風(fēng)險(xiǎn)人員通道管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)人員通道的相關(guān)流程，確保公司運(yùn)營安全，維護(hù)公司正常秩序，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，以及與公司有業(yè)務(wù)往來的外部人員（如供應(yīng)商、合作伙伴、客戶等）。（三）定義1.風(fēng)險(xiǎn)人員：指因違反公司規(guī)章制度、法律法規(guī)，或存在可能對(duì)公司造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、安全隱患等風(fēng)險(xiǎn)行為的人員，包括公司內(nèi)部員工及外部相關(guān)人員。2.風(fēng)險(xiǎn)人員通道：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員設(shè)立的特定管理流程和處置途徑，旨在有效識(shí)別、評(píng)估、管控風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)影響。（四）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理處置依法依規(guī)進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行全面、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度采取相應(yīng)的管理措施。3.及時(shí)處置原則：對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)人員及時(shí)進(jìn)行處理，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，減少對(duì)公司的不利影響。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的教育引導(dǎo)，幫助其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正行為，同時(shí)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為予以嚴(yán)肅懲戒。二、風(fēng)險(xiǎn)人員識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)信息收集1.內(nèi)部渠道日常工作檢查：各部門定期對(duì)員工的工作表現(xiàn)、行為規(guī)范進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄反饋。員工舉報(bào)：鼓勵(lì)員工對(duì)身邊存在風(fēng)險(xiǎn)行為的人員進(jìn)行舉報(bào)，設(shè)立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。績效考核反饋：通過績效考核結(jié)果，關(guān)注績效異常、存在工作失誤或違規(guī)傾向的員工。2.外部渠道合作方反饋：與供應(yīng)商、合作伙伴、客戶等保持溝通，及時(shí)獲取關(guān)于公司員工在業(yè)務(wù)往來中存在問題的反饋信息。監(jiān)管部門通報(bào)：關(guān)注政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等發(fā)布的與公司及員工相關(guān)的通報(bào)信息，了解是否存在風(fēng)險(xiǎn)情況。媒體報(bào)道：收集媒體對(duì)公司及相關(guān)人員的報(bào)道，排查潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)1.行為違規(guī)：包括違反公司考勤制度、廉潔制度、保密制度、工作流程等情況。2.業(yè)績表現(xiàn)：如工作業(yè)績持續(xù)不達(dá)標(biāo)、給公司造成重大業(yè)務(wù)損失等。3.道德品質(zhì)：存在誠信問題、職業(yè)道德缺失等情況。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：涉及違法犯罪行為、法律糾紛等。5.安全隱患：對(duì)公司辦公場所、生產(chǎn)設(shè)施、信息系統(tǒng)等安全構(gòu)成威脅的行為或因素。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1.定性評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息收集情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的行為表現(xiàn)、問題性質(zhì)等進(jìn)行定性分析，初步判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估：建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)每個(gè)指標(biāo)賦予相應(yīng)權(quán)重，通過量化計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)人員的綜合風(fēng)險(xiǎn)得分，進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.綜合評(píng)估：結(jié)合定性評(píng)估和定量評(píng)估結(jié)果，由風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行綜合審議，最終確定風(fēng)險(xiǎn)人員的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分1.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)程度高，對(duì)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或存在嚴(yán)重安全隱患，可能導(dǎo)致公司面臨法律訴訟或監(jiān)管處罰等重大風(fēng)險(xiǎn)。2.二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)程度較高，對(duì)公司業(yè)務(wù)開展、內(nèi)部管理等造成較大影響，可能引發(fā)一定經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)問題。3.三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)程度一般，對(duì)公司局部工作或個(gè)別環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，存在一定管理風(fēng)險(xiǎn)。4.四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)程度較低，對(duì)公司正常運(yùn)營影響較小，主要為一般性違規(guī)行為或輕微工作失誤。三、風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施（一）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施1.立即停職：發(fā)現(xiàn)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員后，立即停止其工作，限制其活動(dòng)范圍，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。2.成立專項(xiàng)調(diào)查組：由公司高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭，法務(wù)、審計(jì)、人力資源等相關(guān)部門組成專項(xiàng)調(diào)查組，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行全面深入調(diào)查。3.法律介入：及時(shí)咨詢公司法律顧問，根據(jù)調(diào)查情況采取相應(yīng)法律措施，維護(hù)公司合法權(quán)益。4.信息隔離：對(duì)涉及風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，防止信息泄露造成更大損失。5.資產(chǎn)清查：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員涉及的公司資產(chǎn)進(jìn)行清查，確保資產(chǎn)安全。6.后續(xù)處理：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依法依規(guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理，如解除勞動(dòng)合同、追究法律責(zé)任等，并向公司全體員工通報(bào)事件處理情況，起到警示作用。（二）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施1.限期整改：向風(fēng)險(xiǎn)人員發(fā)出書面整改通知，要求其在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告。2.誡勉談話：由人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門負(fù)責(zé)人與風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行誡勉談話，嚴(yán)肅指出其問題所在，督促其端正態(tài)度，積極整改。3.重點(diǎn)監(jiān)控：在整改期間，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的工作表現(xiàn)、行為動(dòng)態(tài)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，定期檢查整改落實(shí)情況。4.績效調(diào)整：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)人員的整改情況和工作表現(xiàn)，對(duì)其績效考核結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，與薪酬、晉升等掛鉤。