控制系統(tǒng)權(quán)限管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司控制系統(tǒng)權(quán)限的管理，確保公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，保障公司數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，明確各崗位人員在系統(tǒng)操作中的職責(zé)和權(quán)限，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及涉及公司信息系統(tǒng)操作的外部人員，包括但不限于合作伙伴、供應(yīng)商等。（三）基本原則1.職責(zé)分離原則：系統(tǒng)權(quán)限的設(shè)置應(yīng)遵循職責(zé)分離原則，避免不相容崗位的人員擁有過(guò)高或不當(dāng)?shù)南到y(tǒng)權(quán)限，防止出現(xiàn)舞弊和錯(cuò)誤操作。2.最小化授權(quán)原則：根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予其完成工作所需的最小系統(tǒng)權(quán)限，嚴(yán)禁過(guò)度授權(quán)。3.定期審查原則：定期對(duì)系統(tǒng)權(quán)限進(jìn)行審查和評(píng)估，確保權(quán)限的合理性和有效性，及時(shí)調(diào)整因崗位變動(dòng)、業(yè)務(wù)變化等原因不再適用的權(quán)限。4.安全審計(jì)原則：建立系統(tǒng)操作審計(jì)機(jī)制，對(duì)重要系統(tǒng)操作進(jìn)行記錄和審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常操作行為。二、系統(tǒng)權(quán)限管理職責(zé)（一）人事部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定和修訂控制系統(tǒng)權(quán)限管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.根據(jù)公司組織架構(gòu)和人員變動(dòng)情況，及時(shí)調(diào)整員工的系統(tǒng)權(quán)限。3.協(xié)同其他部門(mén)對(duì)涉及系統(tǒng)權(quán)限的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。（二）信息部門(mén)1.負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。2.根據(jù)系統(tǒng)權(quán)限管理制度，對(duì)系統(tǒng)權(quán)限進(jìn)行技術(shù)設(shè)置和調(diào)整，保障權(quán)限設(shè)置的準(zhǔn)確性和有效性。3.協(xié)助其他部門(mén)解決系統(tǒng)權(quán)限使用過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題。（三）各業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)員工系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)的初審工作，確保申請(qǐng)權(quán)限與員工工作職責(zé)相符。2.監(jiān)督本部門(mén)員工正確使用系統(tǒng)權(quán)限，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告人事部門(mén)和信息部門(mén)。3.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，向人事部門(mén)提出系統(tǒng)權(quán)限調(diào)整的合理建議。（四）員工個(gè)人1.嚴(yán)格遵守公司控制系統(tǒng)權(quán)限管理制度，妥善保管個(gè)人系統(tǒng)賬號(hào)和密碼，不得泄露給他人。2.按照工作職責(zé)和授權(quán)范圍使用系統(tǒng)權(quán)限，不得越權(quán)操作。3.發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)權(quán)限使用異常或存在安全隱患時(shí)，及時(shí)向所在部門(mén)負(fù)責(zé)人和信息部門(mén)報(bào)告。三、系統(tǒng)權(quán)限分類(lèi)與設(shè)置（一）系統(tǒng)權(quán)限分類(lèi)1.功能權(quán)限：指對(duì)系統(tǒng)各項(xiàng)功能模塊的訪問(wèn)和操作權(quán)限，如文件管理、數(shù)據(jù)查詢(xún)、報(bào)表生成、系統(tǒng)配置等。2.數(shù)據(jù)權(quán)限：指對(duì)特定數(shù)據(jù)資源的訪問(wèn)、修改、刪除等權(quán)限，包括不同業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。3.審批權(quán)限：指對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)流程審批環(huán)節(jié)的操作權(quán)限，如請(qǐng)假審批、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審批、合同審批等。（二）權(quán)限設(shè)置依據(jù)1.根據(jù)公司組織架構(gòu)和崗位職責(zé)，明確各崗位所需的系統(tǒng)功能權(quán)限、數(shù)據(jù)權(quán)限和審批權(quán)限。