證券從業(yè)資格證考試綜合模擬試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.股票市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的重要組成部分

B.股票市場(chǎng)是股份有限公司籌集資金的主要途徑

C.股票市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

D.股票市場(chǎng)是國(guó)家宏觀調(diào)控的重要工具

2.以下哪些屬于證券（）

A.國(guó)債

B.公司債券

C.普通股

D.銀行承兌匯票

3.下列關(guān)于證券投資分析師的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券投資分析師負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行研究和分析

B.證券投資分析師為客戶提供投資建議

C.證券投資分析師必須具備相應(yīng)的資格證書

D.證券投資分析師是證券公司的核心業(yè)務(wù)人員

4.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.以下關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是（）

A.基金是一種集合投資方式

B.基金投資組合分散，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

C.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作

D.基金投資者按比例分享基金投資收益

6.以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.金融衍生品市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的衍生市場(chǎng)

B.金融衍生品具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

C.金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展推動(dòng)了金融市場(chǎng)創(chuàng)新

D.金融衍生品市場(chǎng)具有全球化的趨勢(shì)

7.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.期貨市場(chǎng)是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約交易市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能

C.期貨交易實(shí)行保證金制度

D.期貨市場(chǎng)存在投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

8.以下關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和交易的市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

C.債券市場(chǎng)是國(guó)家宏觀調(diào)控的重要工具

D.債券市場(chǎng)具有流動(dòng)性好的特點(diǎn)

9.以下關(guān)于股票交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是（）

A.股票交易實(shí)行T+0交易制度

B.股票交易實(shí)行T+1交易制度

C.股票交易實(shí)行T+2交易制度

D.股票交易實(shí)行T+3交易制度

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于提高證券公司盈利能力

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)。（）

2.證券交易所是證券市場(chǎng)中的唯一交易場(chǎng)所。（）

3.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。（）

4.證券承銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（）

5.證券交易所以公開、公平、公正的原則組織證券交易。（）

6.股票價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

7.公司債券的利率一般高于國(guó)債利率。（）

8.基金管理人是基金的主要投資者。（）

9.金融衍生品市場(chǎng)不存在風(fēng)險(xiǎn)。（）

10.期貨合約的交割必須在合約到期日進(jìn)行。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券承銷，并說(shuō)明證券承銷的方式有哪些。

3.簡(jiǎn)要介紹基金的投資策略及其主要風(fēng)險(xiǎn)。

4.闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要監(jiān)管措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。

2.分析金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)全球金融市場(chǎng)的影響。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.資源配置

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.信用創(chuàng)造

2.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.股票是股份有限公司的股份憑證

B.股票的持有者享有公司分紅權(quán)

C.股票的持有者對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

D.股票的持有者享有公司決策權(quán)

3.以下哪種證券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低？（）

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.國(guó)債

D.普通股

4.下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是（）

A.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于股票

B.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)低于股票

C.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)與股票相同

D.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法預(yù)測(cè)

5.以下哪種金融衍生品屬于遠(yuǎn)期合約？（）

A.期貨

B.期權(quán)

C.掉期

D.權(quán)證

6.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨市場(chǎng)是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約交易市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)存在實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種方式

C.期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

D.期貨市場(chǎng)不存在投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

7.以下關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和交易的市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)的交易量通常小于股票市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)的交易時(shí)間通常比股票市場(chǎng)短

D.債券市場(chǎng)的交易價(jià)格通常比股票市場(chǎng)穩(wěn)定

8.以下關(guān)于證券投資分析師的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券投資分析師負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行研究和分析

B.證券投資分析師為客戶提供投資建議

C.證券投資分析師必須具備相應(yīng)的資格證書

D.證券投資分析師是證券公司的核心業(yè)務(wù)人員，但無(wú)需具備專業(yè)知識(shí)

9.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券公司可以從事證券承銷、證券自營(yíng)、證券投資咨詢等多種業(yè)務(wù)

C.證券公司只能從事證券投資業(yè)務(wù)

D.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABC

8.ABC

9.ABCD

10.ABC

二、判斷題答案：

1.對(duì)

2.錯(cuò)

3.對(duì)

4.對(duì)

5.對(duì)

6.錯(cuò)

7.對(duì)

8.錯(cuò)

9.錯(cuò)

10.對(duì)

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散和資金配置。

2.證券承銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券的行為，主要有包銷和代銷兩種方式。

3.基金的投資策略包括股票型、債券型、貨幣型等，主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展等方面，主要監(jiān)管措施包括信息披露、交易規(guī)則、市場(chǎng)準(zhǔn)入等。

四、論