國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)整理重點(diǎn)

第一講導(dǎo)論

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：盟際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

(InternationalPoliticalEconomy,IPE),是當(dāng)

代國(guó)際關(guān)系研究中的一個(gè)重要分支學(xué)科。首先產(chǎn)

生于20世紀(jì)60年代末和70年代初的美國(guó)和歐

洲，其主要任務(wù)是探索國(guó)際關(guān)系中經(jīng)濟(jì)與政治的

互動(dòng)機(jī)制，就是研究國(guó)際關(guān)系中追求財(cái)富和權(quán)力

之間相互的動(dòng)態(tài)的互動(dòng)關(guān)系。一方面，權(quán)力的配

置狀況導(dǎo)致多種多樣的產(chǎn)權(quán)模式，這些產(chǎn)權(quán)模式

決定著財(cái)富的生產(chǎn)和分配；另一方面，生產(chǎn)效率

的變化以及對(duì)資源的獲取，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)影響到權(quán)

力之間的關(guān)系”。

“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)〃：指對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)事務(wù)的管理，一

直主導(dǎo)著西方社會(huì)科學(xué)的研究范式，它不僅是作

為一種知識(shí)工具幫助理解人類社會(huì)生活具體領(lǐng)

域中正在發(fā)生的事情，還是迫使人們思考使其狀

況變得更好的一種方式。

第二講古典重商主義

2.1國(guó)家機(jī)器的強(qiáng)化

2.1.1國(guó)家機(jī)器強(qiáng)化的背景

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的空前開(kāi)展，急需實(shí)現(xiàn)全國(guó)市場(chǎng)的統(tǒng)

一。這就不僅要求統(tǒng)一商業(yè)往來(lái)的度量衡，還要

求廢除由于地方割據(jù)而導(dǎo)致的繁瑣的、不合理的

地方費(fèi)稅，并建立和改進(jìn)相應(yīng)的交通通訊設(shè)施。

軍事技術(shù)和軍事組織的更新使戰(zhàn)爭(zhēng)的本錢(qián)急速

增加，而大多數(shù)封建領(lǐng)主和國(guó)王的傳統(tǒng)財(cái)源越來(lái)

越難以企及，從而導(dǎo)致日益頻繁和嚴(yán)重的財(cái)政危

機(jī)。為了應(yīng)對(duì)隨時(shí)爆發(fā)的戰(zhàn)爭(zhēng)，必須建立新的政

治和軍事組織形式。

2.2.2國(guó)家機(jī)器強(qiáng)化的方式

(1)官僚化：現(xiàn)代國(guó)家的本質(zhì)在于，它由一套

法律、信仰以及創(chuàng)設(shè)和運(yùn)用法律的機(jī)構(gòu)組成。通

過(guò)出賣官職，既可以擴(kuò)大統(tǒng)治根底和對(duì)社會(huì)的控

制，又可增加國(guó)家的財(cái)政收入，還可以使這些官

員依附于國(guó)王，從而削弱那些貴族或有權(quán)勢(shì)家族

對(duì)國(guó)王權(quán)力的制約。

(2)軍隊(duì)的壟斷：頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)和技術(shù)進(jìn)步，客

觀上提出了軍事職業(yè)化的要求。以前那種軍事采

邑制下的平戰(zhàn)結(jié)合的方式已不合時(shí)宜。招募雇傭

兵，既可以增強(qiáng)國(guó)家權(quán)力，特別是對(duì)貴族的控制

力；又可以增加就業(yè)，緩解社會(huì)危機(jī)；還刺激了

與此相關(guān)的各方積極性，如雇傭軍的組織者及其

裝備給養(yǎng)的提供者。

(3)合法性的創(chuàng)造：國(guó)家合法性的創(chuàng)造，必然

包括創(chuàng)立一種具有強(qiáng)大邏輯說(shuō)服力和道德感召

力的意識(shí)形態(tài)，使社會(huì)群眾，特別是關(guān)鍵階層或

集團(tuán)認(rèn)同其權(quán)力的合法性。

(4)人口的同化：為了加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)不同民族群

體的直接統(tǒng)治，各主要王國(guó)都加強(qiáng)了對(duì)民眾的文

化同化?？绲赜蚪?jīng)濟(jì)活動(dòng)的急劇增加，促進(jìn)了不

同地域人民之間的接觸和了解，為人口同化提供

了必要前提。宗教改革、文化傳播、人口普查和

行政體系的普及等促進(jìn)了共有文化、意識(shí)和情感

的傳播。

(5)主權(quán)原那么的逐步確立:早在16世紀(jì)中期,

法國(guó)重商主義者、被譽(yù)為現(xiàn)代國(guó)家主權(quán)思想之父

的讓?博丹(JeanBodin)就主張,國(guó)家應(yīng)該擁

有絕對(duì)的主權(quán)以確保其領(lǐng)土平安。經(jīng)過(guò)宗教改革

和歐洲三十年戰(zhàn)爭(zhēng)之后，？威斯特伐利亞公約?

(1648)確立了現(xiàn)代主權(quán)的根本原那么，即對(duì)內(nèi)

至高無(wú)上，國(guó)家成為合法使用暴力的壟斷者；對(duì)

外，相互成認(rèn)對(duì)方的獨(dú)立自主地位，沒(méi)有任何一

個(gè)外來(lái)權(quán)威可以凌駕于之上。

2.2古典重商主義的根本觀點(diǎn)

2.2.1從政治現(xiàn)實(shí)出發(fā)提出以國(guó)家為中心進(jìn)行決策。

古典重商主義認(rèn)為國(guó)家的權(quán)力和財(cái)富是確保

內(nèi)秩序穩(wěn)定和公共福利以及防止外來(lái)侵略的根

底，國(guó)家的一切內(nèi)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都應(yīng)服從于促進(jìn)國(guó)

家富強(qiáng)及戰(zhàn)勝外國(guó)勁敵這一目標(biāo)。為此，必須反

對(duì)國(guó)內(nèi)封建割據(jù)，加強(qiáng)中央集權(quán)，反對(duì)分散的封

建經(jīng)濟(jì)，整合民族經(jīng)濟(jì)，增加財(cái)政收入和國(guó)家實(shí)

力。同時(shí)通過(guò)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往增進(jìn)國(guó)家財(cái)富。

2.2.2從財(cái)富的貨幣觀出發(fā)提出通過(guò)對(duì)外貿(mào)易增加國(guó)家財(cái)富。

重商主義者，特別是早期重商主義者認(rèn)為，貨幣

是財(cái)富的唯一形態(tài)，一國(guó)財(cái)富的多少取決于所擁

有的金銀的絕對(duì)數(shù)量。除了開(kāi)采金銀外，對(duì)外貿(mào)

易是獲得財(cái)富的最有效手段。

2.3古典重商主義的根本政策主張

231”獎(jiǎng)出限入〃，保護(hù)國(guó)內(nèi)工商業(yè)，確保貿(mào)易盈余。

（1）獎(jiǎng)勵(lì)輸出主要針對(duì)國(guó)內(nèi)大多數(shù)出口產(chǎn)品或

為出口而進(jìn)口的某些產(chǎn)品，為此采取減稅或免

稅、發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金（出口補(bǔ)貼）等方法。

（2）限制輸入主要針對(duì)那些與國(guó)內(nèi)存在競(jìng)爭(zhēng)的

產(chǎn)品，或國(guó)內(nèi)能夠生產(chǎn)的供國(guó)內(nèi)消費(fèi)的外國(guó)產(chǎn)

