能源管理體系建設(shè)指導(dǎo)材料之23：9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.2內(nèi)部審核能源管理體系建設(shè)指導(dǎo)材料之23：9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.2內(nèi)部審核(雷澤佳編制-2025A0）績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)部審核總則組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔實(shí)施內(nèi)部審核，以驗(yàn)證能源管理體系（EnMS）的有效性，包括：能源績(jī)效改進(jìn)：確認(rèn)體系是否推動(dòng)能源效率、使用和消耗的優(yōu)化；符合性：確保符合組織自身的EnMS要求、能源方針、目標(biāo)/指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)條款；有效實(shí)施：驗(yàn)證體系是否被正確執(zhí)行并持續(xù)保持。能源審計(jì)或評(píng)估與能源管理體系內(nèi)部審核的區(qū)別說(shuō)明表比較項(xiàng)目能源審計(jì)或評(píng)估能源管理體系內(nèi)部審核目標(biāo)聚焦能源使用效率、節(jié)能潛力及合規(guī)性，如單位產(chǎn)品能耗限額、余熱回收利用。示例：通過(guò)能源平衡測(cè)試、設(shè)備能效分析，識(shí)別高耗能環(huán)節(jié)（如鍋爐熱效率低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。驗(yàn)證能源管理體系（EnMS）的符合性、有效性和持續(xù)改進(jìn)能力（依據(jù)GB/T23331-2020要求）。示例：檢查能源目標(biāo)分解是否覆蓋主要用能設(shè)備（如空壓機(jī)系統(tǒng)），審核記錄是否完整。方法采用量化分析（如綜合能耗計(jì)算、能源成本占比）、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試（如設(shè)備效率測(cè)試）等技術(shù)手段。參考標(biāo)準(zhǔn)：GB/T17166（能源審計(jì)技術(shù)通則）、GB/T2589（綜合能耗計(jì)算通則）?；谶^(guò)程方法（如PDCA循環(huán)），結(jié)合文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談等方式。參考標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19011-2021（管理體系審核指南）。標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)側(cè)重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如GB17167能源計(jì)量器具配備要求。側(cè)重管理體系標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T23331-2020第9章績(jī)效評(píng)價(jià)要求。審核方案策劃組織應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)和過(guò)程重要性，系統(tǒng)策劃并實(shí)施內(nèi)部審核方案，確保審核活動(dòng)覆蓋能源管理體系的所有關(guān)鍵要素。審核方案應(yīng)：審核方案設(shè)計(jì)；目標(biāo)導(dǎo)向：明確審核目的（如驗(yàn)證能源績(jī)效改進(jìn)、確保合規(guī)性），與組織戰(zhàn)略方向一致；動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)能源評(píng)審結(jié)果、過(guò)程復(fù)雜性、以往審核發(fā)現(xiàn)及管理體系變化，確定審核頻次（建議至少每年一次）；方法選擇：結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核、遠(yuǎn)程審核、文件評(píng)審等方式，采用基于風(fēng)險(xiǎn)的抽樣技術(shù)，確保審核覆蓋主要能源使用（SEU）和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；資源配置：明確審核團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工，配備具備專業(yè)能力的審核員（需熟悉能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)特性及相關(guān)技術(shù)）。審核準(zhǔn)則與范圍；準(zhǔn)則確定：依據(jù)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、能源方針、目標(biāo)指標(biāo)、法律法規(guī)及其他要求，制定審核檢查表；范圍界定：覆蓋能源管理體系邊界內(nèi)的所有場(chǎng)所、設(shè)施、系統(tǒng)及關(guān)鍵過(guò)程，明確審核涉及的能源種類和管理活動(dòng)。審核員管理；獨(dú)立性要求：審核員應(yīng)獨(dú)立于被審核領(lǐng)域，禁止審核自身負(fù)責(zé)的工作，通過(guò)定期輪換審核員減少主觀偏差。審核員獨(dú)立性是保障審核客觀性和公正性的核心要求，具體實(shí)施需滿足以下條件：職責(zé)分離：審核員不得參與其負(fù)責(zé)領(lǐng)域的能源管理決策（如設(shè)備采購(gòu)、工藝優(yōu)化）；利益沖突回避：審核組成員與受審核部門無(wú)直接利益關(guān)系（如親屬關(guān)系、績(jī)效考核關(guān)聯(lián)）。能力保證：審核員需通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)并考核合格，掌握能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、審核技巧及行業(yè)能源管理實(shí)踐；客觀性保障：建立審核員行為規(guī)范，確保審核過(guò)程不受外部干擾，審核結(jié)論基于客觀證據(jù)。