5.培訓(xùn)教育：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員存在的問題，安排專項(xiàng)培訓(xùn)教育課程，幫助其提升業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)。（三）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施1.批評(píng)教育：由所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行批評(píng)教育，使其認(rèn)識(shí)到自身問題的嚴(yán)重性。2.書面檢討：要求風(fēng)險(xiǎn)人員提交書面檢討，分析問題原因，明確改進(jìn)措施和承諾。3.監(jiān)督改進(jìn)：部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的改進(jìn)情況進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查其工作表現(xiàn)，確保問題得到有效解決。4.內(nèi)部通報(bào)：在部門內(nèi)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的問題進(jìn)行通報(bào)，起到教育警示部門其他員工的作用。（四）四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施1.口頭提醒：由直接上級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行口頭提醒，指出其存在的問題，要求其注意改正。2.自我反思：鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行自我反思，制定個(gè)人改進(jìn)計(jì)劃，避免類似問題再次發(fā)生。3.日常關(guān)注：在日常工作中，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行適當(dāng)關(guān)注，給予必要的指導(dǎo)和幫助。四、風(fēng)險(xiǎn)人員處置流程（一）發(fā)現(xiàn)與報(bào)告1.任何部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)人員后，應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人在接到報(bào)告后應(yīng)及時(shí)了解情況，并向人力資源部門報(bào)備。2.人力資源部門在收到報(bào)備信息后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行初步核實(shí)和登記，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。（二）評(píng)估與認(rèn)定1.風(fēng)險(xiǎn)管理小組按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行全面評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.評(píng)估結(jié)果經(jīng)公司管理層審核后，正式認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)人員及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）處置方案制定1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門制定具體的處置方案，明確處置措施、責(zé)任部門、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.處置方案報(bào)公司管理層審批后實(shí)施。（四）處置實(shí)施1.各責(zé)任部門按照處置方案要求，組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理措施，確保處置工作有序進(jìn)行。2.在處置過程中，要做好相關(guān)記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)事件情況、處置措施執(zhí)行情況、與風(fēng)險(xiǎn)人員溝通交流情況等。（五）跟蹤與反饋1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的處置情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)了解處置措施的執(zhí)行效果和風(fēng)險(xiǎn)人員的整改情況。2.風(fēng)險(xiǎn)人員應(yīng)定期向責(zé)任部門反饋整改情況，責(zé)任部門將跟蹤檢查和反饋情況及時(shí)報(bào)告人力資源部門。3.根據(jù)跟蹤反饋情況，對(duì)處置方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和完善，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。（六）結(jié)案與歸檔1.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)人員的問題得到徹底解決，風(fēng)險(xiǎn)得到有效消除后，由風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)是否可以結(jié)案。2.結(jié)案后，將風(fēng)險(xiǎn)人員相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，包括風(fēng)險(xiǎn)信息收集記錄、評(píng)估報(bào)告、處置方案及執(zhí)行情況、跟蹤反饋記錄等，作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要參考資料。五、溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制（一）內(nèi)部溝通機(jī)制1.定期會(huì)議：風(fēng)險(xiǎn)管理小組定期召開會(huì)議，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作進(jìn)展情況，討論解決工作中遇到的問題，協(xié)調(diào)各部門之間的工作配合。2.信息共享平臺(tái)：建立公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)人員管理信息共享平臺(tái)，各部門可及時(shí)上傳和查閱風(fēng)險(xiǎn)人員相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)信息的快速傳遞和協(xié)同工作。3.專項(xiàng)溝通：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)人員管理問題，組織相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)溝通協(xié)調(diào)，共同研究制定解決方案。（二）外部溝通機(jī)制1.與監(jiān)管部門溝通：保持與政府監(jiān)管部門的密切聯(lián)系，及時(shí)了解監(jiān)管政策動(dòng)態(tài)，主動(dòng)匯報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作情況，積極配合監(jiān)管部門的工作要求。2.與合作方溝通：對(duì)于涉及合作方的風(fēng)險(xiǎn)人員問題，及時(shí)與合作方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，共同采取措施妥善處理，維護(hù)合作關(guān)系的穩(wěn)定。3.與媒體溝通：建立媒體溝通機(jī)制，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，及時(shí)、準(zhǔn)確地向媒體發(fā)布信息，引導(dǎo)輿論，避免不實(shí)信息傳播對(duì)公司造成負(fù)面影響。六、培訓(xùn)與教育（一）風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)1.面向全體員工開展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，普及風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、常見風(fēng)險(xiǎn)類型及案例分析、風(fēng)險(xiǎn)行為的危害等。（二）合規(guī)培訓(xùn)1.針對(duì)不同崗位特點(diǎn)，開展合規(guī)培訓(xùn)，確保員工熟悉并遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度和法律法規(guī)要求。2.培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋公司各類業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)要點(diǎn)、職業(yè)道德規(guī)范、廉潔自律要求等。（三）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的專項(xiàng)培訓(xùn)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)人員存在的具體問題，安排針對(duì)性的專項(xiàng)培訓(xùn)，幫助其提升業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)。2.專項(xiàng)培訓(xùn)內(nèi)容可包括業(yè)務(wù)知識(shí)強(qiáng)化、法律法規(guī)解讀、職業(yè)道德教育等。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性、處置措施的執(zhí)行情況、相關(guān)記錄的完整性等。2.人力資源部門對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)人員管