品，一律征收重稅，甚至直接禁止輸入?？偟哪?/p>

的是確保國(guó)家貿(mào)易盈余。

2.3.2“獎(jiǎng)入限出〃，確保和維持本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，

(1)獎(jiǎng)勵(lì)輸入主要針對(duì)的是那些國(guó)內(nèi)需要而又

供給缺乏或無(wú)法生產(chǎn)的原材料，通過(guò)關(guān)稅優(yōu)惠或

獎(jiǎng)勵(lì)金鼓勵(lì)進(jìn)口。

(2)限制輸出的主要是針對(duì)那些確保國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)

優(yōu)勢(shì)的原料供給、技術(shù)人才和生產(chǎn)工具，通過(guò)重

稅、罰金和判刑等手段嚴(yán)格限制甚至禁止出口

的。其目的是確保和維持本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

233推行殖民政策，壟斷海外貿(mào)易。

(1)建立起一個(gè)排他性的、封閉的工商業(yè)帝國(guó)。

不僅要使宗主國(guó)的貨物和商人享有某些特權(quán)，而

且往往使他們?nèi)〉锚?dú)占權(quán)，以確保穩(wěn)定的原料來(lái)

源和商品市場(chǎng)。

(2)為了加強(qiáng)對(duì)殖民地貿(mào)易的壟斷，各國(guó)大力

開(kāi)展海軍和航運(yùn)業(yè)，并采取相應(yīng)措施排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

手。他們認(rèn)為開(kāi)展航運(yùn)事業(yè)，有極其重大的意義:

它不僅由于強(qiáng)大的艦隊(duì)給國(guó)家?guī)?lái)榮譽(yù)，而且運(yùn)

輸收入也給國(guó)家?guī)?lái)直接的利益。

2.3.4通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)或與他國(guó)簽署通商條約，為商品輸出開(kāi)辟道路。

家通過(guò)允許某些資本家成立公司和擁有出口

某些產(chǎn)品的特別權(quán)力。為了降低海外貿(mào)易的壁

壘，政府之間通過(guò)談判簽署通商條約，相互給予

對(duì)方某類商品在進(jìn)口時(shí)的優(yōu)惠，以保證各自對(duì)該

類商品的壟斷權(quán)。通過(guò)有利的通商條約，本國(guó)的

貨物或商人在某一外國(guó)獲得了其他國(guó)家的貨物

和商人所不能享受的特權(quán)。

2.4漢密爾頓的主要觀點(diǎn)

古典重商主義的辯護(hù)一亞歷山大?漢密爾頓與？

關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告？

2.4.2以繁榮的制造業(yè)為根底的多元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是國(guó)家財(cái)富和平安的根底。

漢密爾頓成認(rèn)農(nóng)業(yè)具有重要的經(jīng)濟(jì)和政治意義,

認(rèn)為，一個(gè)擁有制造業(yè)和農(nóng)業(yè)的國(guó)家，比那些只

有農(nóng)業(yè)的國(guó)家更富有。制造業(yè)不僅將擴(kuò)大社會(huì)既

有生產(chǎn)和收入，還將獲得比沒(méi)有制造業(yè)時(shí)更多的

產(chǎn)品和收入。政治上，農(nóng)業(yè)生活雖然提供了“最

有利于人類自由和獨(dú)立的狀態(tài)。民主制度的功能

發(fā)揮需要有受過(guò)教育和有專業(yè)知識(shí)的精英，而不

僅僅是農(nóng)民和工匠。

2.4.3自由貿(mào)易不適合開(kāi)展程度不同的國(guó)家之間。

漢密爾頓指出，新建一種制造業(yè)，不僅要應(yīng)對(duì)自

然的不利，還要應(yīng)對(duì)其他國(guó)家的大量保護(hù)，以及

先進(jìn)國(guó)家強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。與那些制造業(yè)開(kāi)展成

熟已久的國(guó)家在同等條件上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)是不現(xiàn)實(shí)

的和不公平的。這種不公平如此之大，以至于如

果沒(méi)有本國(guó)政府的額外援助和保護(hù)，幾乎不可能

開(kāi)展起本國(guó)的制造業(yè)，當(dāng)然也不存在競(jìng)爭(zhēng)。

244政府干預(yù)可能導(dǎo)致的臨時(shí)性價(jià)格上漲最終將被永久性降低所取代。

要建立本國(guó)制造業(yè)，并使之盡快成熟起來(lái)能夠承

受社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)，本國(guó)政府就必須采取各種必要措施

進(jìn)行干預(yù)和援助。這種干預(yù)和援助相當(dāng)于給予某

種產(chǎn)品生產(chǎn)者以壟斷優(yōu)勢(shì)，必然引起價(jià)格上漲，

損害消費(fèi)者利益，但從長(zhǎng)期看，這些弊端最終會(huì)

消除。

245效仿其他國(guó)家的成功做法，促進(jìn)制造業(yè)開(kāi)展。

.對(duì)與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的外國(guó)產(chǎn)品征收保護(hù)性關(guān)稅或

禁止進(jìn)口。b.禁止制造業(yè)原料出口，并對(duì)制造業(yè)

原料進(jìn)口實(shí)行減稅、免稅和退稅。C.對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)

者提供財(cái)政補(bǔ)貼。d.鼓勵(lì)新創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)，禁止生

產(chǎn)工具出口。e.監(jiān)督制成品，防止欺詐，維護(hù)競(jìng)

爭(zhēng)。f.為資金匯兌和商品運(yùn)輸提供便利。

2.5李斯特保護(hù)貿(mào)易理論

古典重商主義的辯護(hù)一一弗里德里希?李斯特?

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系？

2.5.1對(duì)重農(nóng)主義和自由主義理論前提的批判。

盡管重農(nóng)主義(Physiocrasy)與重商主義

(Mercantilism)對(duì)于財(cái)富的認(rèn)識(shí)不同，但是都

主張自由貿(mào)易。作為這一共同主張的前提是，他

們認(rèn)為，各國(guó)在利益上是一致或者說(shuō)是可以協(xié)調(diào)

的。

李斯特并不否認(rèn)和平的必要性和未來(lái)的可能性，

但是認(rèn)為，重農(nóng)主義和重商主義所認(rèn)為的普遍和

諧與和平的世界在當(dāng)前是不存在的。他們無(wú)視了

當(dāng)今世界正被國(guó)家間劇烈的競(jìng)爭(zhēng)所分裂，簡(jiǎn)單地

認(rèn)為只要將國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易原那么擴(kuò)展到國(guó)際上,

各國(guó)將能夠像實(shí)行自由貿(mào)易的各省或州那樣獲

得巨大收益。李斯特認(rèn)為，一般是先有政治聯(lián)盟,

然后才會(huì)有真正的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合。

252后發(fā)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)選擇：政府保護(hù)。

保護(hù)主義的必要性:李斯特并不否認(rèn)自由競(jìng)爭(zhēng)和

自由貿(mào)易的重要性，但是基于當(dāng)前國(guó)際關(guān)系內(nèi)在

的沖突，以及對(duì)各國(guó)實(shí)力和財(cái)富至關(guān)重要的工業(yè)

在其開(kāi)展水平上的巨大差異，自由貿(mào)易只會(huì)促進(jìn)

興旺國(guó)家(如英國(guó))的利益最大化和永久化，而

阻礙落后國(guó)家(德國(guó))經(jīng)濟(jì)和政治的開(kāi)展。保護(hù)

主義在很大程度上是能夠?qū)⒙浜髧?guó)家置于與興

旺國(guó)家平等地位的唯一方式。

保護(hù)主義的本錢(qián)收益

.通過(guò)將外國(guó)制成品逐步排擠出國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，既為