方案優(yōu)化。周期性評(píng)審：定期評(píng)估審核方案的適宜性和有效性，根據(jù)管理評(píng)審結(jié)果調(diào)整審核頻次和方法；能力提升：通過(guò)審核后總結(jié)會(huì)議，分析審核中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，針對(duì)性開展員工培訓(xùn)；技術(shù)應(yīng)用：利用數(shù)字化工具（如能源管理平臺(tái)）實(shí)現(xiàn)審核數(shù)據(jù)的自動(dòng)化分析，提高審核效率和準(zhǔn)確性。審核實(shí)施要求基于能源管理體系過(guò)程而非條款安排審核計(jì)劃：審核計(jì)劃應(yīng)圍繞組織能源管理體系的核心過(guò)程（如能源評(píng)審、主要能源使用控制、能源績(jī)效參數(shù)監(jiān)測(cè)等），而非機(jī)械對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款。需識(shí)別主要能源使用及關(guān)鍵特性，覆蓋能源管理體系的所有關(guān)鍵過(guò)程，包括設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和用能過(guò)程的運(yùn)行控制、設(shè)計(jì)優(yōu)化、采購(gòu)管理等。審核路徑應(yīng)體現(xiàn)過(guò)程間的邏輯關(guān)聯(lián)，例如從能源消耗數(shù)據(jù)追溯至設(shè)備運(yùn)行效率或人員操作規(guī)范；明確商定審核范圍、目標(biāo)及方法：審核范圍應(yīng)在合同或協(xié)議中清晰界定，包括組織邊界、能源種類、主要能源使用及相關(guān)活動(dòng)。審核目標(biāo)需與組織能源管理方針和目標(biāo)一致，例如驗(yàn)證能源績(jī)效改進(jìn)的有效性或合規(guī)性。審核方法應(yīng)結(jié)合基于風(fēng)險(xiǎn)的方法和過(guò)程方法，采用抽樣技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)觀察、數(shù)據(jù)驗(yàn)證等方式，確保覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵能源績(jī)效參數(shù)。使用審核表、檢查表或其他工具進(jìn)行審核審核工具應(yīng)根據(jù)能源管理體系特點(diǎn)設(shè)計(jì)，例如：能源績(jī)效參數(shù)檢查表：驗(yàn)證能源基準(zhǔn)與實(shí)際數(shù)據(jù)的一致性；主要能源使用流程圖：追蹤能源流向及效率瓶頸；合規(guī)性核查清單：確認(rèn)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況。審核過(guò)程中需記錄審核證據(jù)，確?？勺匪菪?。審核結(jié)果溝通與責(zé)任明確匯總審核結(jié)果并與最高管理者溝通：審核組需編制審核報(bào)告，匯總符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)及改進(jìn)建議。報(bào)告應(yīng)突出能源績(jī)效趨勢(shì)、重大風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)機(jī)會(huì)，并與最高管理者進(jìn)行專題溝通，確保管理層了解體系運(yùn)行狀況及資源需求；明確對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施的責(zé)任和要求：對(duì)不符合項(xiàng)需明確責(zé)任部門、整改時(shí)限及驗(yàn)證方式。糾正措施應(yīng)分析根本原因，例如設(shè)備維護(hù)缺失或人員能力不足，并制定預(yù)防措施以避免重復(fù)發(fā)生。審核組需跟蹤整改實(shí)施情況，驗(yàn)證其有效性。審核記錄與后續(xù)改進(jìn)：審核記錄應(yīng)完整保存，包括審核計(jì)劃、檢查表、會(huì)議記錄、不符合報(bào)告等。記錄需體現(xiàn)審核的客觀性和完整性，作為管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)的輸入。審核重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)徍酥攸c(diǎn)領(lǐng)域應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和組織能源管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況，優(yōu)先并更頻繁審核以下領(lǐng)域：影響能源績(jī)效的核心領(lǐng)域；目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；審核能源目標(biāo)和指標(biāo)的制定是否與能源方針、行業(yè)能耗限額標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)改進(jìn)方向一致，如單位產(chǎn)品能耗、余熱回收利用率等關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)；檢查目標(biāo)分解的合理性及各層級(jí)指標(biāo)的可測(cè)量性，關(guān)注指標(biāo)達(dá)成的技術(shù)路徑與管理措施，如工藝參數(shù)優(yōu)化、設(shè)備能效提升等。主要能源使用（SEU）的控制；識(shí)別高耗能工序、設(shè)備及系統(tǒng)，審核其運(yùn)行參數(shù)是否符合設(shè)計(jì)規(guī)范，如蒸汽壓力、爐膛溫度、設(shè)備負(fù)載率等；檢查能源評(píng)審中確定的主要能源使用是否覆蓋所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如能源轉(zhuǎn)換效率、生產(chǎn)負(fù)荷匹配性、余熱余壓回收系統(tǒng)運(yùn)行效率等。