2.對(duì)于涉及公司核心機(jī)密和敏感信息的數(shù)據(jù)，應(yīng)設(shè)置嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，僅限特定崗位人員訪問(wèn)。3.對(duì)于業(yè)務(wù)流程中的審批環(huán)節(jié)，應(yīng)按照審批層級(jí)和職責(zé)范圍，合理分配審批權(quán)限，確保審批流程的規(guī)范和有效。（三）權(quán)限設(shè)置流程1.權(quán)限申請(qǐng)：?jiǎn)T工根據(jù)工作職責(zé)需要，填寫(xiě)《系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)的權(quán)限類(lèi)型、功能模塊、數(shù)據(jù)范圍等內(nèi)容，并提交所在部門(mén)負(fù)責(zé)人初審。2.部門(mén)初審：各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)員工提交的權(quán)限申請(qǐng)進(jìn)行初審，核實(shí)申請(qǐng)權(quán)限與員工工作職責(zé)的匹配性，簽署初審意見(jiàn)后提交人事部門(mén)。3.人事審核：人事部門(mén)對(duì)權(quán)限申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查申請(qǐng)權(quán)限的必要性、合規(guī)性以及與公司整體權(quán)限管理政策的一致性。審核通過(guò)后，將申請(qǐng)?zhí)峤恍畔⒉块T(mén)進(jìn)行系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置。4.權(quán)限設(shè)置：信息部門(mén)根據(jù)人事部門(mén)審核通過(guò)的申請(qǐng)，在系統(tǒng)中進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)限設(shè)置，并對(duì)設(shè)置結(jié)果進(jìn)行測(cè)試，確保權(quán)限設(shè)置準(zhǔn)確無(wú)誤。5.權(quán)限確認(rèn)：權(quán)限設(shè)置完成后，信息部門(mén)通知申請(qǐng)人進(jìn)行權(quán)限確認(rèn)。申請(qǐng)人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄系統(tǒng)，檢查所授予的權(quán)限是否與申請(qǐng)一致，如有問(wèn)題及時(shí)反饋信息部門(mén)進(jìn)行調(diào)整。四、系統(tǒng)賬號(hào)管理（一）賬號(hào)創(chuàng)建與分配1.信息部門(mén)負(fù)責(zé)為新入職員工創(chuàng)建系統(tǒng)賬號(hào)，并根據(jù)權(quán)限設(shè)置流程為其分配相應(yīng)的系統(tǒng)權(quán)限。2.賬號(hào)創(chuàng)建應(yīng)遵循唯一性原則，每個(gè)員工對(duì)應(yīng)一個(gè)唯一的系統(tǒng)賬號(hào)，賬號(hào)命名應(yīng)便于識(shí)別和管理。3.對(duì)于外部人員需要訪問(wèn)公司系統(tǒng)的情況，信息部門(mén)應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議或業(yè)務(wù)需求，為其創(chuàng)建臨時(shí)賬號(hào)，并設(shè)置相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限和有效期。（二）賬號(hào)密碼管理1.員工首次登錄系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)提示修改初始密碼，密碼應(yīng)符合一定的強(qiáng)度要求，包括長(zhǎng)度、復(fù)雜度等方面的規(guī)定。2.員工應(yīng)妥善保管個(gè)人賬號(hào)密碼，定期更換密碼，避免使用簡(jiǎn)單易猜的密碼，如生日、電話(huà)號(hào)碼等。3.嚴(yán)禁將個(gè)人賬號(hào)密碼告知他人，如因工作需要共享賬號(hào)信息，必須經(jīng)過(guò)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人和信息部門(mén)的批準(zhǔn)，并采取相應(yīng)的安全措施。（三）賬號(hào)停用與刪除1.員工離職、崗位調(diào)動(dòng)或不再需要系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限時(shí)，所在部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知人事部門(mén)，人事部門(mén)審核后通知信息部門(mén)停用該員工的系統(tǒng)賬號(hào)。2.對(duì)于長(zhǎng)期未使用或已不再需要的系統(tǒng)賬號(hào)，信息部門(mén)應(yīng)定期進(jìn)行清理和刪除，確保系統(tǒng)賬號(hào)的安全性和有效性。3.在停用或刪除賬號(hào)前，信息部門(mén)應(yīng)備份相關(guān)數(shù)據(jù)，以防數(shù)據(jù)丟失造成業(yè)務(wù)影響。五、系統(tǒng)操作規(guī)范（一）日常操作要求1.員工應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)操作，不得擅自越權(quán)訪問(wèn)或修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。