本國(guó)制造業(yè)開(kāi)展提供市場(chǎng)，又促進(jìn)了外國(guó)工人、

技術(shù)和資本的流入。

b.關(guān)稅保護(hù)對(duì)原始生產(chǎn)，如農(nóng)業(yè)可能有害，但對(duì)

工業(yè)未必盡然。對(duì)一個(gè)工業(yè)上落后的后起國(guó)家而

言，如果沒(méi)有關(guān)稅保護(hù)，在自由競(jìng)爭(zhēng)下根本不可

能獲得充分開(kāi)展。盡管保護(hù)工業(yè)給農(nóng)業(yè)帶來(lái)了暫

時(shí)的損失，但工業(yè)一旦開(kāi)展起來(lái)后，將會(huì)給農(nóng)業(yè)

帶來(lái)大得多的收益。

C.保護(hù)造成的對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)的壟斷可能導(dǎo)致懶惰，

但是國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工商業(yè)者的競(jìng)勝心也有巨大的

刺激作用，并將超過(guò)前者。

2.5.3如何實(shí)施保護(hù)一一有選擇的關(guān)稅保護(hù)。

(1)空間上的選擇：“只有以促進(jìn)和保護(hù)國(guó)內(nèi)工

業(yè)力量為目的時(shí)，才有理由采取保護(hù)措施；

(2)階段上的選擇：第一個(gè)階段是比照擬先進(jìn)

國(guó)家實(shí)行自由貿(mào)易，以此為手段，使自己擺脫未

開(kāi)化狀態(tài)，在農(nóng)業(yè)上求得開(kāi)展；第二個(gè)階段，利

用商業(yè)限制，促進(jìn)工業(yè)、漁業(yè)、海運(yùn)事業(yè)和國(guó)外

貿(mào)易的開(kāi)展；最后，當(dāng)財(cái)富和力量已經(jīng)到達(dá)了］

高階段后，再逐步恢復(fù)到自由貿(mào)易，在國(guó)內(nèi)外市

場(chǎng)進(jìn)行無(wú)限制的競(jìng)爭(zhēng)，使從事農(nóng)工商業(yè)的人們?cè)?/p>

精神上不至于松懈，并且可以鼓勵(lì)他們不斷努力

保持既得的優(yōu)勢(shì)地位〃。

2.6古典重商主義的影響和意義

2.6』促進(jìn)傳統(tǒng)社會(huì)從一個(gè)封建的、割據(jù)的國(guó)家成為一個(gè)現(xiàn)代的、統(tǒng)一的國(guó)家。

雖然早期重商主義的主要?jiǎng)恿?lái)自于各國(guó)君主

對(duì)金銀的本能需求，但從最終結(jié)果來(lái)看，這種需

求充當(dāng)了推動(dòng)現(xiàn)代民族經(jīng)和實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的不自

覺(jué)的歷史力量。特別是隨著資本主義生產(chǎn)方式的

不斷成熟和資產(chǎn)階級(jí)在經(jīng)濟(jì)和政治上的不斷強(qiáng)

大，重商主義越來(lái)越具有現(xiàn)代意義。

2.6.2促進(jìn)后進(jìn)國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家。

古典重商主義在不同國(guó)家、不同時(shí)期有不同表

述。在工業(yè)革命時(shí)期，工業(yè)重商主義強(qiáng)調(diào)制造業(yè)

比農(nóng)業(yè)更具有優(yōu)先地位。而二戰(zhàn)后的新重商主

義，那么更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步的作用。

第三講古典自由主義

3.1古典自由主義

3.1.1淵源：產(chǎn)生于18世紀(jì)晚期。隨著工商業(yè)資本的

興起，古典重商主義無(wú)論在政策上，還是在理論

觀點(diǎn)上，都不斷受到挑戰(zhàn)。古典自由主義主張通

過(guò)賦予個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為體以自由，古典自由主義開(kāi)

始取代傳統(tǒng)的地主階級(jí)與商人的重商主義理論

與主張，要求建立有限政府和實(shí)現(xiàn)自由企業(yè)。

古典自由主義根本觀點(diǎn)：

(1)在政治哲學(xué)上信奉約翰?洛克的政治

自由主義學(xué)說(shuō)，政府的作用僅限于保障人們的生

活、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

(2)研究的主體是個(gè)人而不是國(guó)家。古典

自由主義的核心假設(shè)是“理性的、自利的個(gè)人〃。

通過(guò)市場(chǎng)這個(gè)“看不見(jiàn)的手”，對(duì)個(gè)人利益的自

由追求將增進(jìn)公共福利，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)和國(guó)際繁

榮的最大化，市場(chǎng)具有“自動(dòng)糾錯(cuò)和恢復(fù)"功能。

而“非理性”政治干預(yù)或經(jīng)濟(jì)共謀那么破壞了

自由市場(chǎng)的良好后果

(3)根本政策主張是“自由放任〃。強(qiáng)調(diào)

經(jīng)濟(jì)與政治具有不同的運(yùn)行規(guī)那么。經(jīng)濟(jì)不應(yīng)該

受政治的過(guò)分干預(yù)。市場(chǎng)是為了滿足人類需要自

發(fā)產(chǎn)生的，一旦形成就會(huì)按照自己的邏輯開(kāi)展。

一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)具有“自動(dòng)糾錯(cuò)”功能，能

夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)人和公共利益的最大化，并在國(guó)內(nèi)限制

政府專制，在國(guó)外阻止相互之間的戰(zhàn)爭(zhēng)。

(4)世界主義世界觀。從絕對(duì)收益出發(fā)，

強(qiáng)調(diào)國(guó)際關(guān)系不是一種“零和游戲〃，而是一種

“非零和游戲“，相互交往能夠使各方受益。在

自由主義者看來(lái)，重商主義是專制和帝國(guó)爭(zhēng)霸的

必然要求，而自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易的自然結(jié)果是

所有人共享的理想效益，從而去除了帝國(guó)賴以存

在的借口。

3.2亞當(dāng)斯密的政策主張

3.2.1勞動(dòng)分工是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增進(jìn)財(cái)富的有效手段

(1)必要性：有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而增

加產(chǎn)量和國(guó)民財(cái)富。

(2)可能性：勞動(dòng)分工源自于交換，而交換那

么是人類所共有和特有的一種傾向，在其他動(dòng)物

中找不到。

(3)交換使每一個(gè)人的才能顯示出差異，而且

使這種差異有用。哪怕是極不類似的才能也能交

相為用。范圍越廣，相互差異也越大，分工就可

能越興旺。因此，分工的程度受市場(chǎng)規(guī)模的限制。

3.2.2市場(chǎng)與價(jià)格機(jī)制

(1)交換價(jià)值的尺度：勞動(dòng)是商品的真實(shí)尺度,

構(gòu)成其真實(shí)價(jià)格；貨幣是其名義尺度，構(gòu)成其名

義價(jià)格。

(2)交換價(jià)值的構(gòu)成：地租+工資+利潤(rùn)。

(3)商品的價(jià)格：自然價(jià)格、市場(chǎng)價(jià)格。自然

價(jià)格等于生產(chǎn)、制造乃至運(yùn)送這種商品到市場(chǎng)所

需的按照自然率支付的地租、工資和利潤(rùn)；市場(chǎng)

價(jià)格是指其通常出賣的實(shí)際價(jià)格。供求變化導(dǎo)致

二者經(jīng)常發(fā)生背離。但總的趨勢(shì)是導(dǎo)向自然價(jià)