運(yùn)行控制的有效性；審核操作規(guī)范的執(zhí)行情況，如設(shè)備啟停管理、工藝參數(shù)動(dòng)態(tài)調(diào)整、能源介質(zhì)輸送損耗控制等；關(guān)注能源管理體系文件中的運(yùn)行準(zhǔn)則，如設(shè)備維護(hù)周期、能源計(jì)量器具校準(zhǔn)要求、生產(chǎn)計(jì)劃與能源消耗的協(xié)同優(yōu)化。測(cè)量與分析的可靠性；核查能源數(shù)據(jù)采集的完整性和準(zhǔn)確性，包括計(jì)量器具配備率、數(shù)據(jù)記錄頻次及統(tǒng)計(jì)方法的合規(guī)性；分析能源績(jī)效參數(shù)的趨勢(shì)變化，識(shí)別異常波動(dòng)的根本原因，如生產(chǎn)負(fù)荷波動(dòng)、設(shè)備故障或工藝調(diào)整的影響。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。審核管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施落實(shí)情況，如節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度及效果驗(yàn)證；檢查糾正措施的針對(duì)性和有效性，確保不符合項(xiàng)的根本原因得到解決并防止復(fù)發(fā)。歷史不符合項(xiàng)的追溯與改進(jìn)；不符合項(xiàng)的系統(tǒng)性分析；建立不符合項(xiàng)臺(tái)賬，分析歷史審核中重復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題，如能源計(jì)量缺失、設(shè)備能效不達(dá)標(biāo)等；評(píng)估糾正措施的長(zhǎng)期有效性，確保同類問(wèn)題不再發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)防控的強(qiáng)化。針對(duì)歷史不符合項(xiàng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如能源采購(gòu)質(zhì)量控制、外包過(guò)程能源管理等，增加審核頻次；檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的更新與實(shí)施，如應(yīng)急預(yù)案的完善、供應(yīng)商能源績(jī)效評(píng)估機(jī)制的建立。變更管理的影響評(píng)估；關(guān)鍵變更的識(shí)別；審核組織架構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、能源種類等變更對(duì)能源績(jī)效的潛在影響，如生產(chǎn)線升級(jí)、新能源替代等；檢查變更前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及能源評(píng)審更新記錄，確保變更后的運(yùn)行控制措施有效。人員與技術(shù)變動(dòng)的管理。關(guān)注新員工或轉(zhuǎn)崗人員的能源管理培訓(xùn)，確保其掌握關(guān)鍵崗位的節(jié)能操作要求；審核新技術(shù)應(yīng)用（如智能化控制系統(tǒng)、節(jié)能設(shè)備）的能效驗(yàn)證及運(yùn)行穩(wěn)定性。計(jì)劃變更的潛在風(fēng)險(xiǎn)；技改項(xiàng)目的能效跟蹤；審核節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度、投資回報(bào)及預(yù)期節(jié)能量的實(shí)現(xiàn)情況，如余熱發(fā)電系統(tǒng)改造、變頻技術(shù)應(yīng)用等；檢查項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與能源績(jī)效參數(shù)的關(guān)聯(lián)性，確保改造效果符合預(yù)期。供應(yīng)鏈調(diào)整的影響；評(píng)估原材料、能源供應(yīng)商變更對(duì)能源消耗的影響，如燃料品質(zhì)變化、運(yùn)輸方式調(diào)整等；審核采購(gòu)合同中的能源績(jī)效條款，確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合能效標(biāo)準(zhǔn)。外部政策與市場(chǎng)變化。關(guān)注國(guó)家能耗雙控政策、碳排放交易機(jī)制等外部因素對(duì)組織能源管理的影響，如能耗限額標(biāo)準(zhǔn)更新、電價(jià)政策調(diào)整等；檢查組織應(yīng)對(duì)政策變化的措施，如能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、碳資產(chǎn)管理策略等。審核頻率調(diào)整審核頻率調(diào)整的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；審核頻率應(yīng)基于組織的能源績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)水平，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)能源管理體系目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有重大影響的領(lǐng)域（如主要用能設(shè)備、高耗能工序）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需結(jié)合：法律法規(guī)及其他要求（如單位產(chǎn)品能耗限額、淘汰落后產(chǎn)能政策）；能源績(jī)效參數(shù)的波動(dòng)趨勢(shì)（如單位產(chǎn)品綜合能耗、設(shè)備能效指標(biāo)）；歷史審核結(jié)果（如不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)及整改有效性）；外部環(huán)境變化（如能源價(jià)格波動(dòng)、技術(shù)升級(jí)）。過(guò)程特性。