標。包括利息備付率；償債備付率。

（2）改擴建項目償債能力分析的特點。包括項目層次的借款償還能力：企業(yè)層次的借

款償還能力；考察企業(yè)財務(wù)狀況的指標。

3.財務(wù)生存能力分析

（1）財務(wù)生存能力分析H勺作用。

（2）財務(wù)生存能力分析的措施。

四、重要稅種稅收政策對投資項目的影響（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》116?

123）

（-）商品課稅及其特點

商品課稅是所有以商品為征稅對象的稅種的總稱。我國現(xiàn)行稅制中對商品的課稅，包括

增值稅、營業(yè)稅、關(guān)稅及某些地方性工商稅種。

（1）增值稅

增值稅是對銷售貨品或提供勞務(wù)過程中實現(xiàn)的增值額征收的一種稅。①消費型增值稅

——扣除固定資產(chǎn)價款（東北老TVk基地試行）：②收入型增值稅——扣除固定資產(chǎn)折舊：

③生產(chǎn)型增值稅——不扣除，相稱于生產(chǎn)資料+消費資料（我國大部分地區(qū)采用）

（2）消費稅。①征收范圍；②消費稅稅率；③納稅環(huán)節(jié)。

（3）營業(yè)稅。營業(yè)稅是對有償提供應(yīng)稅勞務(wù)、轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)和銷售不動產(chǎn)的單位和個

人獲得的營業(yè)額征收的一種稅。

（二）所得課稅

（三）關(guān)稅

關(guān)稅是指國家對進出本國國境或關(guān)境的應(yīng)稅貨品、物品征收日勺一種稅。包括進I」稅、出

口稅和過境稅等。

五、資本金籌措、債務(wù)資金籌措和融資方案設(shè)計與優(yōu)化、資金構(gòu)造、資金成本和融資

風(fēng)險分析（頁碼：《項目決策分析與評價》202?213、218?230）

（一）資本金籌措（頁碼：202?205）

1.項目資本金制度

（1）資本金資金來源

（2）計算基數(shù)

2.既有法人項目資本金籌措

（1）內(nèi)部資金來源

（2）外部資金來源

3.新設(shè)法人項目資本金籌措

（1）新設(shè)法人項目資本金的形成分為兩種形式

（2）由初期設(shè)置日勺項目法人籌集資本金H勺兩種重要形式

（二）債務(wù)資金籌措（頁碼：206?213）

（1）信貸方式融資。包括商業(yè)銀行貸款；政策性銀行貸款；出口信貸；外國政府貸款;

國際金融機構(gòu)貸款；銀團貸款；股東借款。

（2）債券方式融資。包括企業(yè)債券；可轉(zhuǎn)換債券。

（3）租賃方式融資。包括經(jīng)營租賃；融資租賃；杠桿租賃；回租租賃。

（三）融資方案設(shè)計與優(yōu)化（頁碼：218?230）

1.編制項目資金籌措方案

（1）編制項目資金來源計劃表。

（2）編制總投資使用計劃和資金籌措表。

2.資金構(gòu)造分析

（1）項目資本金與債務(wù)資金比例；

（2）項目資本金構(gòu)造；

（3）債務(wù)資金構(gòu)造。

3.資金成本分析

（1）資金成本構(gòu)成

（2）權(quán)益資金成本分析。包括優(yōu)先股資金成本：一般股資金成本。

（3）債務(wù)資金成本分析。包括借款資金成本計算；債券資金成本計算；融資租賃資金

成本計算。

（4）加權(quán)平均資金成本。

六、對比法（頁碼：《工程征詢概論》145?147）

1.有無對比—有無對比是項目實行與運行過程中各個時點狀態(tài)之比。

2.前后對比——將項目開始之前的狀態(tài)與項目完畢之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公

路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當(dāng)年運量之比。

3.橫向?qū)Ρ取獧M向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項目的比較。橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治?，?/p>

可以用于行業(yè)發(fā)展研究。

4.規(guī)制對比——征詢?nèi)藛T應(yīng)遵照和比照有關(guān)規(guī)定和規(guī)定從事征詢業(yè)務(wù)。

5.原則對比——原則對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文獻進行對比，以檢查項目的

合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。

6.方案對比一任何擬建項目在設(shè)計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

與《經(jīng)濟分析考題》有關(guān)的知識點串講

考試考點:

（1）價格體系

①可外貿(mào)貨品影子價格

項H使用或生產(chǎn)可外貿(mào)貨品，將直接或間接影響國家對這種貨品的進口或出口。包括：

項目產(chǎn)出物直接出口、間接出口和替代進口；項目投入物直接進口、間接進口和減少出

口。

直接進口投入物的影子價格（到廠價）=到岸價（CIF）x影子匯率+進口費用

直接出口產(chǎn)出物的影子價格（出廠價）=離岸價（FOB）x影子匯率-出口費用

②市場定價EKJ非外貿(mào)貨品影子價格

價格完全取決于市場的，且不直接進出口的項目投入物和產(chǎn)出物，按照非外貿(mào)貨品定價,

其國內(nèi)市場價格作為確定影子價格的基礎(chǔ)。

投入物影子價格（到廠價）-市場價格+國內(nèi)運雜費

產(chǎn)出物影子價格（出廠價）=市場價格-國內(nèi)運雜費

③不具有市場價格的產(chǎn)出效果“勺影子價格

④政府調(diào)控價格貨品的影子價格

（2）經(jīng)濟費用效益流最表

表項目投資經(jīng)濟費用效益流量表

計算期

序號項目

1234???n

1效益流量

1.1項目直接效益

1.2資產(chǎn)余值回收

13項目間接效益

2費用流量

2.1建設(shè)投資

2.2流動資金

2.3經(jīng)營費用

2.4項目間接費用

3凈效益流量（1-2）

（3）土地影子價格

OC=NBO(1+g)t+,x(|-(1+g)n(1+is)-n]/(is-g)

（4）經(jīng)濟內(nèi)部收益率和經(jīng)濟凈現(xiàn)值。

經(jīng)濟分析大題波及《項目決策分析與評價》。

難點：（1）項目投資經(jīng)濟費用效益流量表；（2）影子價格；（3）農(nóng)村土地影子價格

（經(jīng)濟費用）；（4）間接效益和間接費用的識別：（5）進口設(shè)備經(jīng)濟費用U勺計算。

與《經(jīng)濟分析考題》有關(guān)的知識點如下：

一、經(jīng)濟效益與費用識別（頁碼：312?316）

1.經(jīng)濟效益與費用識別的基本規(guī)定

（1）對經(jīng)濟效益與費用進行全面以別。

（2）遵照有無對比的原則。

（3）合理確定經(jīng)濟效益與費用識別的時間跨度。

（4）對的處理“轉(zhuǎn)移支付”。

（5）遵照以本國社會組員作為分析對象口勺原則。

2.直接效益與直接費用

3.間接效益與間接費用

二、經(jīng)濟效益與費用估算（頁碼：316?326）

1.經(jīng)濟效益與費用的估算原則

2.經(jīng)濟效益與費用的估算價格——影子價格的概念

3.貨品分類

4.市場定價貨品的|影子價格

（1）可外貿(mào)貨品影子價格。

（2）市場定價的非外貿(mào)貨品影子價格。

5.不具有市場價格的J產(chǎn)出效果日勺影子價格

6.政府調(diào)控價格貨品的影子價格

（1）幾種定價措施。包括成本分解法：支付意愿法；機會成本法。

（2）幾種重要日勺政府調(diào)控價格產(chǎn)品及服務(wù)的影子價格。包括電價；鐵路運價；水價。

7.特殊投入物影子價格

（1）勞動力的影子價格——影子工資。

（2）土地影子價格。包括非生產(chǎn)性用地的土地影子價格；生產(chǎn)性用地口勺土地影子價格。

注意土地機會成本和新增資源消耗的計算。

（3）自然資源影子價格。

8.時間節(jié)省價值的估算

（1）出行時間節(jié)省H勺價值。

（2）貨品時間節(jié)省的價值。

9.環(huán)境價值曰勺估算

財務(wù)費用

建筑工程費

安裝工程費

設(shè)備購置費1）系數(shù)

工程建設(shè)其他費

預(yù)備費2）直接計算

建設(shè)期利息

流動資金

三、經(jīng)濟費用效益分析報表編制與指標計算（頁碼：326?336）

1.經(jīng)濟費用效益分析指標

（1）經(jīng)濟凈現(xiàn)值（ENPV）。

（2）經(jīng)濟內(nèi)部收益率（EIRR）o

2.經(jīng)濟費用效益分析報表

（1）項目投資經(jīng)濟費用效益流量表。

（2）國內(nèi)投資經(jīng)濟費用效益流量表。

3.報表編制口勺兩種方式

（1）直接進行效益和費用流量的識別和計算，并編制經(jīng)濟費用效益分析報表。

（2）在財務(wù)分析基礎(chǔ)上調(diào)整編制經(jīng)濟分析報表。

四、經(jīng)濟分析中的費用效果分析（頁碼336?339）

1.費用效果分析的規(guī)定與應(yīng)用條件