格。

實(shí)際上，這在理論上已經(jīng)提出勞動(dòng)價(jià)值論，在實(shí)

際中，有助于消除重商主義關(guān)于貨幣即財(cái)富的錯(cuò)

誤觀念，也有助于消除長(zhǎng)期以來(lái)君主和國(guó)家關(guān)于

鑄幣所含的純金量越少越好的觀點(diǎn)。

亞當(dāng)?斯密對(duì)古典重商主義的批評(píng)。在斯密看來(lái),

自由主義與重商主義在富國(guó)裕民這一目標(biāo)上是

致的，但對(duì)于財(cái)富是什么和如何增進(jìn)國(guó)民財(cái)富

的途徑上有不同主張。(1)對(duì)財(cái)富的認(rèn)識(shí)：古典

重商主義認(rèn)為，財(cái)富取決于貨幣的多少，特別是

金銀等貴金屬的數(shù)量。斯密認(rèn)為，財(cái)富不是貨幣

本身，而是貨幣所能購(gòu)置的物品，而這些物品來(lái)

自于勞動(dòng)和土地，即“勞動(dòng)和土地的年產(chǎn)物〃。

(2)增進(jìn)財(cái)富的方式。重商主義者主張嚴(yán)格限

制金銀的流出和確保貿(mào)易盈余。斯密認(rèn)為，只有

勞動(dòng)分工和交換(包括對(duì)外貿(mào)易)才能真正增加

一國(guó)的財(cái)富。

3.3“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)"與自由貿(mào)易

國(guó)家財(cái)富不僅依賴于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)力量，而且還依

賴于自由貿(mào)易。斯密把分工和專業(yè)化的原那么進(jìn)

一步推廣到國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，提出著名的“絕對(duì)優(yōu)

勢(shì)”理論。所謂“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”，是指一國(guó)在某

一種商品的生產(chǎn)生所消耗的本錢(qián)絕對(duì)低于另一

國(guó)，在生產(chǎn)效率上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如果各國(guó)都生

產(chǎn)和出口自己具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，那么各國(guó)都

可以獲得絕對(duì)好處。

3.4自由貿(mào)易的例外

.基于國(guó)家平安的迫切需要可以限制自由貿(mào)易。

斯密強(qiáng)調(diào)國(guó)防比國(guó)富重要得多。

b.為了防止給進(jìn)口產(chǎn)品提供過(guò)分優(yōu)勢(shì)，可以對(duì)其

課以等同于針對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)稅的關(guān)稅。

C.作為對(duì)在外國(guó)市場(chǎng)受到不公平限制的報(bào)復(fù)，可

以施加關(guān)稅，但僅僅是作為迫使其他國(guó)家降低關(guān)

稅的手段。報(bào)復(fù)本身的害處大于好處。

d.自由貿(mào)易應(yīng)該逐步實(shí)施循序漸進(jìn)，以使國(guó)內(nèi)工

業(yè)和勞動(dòng)力有時(shí)間做必要的調(diào)整以適應(yīng)劇烈的

際競(jìng)爭(zhēng)。

3.5市場(chǎng)和政府的關(guān)系

既然交換是人的自然本性中的傾向，分工是自然

形成的，貨幣是自發(fā)開(kāi)展起來(lái)的，由交換而形成

的市場(chǎng)具有自我調(diào)節(jié)機(jī)制，政府除了提供以下公

共效勞外，不應(yīng)該干預(yù)市場(chǎng)的運(yùn)行。

.國(guó)防的需要:保護(hù)本國(guó)社會(huì)的平安,使之不受其

他獨(dú)立社會(huì)的暴行與侵略。為此，必須實(shí)行強(qiáng)

制性軍事訓(xùn)練，建立民兵，并建立和維持一支常

備軍。

b.建立和維持社會(huì)公正：不使社會(huì)中任何人受其

他人的欺侮或壓迫，換言之，就是設(shè)立一個(gè)嚴(yán)正

的司法行政機(jī)構(gòu)。

C.建立和維持特定的公眾工作和公眾制度:便利

社會(huì)商業(yè)的道路、橋梁、運(yùn)河、港灣等，以及各

類教育設(shè)施和宗教設(shè)施。

3.6“斯密悖論"：人性是"利己”還是“利他"？

理性利己的“經(jīng)濟(jì)人”是斯密在？國(guó)民財(cái)富的性

質(zhì)與原因的研究?中的一個(gè)核心假設(shè)。他認(rèn)為,

對(duì)個(gè)人利益的追求是人們一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的出發(fā)

點(diǎn)和最終目的。而在此之前，即1759年出版并

經(jīng)過(guò)5次修改的?道德情操論?中，斯密又提出

“利他”的假設(shè)來(lái)。

3.7大衛(wèi)?李嘉圖政策主張

3.7.1根本主張

一是以勞動(dòng)價(jià)值論為根底，分析了資本主義社會(huì)

的分配關(guān)系；二是指出亞當(dāng)?斯密"地域分工”

的局限性，提出了著名的“比擬優(yōu)勢(shì)論”；三是

反對(duì)國(guó)家在貨幣流通問(wèn)題上的有害干預(yù)，主張建

立金本位制的貨幣制度。

3.7.2反對(duì)谷物法：農(nóng)場(chǎng)主認(rèn)為應(yīng)該加強(qiáng)谷物法。其理

由是，強(qiáng)大的農(nóng)業(yè)對(duì)于英國(guó)的國(guó)防和傳統(tǒng)的保護(hù)

以及國(guó)家的繁榮是必要的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于土地

的自然增長(zhǎng)力。李嘉圖站在工商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)一邊

反對(duì)谷物法。他認(rèn)為，食品價(jià)格上漲將推動(dòng)地租

和工資上漲，從而破壞工商業(yè)資本家的利潤(rùn)。

3.7.3勞動(dòng)價(jià)值論:商品的使用價(jià)值是價(jià)值不可或缺的條

件，但不是價(jià)值的尺度；除了極少數(shù)商品是由于

其數(shù)量的稀少性決定外，絕大局部商品的價(jià)值是

由其生產(chǎn)所消耗的勞動(dòng)決定的。

3.7.4比擬優(yōu)勢(shì)和對(duì)外貿(mào)易：李嘉圖進(jìn)一步維護(hù)了自由貿(mào)易

原那么，即使一國(guó)沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，仍然能夠從貿(mào)

易中獲得好處。

亞當(dāng)?斯密與大衛(wèi)?李嘉圖的思想比擬

相同點(diǎn)：都看到了經(jīng)濟(jì)政策背后的政治利益，都

贊同個(gè)人自由選擇、自由市場(chǎng)和自由貿(mào)易，反對(duì)

政府過(guò)分干預(yù)。

差異性：

(1)方法上：斯密采取的是哲學(xué)的和整體的

研究方法，將政治經(jīng)濟(jì)置于一個(gè)道德和歷史的語(yǔ)

境之內(nèi)；而李嘉圖的分析焦點(diǎn)相對(duì)狹窄，但更加

嚴(yán)格細(xì)致。他將經(jīng)濟(jì)問(wèn)題從政治和社會(huì)問(wèn)題中別

離出來(lái)，得出了更加有限的解釋。

(2)內(nèi)容上：

a.由斯密的“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)〃到李嘉圖的“比擬

優(yōu)勢(shì)〃，增強(qiáng)了自由貿(mào)易理論的解釋力，擴(kuò)展了

其適用范圍;

b.斯密認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易的自然延

伸，其所帶來(lái)的市場(chǎng)擴(kuò)大使所有的能力都能得到

實(shí)現(xiàn)。而在李嘉圖看來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)不像國(guó)內(nèi)經(jīng)