低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：對(duì)能源績(jī)效無(wú)顯著影響的支持性過(guò)程（如文件控制、記錄管理），可降低審核頻率；高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：涉及關(guān)鍵能源使用（如鍋爐、窯爐、空壓機(jī)系統(tǒng)）或高耗能環(huán)節(jié)（如工藝能耗占比超過(guò)30%的工序），需保持高頻次審核?？蓽p少審核頻率的情形；對(duì)能源績(jī)效無(wú)顯著影響的領(lǐng)域；文件控制：若成文信息（如能源管理制度、操作規(guī)范）已穩(wěn)定運(yùn)行且未發(fā)生變更，可降低審核頻次；合規(guī)性評(píng)價(jià)：法律法規(guī)要求明確且歷史合規(guī)性良好的領(lǐng)域（如能源計(jì)量器具配備）；輔助系統(tǒng)：輔助生產(chǎn)系統(tǒng)（如照明、辦公能耗）若能源消耗占比低于5%，且無(wú)重大變化。歷史審核表現(xiàn)良好的流程。低不符合率：連續(xù)2次審核未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，且一般不符合項(xiàng)整改及時(shí)有效；穩(wěn)定運(yùn)行：關(guān)鍵用能設(shè)備/系統(tǒng)（如壓縮空氣系統(tǒng)）能效指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，且無(wú)重大技術(shù)改造或工藝變更。需增加審核頻率的情形；高風(fēng)險(xiǎn)或高能耗領(lǐng)域；主要用能設(shè)備（如年綜合能耗≥500噸標(biāo)準(zhǔn)煤的設(shè)備）或高耗能工序（如合成氨造氣、鋼鐵熔煉）；能源績(jī)效參數(shù)波動(dòng)超過(guò)基準(zhǔn)值±10%的領(lǐng)域（如單位產(chǎn)品電耗同比上升15%）；新投入運(yùn)行的設(shè)備、工藝或能源管理體系范圍擴(kuò)展（如新增生產(chǎn)線）。不符合項(xiàng)頻發(fā)或整改不力；同一區(qū)域或過(guò)程連續(xù)2次審核出現(xiàn)同類不符合項(xiàng)；重大不符合項(xiàng)整改措施未按期落實(shí)或效果未達(dá)預(yù)期。外部環(huán)境變化。能源政策調(diào)整（如碳達(dá)峰目標(biāo)、能耗雙控政策）；生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整或能源種類變更（如從燃煤轉(zhuǎn)向天然氣）。實(shí)施方法與要求；動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制；年度審核計(jì)劃：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定分級(jí)審核策略（如重點(diǎn)領(lǐng)域每半年審核1次，低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域每年審核1次）；實(shí)時(shí)調(diào)整：當(dāng)發(fā)生重大變更（如設(shè)備故障、工藝優(yōu)化）時(shí)，臨時(shí)增加審核。資源分配優(yōu)化；優(yōu)先向高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域配置審核資源（如專業(yè)審核員、技術(shù)專家）；采用遠(yuǎn)程審核、數(shù)據(jù)分析等技術(shù)手段，提高低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的審核效率。記錄與溝通。審核頻率調(diào)整需形成成文信息，明確調(diào)整依據(jù)、頻次及責(zé)任部門；向受審核方通報(bào)調(diào)整原因及后續(xù)安排，確保其理解并配合。。成文信息保留組織應(yīng)保留以下成文信息（見(jiàn)7.5）：審核方案制定與實(shí)施記錄；審核方案目標(biāo)、范圍及準(zhǔn)則（如GB/T23331的6.2.1要求）；審核組成員資質(zhì)及分工（需符合GB/T19011中7.2的能力要求）；審核日程安排及資源分配（如人員、時(shí)間、技術(shù)手段）；審核方法選擇（如基于風(fēng)險(xiǎn)的審核路徑、抽樣方案）。審核過(guò)程記錄；審核實(shí)施過(guò)程中的客觀證據(jù)（如檢查表、訪談?dòng)涗?、現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)果）；審核發(fā)現(xiàn)的詳細(xì)描述（包括符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)）；審核結(jié)論的形成依據(jù)（如能源績(jī)效參數(shù)與基準(zhǔn)的對(duì)比分析）。不符合項(xiàng)及糾正措施記錄；不符合項(xiàng)的描述、嚴(yán)重程度分級(jí)（如輕微、重大）及判定依據(jù)；糾正措施計(jì)劃（含責(zé)任部門、完成時(shí)限及驗(yàn)證方法）；糾正措施實(shí)施的有效性驗(yàn)證記錄（如復(fù)測(cè)數(shù)據(jù)、整改前后對(duì)比）。審核報(bào)告及相關(guān)證據(jù)；審核報(bào)告（含審核目標(biāo)、范圍、結(jié)論及建議）；管理評(píng)審輸入材料（如審核結(jié)果分析、改進(jìn)建議）；與審核相關(guān)的培訓(xùn)記錄、文件更新記錄（如程序文件修訂版本）。其他支持性記錄。審核工具使用記錄（如能源審計(jì)軟件、數(shù)據(jù)分析工具）；審核過(guò)程中使用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單；審核過(guò)程中與受審核方溝通的記錄（如會(huì)議紀(jì)要、反饋意見(jiàn)）。表9.2-1：能源管理體系內(nèi)部審核工作流程表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程活動(dòng)實(shí)施和控制要點(diǎn)流程輸出與成文信息審核策劃建立審核方案年度審核計(jì)劃編制-基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定審核頻次（高影響過(guò)程每年2次）