2.在進(jìn)行重要系統(tǒng)操作前，應(yīng)仔細(xì)確認(rèn)操作內(nèi)容和影響范圍，如有疑問(wèn)及時(shí)與相關(guān)人員溝通。3.操作完成后，應(yīng)及時(shí)保存相關(guān)數(shù)據(jù)和操作記錄，確保數(shù)據(jù)的完整性和可追溯性。（二）數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)規(guī)范和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行操作。2.對(duì)于系統(tǒng)中已有的數(shù)據(jù)，如需修改或刪除，應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行操作，并做好相應(yīng)的記錄。3.定期對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放，以防止數(shù)據(jù)丟失。（三）系統(tǒng)故障處理1.當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)故障影響正常操作時(shí)，操作人員應(yīng)立即報(bào)告信息部門(mén)，并盡量詳細(xì)描述故障現(xiàn)象和發(fā)生時(shí)間。2.信息部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)故障進(jìn)行排查和修復(fù)，在故障期間，如需緊急訪問(wèn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，應(yīng)按照應(yīng)急處理流程進(jìn)行操作。3.系統(tǒng)故障排除后，信息部門(mén)應(yīng)分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取相應(yīng)的預(yù)防措施，避免類(lèi)似故障再次發(fā)生。六、系統(tǒng)權(quán)限監(jiān)督與審計(jì)（一）監(jiān)督機(jī)制1.人事部門(mén)定期對(duì)公司系統(tǒng)權(quán)限管理情況進(jìn)行檢查，核實(shí)各崗位人員的權(quán)限是否與工作職責(zé)相符，是否存在違規(guī)授權(quán)或越權(quán)操作的情況。2.各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)員工的系統(tǒng)權(quán)限使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，并向人事部門(mén)報(bào)告。3.信息部門(mén)對(duì)系統(tǒng)操作日志進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常操作行為，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（二）審計(jì)措施1.建立系統(tǒng)操作審計(jì)制度，信息部門(mén)定期對(duì)系統(tǒng)操作日志進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括操作時(shí)間、操作人員、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等。2.對(duì)于涉及重要業(yè)務(wù)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的操作，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)追溯和調(diào)查，并形成審計(jì)報(bào)告。3.審計(jì)結(jié)果應(yīng)作為系統(tǒng)權(quán)限管理評(píng)估和改進(jìn)的重要依據(jù)，對(duì)于存在違規(guī)操作的人員，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)系統(tǒng)或擅自修改系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置。2.越權(quán)操作，包括訪問(wèn)超出工作職責(zé)范圍的數(shù)據(jù)或功能模塊，進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的審批等。3.泄露個(gè)人賬號(hào)密碼或協(xié)助他人違規(guī)使用系統(tǒng)權(quán)限。4.故意破壞系統(tǒng)數(shù)據(jù)或干擾系統(tǒng)正常運(yùn)行。5.違反系統(tǒng)操作規(guī)范，導(dǎo)致數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、丟失或業(yè)務(wù)流程受阻。（二）處理方式1.對(duì)于首次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行批評(píng)教育，并責(zé)令其立即改正。2.對(duì)于多次違規(guī)或情節(jié)嚴(yán)重的行為，人事部門(mén)將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處理措施，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.對(duì)于因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，