濟(jì)學(xué)。一國(guó)經(jīng)濟(jì)受其資源有限和利益沖突的限

制，世界經(jīng)濟(jì)為各國(guó)的增長(zhǎng)和擴(kuò)張?zhí)峁┝瞬皇芟?/p>

制的寬廣闊道。他沒(méi)有思考全球性資源枯竭這個(gè)

在當(dāng)時(shí)看來(lái)還比擬遙遠(yuǎn)的問(wèn)題；

C.斯密反駁重商主義商人，而李嘉圖將地主

的利益看作是對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的更大障礙。

第四講古典馬克思主義

4.1馬克思對(duì)資本主義的評(píng)價(jià)

4.1.1資本主義的歷史作用

(1)推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的巨大開(kāi)展。

“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中

所創(chuàng)造出來(lái)的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代的全部生

產(chǎn)力還要多，還要大〃。

(2)促進(jìn)了民族國(guó)家的統(tǒng)一和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形成。

它使人口集中起來(lái)，使生產(chǎn)資料集中起來(lái)，使財(cái)

產(chǎn)聚集在少數(shù)人的手里，由此必然產(chǎn)生的結(jié)果就

是政治的集中。各地結(jié)合為一個(gè)擁有統(tǒng)一的政

府、統(tǒng)一的法律、統(tǒng)一的民族階級(jí)利益和統(tǒng)一關(guān)

稅的統(tǒng)一的民族。

(3)促進(jìn)世界市場(chǎng)的形成和相互依賴的加深。

不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷售的需要，驅(qū)使資本家奔波于全

球各地。它必須到處落戶，到處開(kāi)放，到處建立

聯(lián)系。資產(chǎn)階級(jí)，由于開(kāi)拓世界市場(chǎng)，使一切

家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為了世界的了。

(4)在征服東方國(guó)家的同時(shí)，充當(dāng)了推動(dòng)其進(jìn)

步的不自覺(jué)的歷史工具。一方面，給殖民地、半

殖民地國(guó)家?guī)?lái)深重的災(zāi)難；另一方面，它破壞

了殖民地原有的經(jīng)濟(jì)根底，從而為新的生產(chǎn)方式

的建立開(kāi)辟了道路。以武力實(shí)現(xiàn)了一些國(guó)家的政

治統(tǒng)一，并以經(jīng)濟(jì)紐帶將其固定下來(lái)；它促進(jìn)了

西方先進(jìn)思想的傳播，為這些國(guó)家民族資產(chǎn)階級(jí)

的開(kāi)展提供了理論武器。

4.1.2資木主義存在的根木矛盾

(1)在國(guó)內(nèi)，資本主義生產(chǎn)資料私有制與社會(huì)

化大生產(chǎn)的矛盾導(dǎo)致周期越來(lái)越短、破壞越來(lái)越

嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，并不斷激化社會(huì)階級(jí)和政治矛

盾。

(2)在國(guó)際上，使東方附屬于西方，并將資本

主義內(nèi)的矛盾擴(kuò)展到全球。

4.1.3解決資本主義問(wèn)題的途徑

(1)政治上實(shí)行無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命。

(2)生產(chǎn)關(guān)系上實(shí)行生產(chǎn)資料公有制。

4.2工人無(wú)祖國(guó)

工人沒(méi)有祖國(guó)，絕不能剝奪他們所沒(méi)有的東西。

因?yàn)闊o(wú)產(chǎn)階級(jí)首先必須取得政治統(tǒng)治，上升為民

族的領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)，把自己組織成為民族，所以它本

身還是民族的，雖然完全不適資產(chǎn)階級(jí)所理解的

那種意思。

4.3如何處理民族解放與國(guó)際共運(yùn)的關(guān)系

4.3.1無(wú)產(chǎn)階級(jí)必須首先在民族范圍內(nèi)和自己的

國(guó)度內(nèi)組成為一個(gè)階級(jí)，而它直接斗爭(zhēng)的舞臺(tái)就

是自己的國(guó)度。

4.3.2不恢復(fù)民族的獨(dú)立和統(tǒng)一，那就既不能夠

有無(wú)產(chǎn)階級(jí)的盟際聯(lián)合，也不可能有各民族為到

達(dá)共同目的而必須實(shí)行的和睦的與自決的合作。

4.3.3人對(duì)人的剝削一消滅，民族對(duì)民族的剝削

就會(huì)隨之消滅…民族內(nèi)部的階級(jí)對(duì)立一消失，民

族之間的敵對(duì)關(guān)系就會(huì)隨之消失。

4.3.4一個(gè)民族當(dāng)它還在壓迫其他民族的時(shí)候，

是不可能獲得自由的…要使各國(guó)真正聯(lián)合起來(lái)，

它們就必須有一致的利益。要使它們利益一致，

就必須消滅現(xiàn)存的所有制關(guān)系，因?yàn)楝F(xiàn)存的所有

制關(guān)系是一些國(guó)家剝削另一些國(guó)家的條件；先滅

現(xiàn)存的所有制關(guān)系符合工人階級(jí)的利益，也只有

工人階級(jí)有方法做到這一點(diǎn)。

4.4列寧的帝國(guó)主義論

4.4.1帝國(guó)主義是資本主義的最高階段

(1)生產(chǎn)和資本集中導(dǎo)致壟斷組織的出現(xiàn)，逐

步取代過(guò)去的自由競(jìng)爭(zhēng)：”生產(chǎn)和資本集中到達(dá)

這樣高度，產(chǎn)生了對(duì)經(jīng)濟(jì)生活起決定作用的壟

斷O

12)工業(yè)資本與銀行資本相結(jié)合形成金融寡頭

的統(tǒng)治：“在金融資本的根底之上，銀行資本與

工業(yè)資本合并創(chuàng)造了金融寡頭(Financial

Oligarchy)"。

(3)資本輸出取代商品輸出成為經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的主

要手段：”與商品輸出相比，資本輸出變得越拉

越重要〃。

(4)國(guó)際資本主義壟斷形成：“瓜分世界市場(chǎng)的

國(guó)際壟斷資本聯(lián)盟出現(xiàn)〃。

(5)主要列強(qiáng)已將世界瓜分完畢。

4.4.2政治經(jīng)濟(jì)開(kāi)展不平衡是其必然規(guī)律

⑴英國(guó)殖民帝國(guó)主義

⑵法高利貸帝國(guó)主義

⑶德容克帝國(guó)主義

⑷美盟托拉斯帝國(guó)主義

4.4.3”戰(zhàn)爭(zhēng)〃與“革命〃成為時(shí)代主題

(1)三類矛盾不斷激化:

.西方各國(guó)內(nèi)部資產(chǎn)階級(jí)同無(wú)產(chǎn)階級(jí)矛盾激

化

b.帝國(guó)主義同被壓迫民族矛盾激化

C.帝國(guó)主義同帝國(guó)主義之間的矛盾激化

(2)解決途徑：

a.“戰(zhàn)爭(zhēng)引起革命〃-----國(guó)勝利論

b."革命制止戰(zhàn)爭(zhēng)"一一全世界無(wú)產(chǎn)者和被

壓迫民族聯(lián)合起來(lái)!