-集成歷史不符合項(xiàng)分布圖優(yōu)化審核重點(diǎn)

-采用PDCA循環(huán)規(guī)劃審核周期年度審核計(jì)劃

過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)表確定審核基準(zhǔn)審核準(zhǔn)則確認(rèn)-對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款建立三級(jí)映射（標(biāo)準(zhǔn)→程序文件→執(zhí)行記錄）

-制定可量化的符合性判定標(biāo)準(zhǔn)（如≥90%符合率）審核準(zhǔn)則對(duì)照表

判定規(guī)則手冊(cè)審核準(zhǔn)備組建審核組審核員遴選-實(shí)施利益沖突聲明制度

-要求審核員持證（如注冊(cè)能源審核員）

-建立審核組專業(yè)互補(bǔ)機(jī)制（技術(shù)+體系專家組合）審核組成員資質(zhì)檔案

獨(dú)立性聲明書技術(shù)準(zhǔn)備檢查表開發(fā)-開發(fā)數(shù)字化檢查表（帶自動(dòng)跳轉(zhuǎn)邏輯）

-集成法律法規(guī)庫(kù)實(shí)時(shí)鏈接

-設(shè)計(jì)抽樣方案（置信度95%+誤差±5%）審核檢查表

抽樣計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議審核啟動(dòng)-明確審核路線圖（過(guò)程方法+要素方法結(jié)合）

-確認(rèn)應(yīng)急預(yù)案（如突發(fā)停電應(yīng)對(duì)）

-簽署保密協(xié)議會(huì)議簽到表

審核日程表證據(jù)收集多維驗(yàn)證-實(shí)施"四維證據(jù)法"：

①文件審查

②現(xiàn)場(chǎng)觀察

③人員訪談

④數(shù)據(jù)追溯

-使用區(qū)塊鏈存證技術(shù)固化關(guān)鍵證據(jù)時(shí)間戳文件審查記錄

現(xiàn)場(chǎng)觀察報(bào)告

訪談?dòng)涗洶l(fā)現(xiàn)判定不符合項(xiàng)管理-采用三級(jí)分類：

嚴(yán)重不符合（體系失效）

一般不符合（局部失效）

觀察項(xiàng)（改進(jìn)機(jī)會(huì)）

-應(yīng)用根本原因分析（魚骨圖+5Why法）不符合項(xiàng)報(bào)告

原因分析矩陣審核報(bào)告末次會(huì)議結(jié)果通報(bào)-展示審核