第五講相互依存理論

5.1依賴

依賴(Dependence)是指為外力所支配或受到其

巨大影響的一種狀態(tài)。相互依賴

(Interdependence)就是彼此相依賴(Multual

Dependence)□世界政治中的相互依賴，指的是

以國(guó)家之間或不同國(guó)家的行為體之間相互影響

為特征的情形。

5.2相互依賴

521相互依賴定義：相互依賴源自于跨國(guó)貨幣、商品、

人員和信息的交流。但是僅僅相互交流和聯(lián)系并

不等于相互依存，只有當(dāng)相互交流開(kāi)展到需要彼

此付出代價(jià)的相互影響時(shí)，才能形成相互依存。

5.2.2相互依賴的類型

(1)均等依存：在某一領(lǐng)域具有同等資源的國(guó)

家之間，如美蘇之間的核均勢(shì)；

(2)絕對(duì)依存：在某一領(lǐng)域具有絕對(duì)不相稱資

源的國(guó)家之間，日本對(duì)美國(guó)在核平安;

(3)相對(duì)依存：處于以上兩種情況之間，雖然

存在不平衡，但又不像絕對(duì)依存的差距那么大。

5.3相互依賴的性質(zhì)

(1)敏感性(Sensitivity)相互依存：在某種政策框架范圍內(nèi)

做出反響的程度，即一國(guó)發(fā)生的變化導(dǎo)致另一國(guó)

發(fā)生變化速度的快慢和付出代價(jià)的大小。衡量敏

感性并非只有跨國(guó)交往規(guī)模一個(gè)尺度，交往變化

所付出的代價(jià)對(duì)社會(huì)和政府的影響也是衡量尺

度之一。

(2)脆弱性(Vulnerability)相互依存：每個(gè)國(guó)家試圖改變政

策以減少外部事件強(qiáng)加的代價(jià)而遭受損失的程

度。相互依賴的脆弱性程度取決于各種行為體為

獲得替代選擇的相對(duì)能力及其付出的代價(jià)。從長(zhǎng)

期來(lái)說(shuō),取決于政治意政府能力和資源能力。

5.4復(fù)合相互依賴的特點(diǎn)

(1)各國(guó)之間聯(lián)系渠道的多元化，各種跨政府

聯(lián)系和跨國(guó)聯(lián)系興起。

(2)問(wèn)題之間沒(méi)有等級(jí)之分，軍事平安并非總

是所有國(guó)家之間的首要問(wèn)題。

(3)軍事手段的適用范圍縮小，效用下降。

5.5國(guó)際機(jī)制的涵義：“相互依賴關(guān)系發(fā)生在調(diào)節(jié)行

為體行為并控制其行為結(jié)果的規(guī)那么、標(biāo)準(zhǔn)和程

序的網(wǎng)絡(luò)之中，或受該網(wǎng)絡(luò)的影響。我們將對(duì)相

互依賴關(guān)系產(chǎn)生影響的一些列控制性安排

(GoverningArrangement)成為國(guó)際機(jī)制”。

第六章霸權(quán)穩(wěn)定論

霸權(quán)穩(wěn)定論:是現(xiàn)代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重

要理論，都強(qiáng)調(diào)霸權(quán)的存在與國(guó)際體制的穩(wěn)定之

間存在某種程度的必然聯(lián)系。并在美國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略

中占有主導(dǎo)地位。霸權(quán)穩(wěn)定論的開(kāi)展大致分為兩

個(gè)階段：一個(gè)霸權(quán)穩(wěn)定論；另一個(gè)是后霸權(quán)合作

理論。

國(guó)際公共產(chǎn)品理論

國(guó)際公共產(chǎn)品理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中公共產(chǎn)品理論在

際關(guān)系中的發(fā)揮和運(yùn)用。

⑴際經(jīng)濟(jì)自由體制，包括自由貿(mào)易體制、

穩(wěn)定的金融貨幣體制、能糾正對(duì)外經(jīng)濟(jì)不平衡的

國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)機(jī)制，以及公海自由航

行和度量衡的標(biāo)準(zhǔn)化。

(2)國(guó)際平安保障體系，國(guó)際政治平安與穩(wěn)定,

對(duì)沖突進(jìn)行抑制和調(diào)解

(3)國(guó)際經(jīng)濟(jì)援助體系，對(duì)開(kāi)展中國(guó)家和不興

旺國(guó)家提供有效和充分的經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助。

6.1理解霸權(quán)的三種模式

6.L1根本力量模式：霸權(quán)就是指在物質(zhì)資源方面占有絕

對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，包括原料、資本、市場(chǎng)以及在高

附加值產(chǎn)品中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6.1.2力量行動(dòng)模式:霸權(quán)國(guó)家應(yīng)該具有根本的力量要素,

同時(shí)應(yīng)該具備使用它以確立和維持某種國(guó)際秩

序的意愿。

6.1.3馬克思主義的霸權(quán)概念:霸權(quán)存在于資本主義世界體系

的國(guó)家體系之中的一種機(jī)制，一個(gè)大國(guó)能夠在很

大程度上將它在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交甚至文

化上的原那么和意愿強(qiáng)加于國(guó)家體系之中。

6.2霸權(quán)和國(guó)際體系的穩(wěn)定

6.2.1世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的霸權(quán)：

金德?tīng)柌袢藶椋粋€(gè)自由開(kāi)放的世界經(jīng)濟(jì)需要

一個(gè)居于霸主或主導(dǎo)地位的強(qiáng)國(guó)來(lái)維持，提供資

本貸款，建立匯率機(jī)制、宏觀政策協(xié)調(diào)、保持市

場(chǎng)開(kāi)放和充當(dāng)“最后貸款者”，具體包括：

⑴保持資本流向貧窮國(guó)家;

(2)至少使幾種主要貨幣的匯率保持井然有

序；

(3)使重要國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策得到適度協(xié)

倜；

(4)對(duì)呆滯產(chǎn)品開(kāi)放市場(chǎng)，對(duì)緊缺商品提供額

外供給，并進(jìn)行統(tǒng)一分配；

(5)一旦發(fā)生金融危機(jī)，必須成為最后貸款者。

6.2.2世界政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的霸權(quán)：

(1)國(guó)際體系中政治聯(lián)盟之間權(quán)力的分配：a.

帝國(guó)結(jié)構(gòu)：一個(gè)強(qiáng)國(guó)控制較多弱小國(guó)家；b.二元

結(jié)構(gòu)：兩個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家控制和調(diào)節(jié)各自勢(shì)力

范圍內(nèi)以及相互之間的互動(dòng)關(guān)系；c.均勢(shì)結(jié)構(gòu):

三個(gè)以上的國(guó)家通過(guò)施展外交、更換盟友以及挑

起公開(kāi)沖突來(lái)控制相互行為。

(2)國(guó)際體系中的威望：威望，一個(gè)具有一定的

特殊內(nèi)容的命令將為一定的人群所服從的可能

性。威望并不等同于實(shí)力，但最終取決于經(jīng)濟(jì)和

軍事實(shí)力，因此是實(shí)力的聲望，是國(guó)際關(guān)系中的

通用貨幣。

(3)國(guó)際體系中的權(quán)力與規(guī)那么a涉及外交和

國(guó)家之間的政治交往;b.涉及某些戰(zhàn)爭(zhēng)的法規(guī);C.

涉及到國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)交往和其他領(lǐng)域的交往。

6.3霸權(quán)體系下的利益分配

6.3.1霸權(quán)國(guó)家的利益

吉爾平認(rèn)為：a.領(lǐng)土征服，以此獲得更多的經(jīng)濟(jì)、

平安和其他利益；b.擴(kuò)大對(duì)其他國(guó)家行為的影

響；c.對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的控制或至少是施加影響。

沃勒斯坦：有選擇地干預(yù)市場(chǎng)，急速資本積累

6.3.2國(guó)際體系的公共利益

(1)自由的國(guó)際貿(mào)易體制

(2)穩(wěn)定的國(guó)際貨幣體制

(3)國(guó)際平安保障體制

6.3.3國(guó)際體系的相互受益

相互收益是霸權(quán)國(guó)合法性的根底，也是國(guó)際體系

穩(wěn)定的根底。

霸權(quán)的興衰趨勢(shì)

(1).市場(chǎng)機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)性使力量比照不斷發(fā)生

變化

(2).邊際本錢(qián)與收益的反向運(yùn)動(dòng)

(3).對(duì)“搭便車〃行為的不滿

霸權(quán)衰落的對(duì)策

1.消除增加本錢(qián)的原因：削弱或摧毀挑戰(zhàn)者

2.界定一個(gè)廉價(jià)的防衛(wèi)圈

3.減少國(guó)際承諾和義務(wù)

4.責(zé)任分擔(dān)：“美歐平等伙伴關(guān)系〃、“日美

合霸論〃

5.際機(jī)制

第七講新馬克思主義的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

7.1依附理論的理論來(lái)源

7.1.1馬克思主義的勞動(dòng)價(jià)值論:阿吉爾?伊曼紐爾運(yùn)用馬克

思主義勞動(dòng)價(jià)值理論和生產(chǎn)價(jià)格理論提出了“不

平等交換〃，解釋國(guó)際剝削機(jī)制：(1)資本自由

流動(dòng)導(dǎo)致利潤(rùn)平均化；(2)勞動(dòng)力非自由流動(dòng)和

不平的交換導(dǎo)致價(jià)值流向興旺國(guó)家。

7.1.2列寧的帝國(guó)主義論：資本輸出成為緩解資本與市場(chǎng)之

間矛盾的必要手段，政治經(jīng)濟(jì)開(kāi)展不平衡導(dǎo)致周

期性戰(zhàn)爭(zhēng)。

7.L3普勞維什的“中心一一外圍理論〃：

(1)貿(mào)易條件惡化論：中心國(guó)家利用其政治霸

權(quán)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，形成了一個(gè)有利于中心國(guó)家

的國(guó)際分工體系，并同外圍國(guó)家的上層分子勾

結(jié)，控制了外圍國(guó)家的政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)力。因此,

中心國(guó)家比外圍國(guó)家獲得的收益大得多。

(2)進(jìn)口替代工業(yè)化理論：只有工業(yè)化才能糾

正開(kāi)展中國(guó)家資源過(guò)分集中于初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)

和出口的狀況，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從根本上擺

脫貿(mào)易條件惡化。而鑒于外圍開(kāi)展的歷史性延誤

和資本主義的向心性質(zhì)，適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)新的工業(yè)以

補(bǔ)償其較高的本錢(qián)就成為必要。為此，積極提倡

以進(jìn)口替代為主要目標(biāo)的工業(yè)化戰(zhàn)略。

7.2依附理論的類型及其政策主張

7.2.1激進(jìn)的依附理論

(1)安德列?甘德?弗蘭克(Andre?Frank)

的“宗主一衛(wèi)星理論〃

弗蘭克在“不興旺的開(kāi)展論”中指出，開(kāi)展中

國(guó)家的貧窮既是宗主國(guó)對(duì)殖民地剝削壓迫的歷

史遺物，又是現(xiàn)今興旺國(guó)家對(duì)開(kāi)展中國(guó)家剝削和

控制造成的。宗主一一衛(wèi)星關(guān)系不僅存在于興旺

國(guó)家與開(kāi)展中國(guó)家之間，而且也存在于開(kāi)展中

家內(nèi)部的政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活之中。通過(guò)這種雙

重的宗主一一衛(wèi)星關(guān)系結(jié)構(gòu)，歐洲殖民者在開(kāi)展

中國(guó)家內(nèi)部強(qiáng)行植入了這種政治經(jīng)濟(jì)的不平衡，

并使之固定化。

a.資本主義起始階段：貿(mào)易的作用在于為宗主

的開(kāi)展提供原始資本積累，對(duì)衛(wèi)星國(guó)當(dāng)?shù)氐纳?/p>

產(chǎn)方式和社會(huì)結(jié)構(gòu)尚未構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的影響；

b.自由資本主義階段：衛(wèi)星國(guó)作為宗主國(guó)的原

料和初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)地而存在，形成了單一的生產(chǎn)結(jié)

構(gòu)；

C.帝國(guó)主義階段：貿(mào)易成為宗主國(guó)資本先衛(wèi)星

國(guó)滲透的工具，將資本投入到特定工程繼續(xù)榨取

衛(wèi)星國(guó)的經(jīng)濟(jì)剩余，同時(shí)又與當(dāng)?shù)丶鹊美婕瘓F(tuán)

的紀(jì)念館及需求相結(jié)合。

(2)薩米爾?阿明(SamirAmin)的“中心一

外圍積累模式”

阿明在?不平等的開(kāi)展？中指出中心與外圍國(guó)家

之間的分工特點(diǎn)：a.外圍國(guó)家的資本主義是中心

家通過(guò)殖民經(jīng)濟(jì)強(qiáng)加的；b.外圍國(guó)家生產(chǎn)和出

口結(jié)構(gòu)單一畸形，缺乏自主開(kāi)展所需動(dòng)力；c.不

平等國(guó)際分工和不平等交換是中心國(guó)家控制外

圍國(guó)家的根本手段。

7.2.2正統(tǒng)的依附理論

(1)“依附”的涵義："依附是這樣一種狀況,

即一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)受制于它們所依附的另一國(guó)

經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展和擴(kuò)張。兩個(gè)或更多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)之間

以及這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與世界貿(mào)易之間存在相互

依賴關(guān)系，但是結(jié)果是某些國(guó)家(統(tǒng)治國(guó))能擴(kuò)

張和加強(qiáng)自己，而另外一些國(guó)家(依附國(guó))的擴(kuò)

展和自身的加強(qiáng)那么僅僅是前者擴(kuò)展的反響”。

(2)依附的形態(tài):

a.殖民地商業(yè)一一出口依附：商業(yè)資本與金融

資本殖民主義政府結(jié)盟，通過(guò)在殖民地占有土

地、礦山和勞動(dòng)力來(lái)主宰歐洲與殖民地之間的經(jīng)

濟(jì)關(guān)系；

b.工業(yè)一金融依附：形成于19世紀(jì)末，帝盟

主義霸權(quán)中心的大資本統(tǒng)治通過(guò)在附屬國(guó)原料

和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中的投資進(jìn)行擴(kuò)展，以滿足霸權(quán)中

心的消費(fèi)需求，在依附國(guó)形成面向出口或外向型

的單一生產(chǎn)結(jié)構(gòu);

c.工業(yè)一一技術(shù)依附：隨著戰(zhàn)后世界殖民體

系的瓦解而建立起來(lái)的，其特點(diǎn)是興旺國(guó)家通過(guò)

跨國(guó)公司的對(duì)外投資來(lái)控制開(kāi)展中國(guó)家的工業(yè),

占領(lǐng)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其控制手段已從自然資源、掠

奪性貿(mào)易轉(zhuǎn)向金融和高新技術(shù)。

(3)開(kāi)展中國(guó)家工業(yè)化受到的限制：

a.受中心興旺國(guó)家消費(fèi)需求的限制。因此，必

須保存農(nóng)業(yè)或礦業(yè)等傳統(tǒng)部門(mén)，建立一個(gè)符合跨

國(guó)公司利益而非國(guó)內(nèi)開(kāi)展需要的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和技

術(shù)結(jié)構(gòu)；

b.由于工業(yè)部門(mén)的技術(shù)和裝備都要靠出口取得

的外匯來(lái)提供，開(kāi)展中國(guó)家的工業(yè)化要受制于國(guó)

際收支波動(dòng)的影響。

C.受中心國(guó)家技術(shù)壟斷的制約，工業(yè)部門(mén)資本

密集型技術(shù)對(duì)勞動(dòng)力吸納能力缺乏。

7.2.3改進(jìn)的依附理論

費(fèi)爾南多?卡多索將“依附”與"開(kāi)展"兩個(gè)

概念結(jié)合起來(lái)，提出“聯(lián)系性依附開(kāi)展理論”。

指出，二者是共時(shí)并存的一個(gè)過(guò)程，而不是對(duì)立

的。主張對(duì)不同的依附性社會(huì)進(jìn)行具體分析，從

而提出不同的開(kāi)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)開(kāi)展中國(guó)家要利用

與世界資本主義體系得依附關(guān)系來(lái)開(kāi)展壯大自

己，由此擺脫依附，走向經(jīng)濟(jì)自主和政治獨(dú)立。

各派依附理論的共同特點(diǎn)

a.都是探討興旺國(guó)家與開(kāi)展中國(guó)建之間經(jīng)濟(jì)社

會(huì)關(guān)系，尋求開(kāi)展中國(guó)家如何擺脫對(duì)興旺國(guó)家的

依附走上自主開(kāi)展的途徑和方式；

b.大體接受多斯桑托斯關(guān)于“依附〃的定義，認(rèn)

為國(guó)際經(jīng)濟(jì)中相互依存關(guān)系得開(kāi)展對(duì)不同國(guó)家

的影響和后果是不一致的；

C.都認(rèn)為不興旺與興旺、依附與霸權(quán)是資本主

義制度的產(chǎn)物。不興旺的根源在于世界性的資本

主義生產(chǎn)體系及其形成的國(guó)際分工格局、國(guó)際交

換體系和不平等的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序；

d.除卡多索外，絕大多數(shù)依附論者反對(duì)開(kāi)展中

國(guó)家照搬興旺國(guó)家的開(kāi)展模式，主張根據(jù)自身歷

史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)情況來(lái)制定適宜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)開(kāi)展

戰(zhàn)略。

e.都對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中新古典主義的現(xiàn)代化理論

持反對(duì)和批評(píng)態(tài)度，而接受了馬克思主義經(jīng)典著

作中的觀點(diǎn)和方法。

第八講國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的政治經(jīng)濟(jì)分析

8.1國(guó)際貿(mào)易的理論開(kāi)展

8.1.1斯密和李嘉圖的古典自由貿(mào)易理論（見(jiàn)前述）。

8.1.2大衛(wèi)?李嘉圖的的比擬優(yōu)勢(shì)理論。

存在的問(wèn)題：口）無(wú)視了國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)分配

的影響；（2）假設(shè)前提過(guò)于簡(jiǎn)單，優(yōu)勢(shì)靜態(tài)化，

限制了其解釋力：a.完全競(jìng)爭(zhēng)；b.單一要素投入

8.1.3赫克歇爾一俄林的資源稟賦理論

（1）任何產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要資本、原料、能源、

勞動(dòng)力和技術(shù)等不同要素的投入，不同產(chǎn)品所需

的各種要素之間的比例是不一樣的，從而將不同

產(chǎn)品分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型

產(chǎn)品等。

（2）產(chǎn)品的產(chǎn)品取決于它所密集使用的那種要

素的本錢(qián)，而后者又取決它在本國(guó)的豐沛狀況。

家的比擬優(yōu)勢(shì)取決于其所擁有的相對(duì)豐裕的

樹(shù)種要素的最正確組合。因此，各國(guó)應(yīng)該專門(mén)生

產(chǎn)和出口密集使用其豐裕資源的產(chǎn)品。

8.1.4漢密爾頓和李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論（見(jiàn)前

述）

8.1.5克魯格曼的戰(zhàn)略貿(mào)易理論

(1)戰(zhàn)略貿(mào)易的涵義：戰(zhàn)略貿(mào)易是指在不完全

競(jìng)爭(zhēng)和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府積

極應(yīng)用補(bǔ)貼或出口鼓勵(lì)等措施對(duì)某些特定行業(yè)

予以支持，擴(kuò)大本國(guó)廠商在國(guó)際市場(chǎng)上的份額，

以期增加本國(guó)經(jīng)濟(jì)福利和加強(qiáng)在有外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

手的國(guó)際市場(chǎng)上的戰(zhàn)略地位。其實(shí)質(zhì)就是主權(quán)國(guó)

家利用國(guó)家力量，為建立和形成比擬優(yōu)勢(shì)而在

際貿(mào)易領(lǐng)域所作的努力。

(2)戰(zhàn)略貿(mào)易的目標(biāo)：由比擬優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)

勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，既非源自于國(guó)家的資源稟賦，又

非源自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)優(yōu)勢(shì)，而是由公司研發(fā)

活動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)積累所致。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的

存在，使得國(guó)家之間的分工更具隨機(jī)性。經(jīng)驗(yàn)累

積效益所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，可能使得最初偶然的優(yōu)勢(shì)

變成永久性優(yōu)勢(shì)。

(3)戰(zhàn)略貿(mào)易的理論構(gòu)成:

a.利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論：由于寡頭競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)存在

著因產(chǎn)品價(jià)格高于邊際本錢(qián)而形成的超額壟斷

利潤(rùn)，一國(guó)政府可以通過(guò)對(duì)出口補(bǔ)貼、或征收高

額進(jìn)口關(guān)稅來(lái)加強(qiáng)本國(guó)廠商在有外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

的國(guó)際市場(chǎng)上的戰(zhàn)略地位，從而使利潤(rùn)從國(guó)外廠

商轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)廠商。

b.外部經(jīng)濟(jì)理論：政府應(yīng)該向特定產(chǎn)業(yè)，主要是

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供各種補(bǔ)助和支持，使本國(guó)廠商最

大限度地獲得外部經(jīng)濟(jì)。這里包括經(jīng)屬性外部經(jīng)

濟(jì)和收益性外部經(jīng)濟(jì)。前者是指獲得技術(shù)知識(shí)，

后者是指獲得市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)效益。二者都能使本國(guó)廠

商提供生產(chǎn)率和降低本錢(qián)。

8.2關(guān)于貿(mào)易政策的爭(zhēng)論

8.2.1保護(hù)貿(mào)易的爭(zhēng)論

(1)保護(hù)貿(mào)易的理由：1.國(guó)防；2.收入再分配,

保護(hù)低收入階層就業(yè)；3.平衡國(guó)際收支，消除貿(mào)

易逆差，增加盈余；4.戰(zhàn)略貿(mào)易的溢出效應(yīng)；

(2)保護(hù)貿(mào)易的方式：1.關(guān)稅；2.配額；3.規(guī)那

么壁壘；4.補(bǔ)貼；5.匯兌限制；6.人權(quán)、環(huán)保和

健康等;7.自愿出口限制；8.有秩序的銷售安排;o

9.本地比例化要求。

8.2.2保護(hù)貿(mào)易政策的本錢(qián)收益

(1)一般而言，保護(hù)貿(mào)易政策在經(jīng)濟(jì)上是以犧

牲消費(fèi)者和局部生產(chǎn)者利益為前提來(lái)支特定的

生產(chǎn)者。

(2)對(duì)國(guó)民