掛牌公司股票管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司股票管理，維護公司和股東的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股票的股東以及其他與公司股票管理相關的人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴格遵守國家法律法規(guī)和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的相關規(guī)定，確保公司股票管理活動合法合規(guī)。2.公平、公正、公開原則對待所有股東一視同仁，保障股東的平等權利，確保公司股票管理信息的公開透明。3.風險控制原則充分識別、評估和控制公司股票管理過程中的各類風險，保障公司和股東的利益。二、股票發(fā)行與轉讓（一）股票發(fā)行1.發(fā)行計劃公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略、資金需求等因素，制定股票發(fā)行計劃。發(fā)行計劃應包括發(fā)行目的、發(fā)行對象、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、募集資金用途等內容。2.發(fā)行程序董事會制定發(fā)行方案，并提交股東大會審議。股東大會審議通過發(fā)行方案后，公司向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)提交股票發(fā)行備案申請文件。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)對備案申請文件進行審查，審查通過后，公司實施股票發(fā)行。3.發(fā)行信息披露公司應按照全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的要求，及時披露股票發(fā)行的相關信息，包括發(fā)行方案、認購公告、發(fā)行情況報告書等。（二）股票轉讓1.轉讓方式公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行公開轉讓，股東可以通過該系統(tǒng)進行股票買賣。2.轉讓限制公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司控股股東、實際控制人在限售期內不得轉讓其所持有的本公司股份。3.轉讓信息披露公司應及時披露股東股份轉讓的相關信息，包括轉讓雙方的基本情況、轉讓股份數(shù)量、轉讓價格、轉讓時間等。三、股東與股權管理（一）股東資格認定1.公司股東為依法持有公司股票的自然人、法人或其他組織。2.股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)，公司依據(jù)股東名冊記載的股東信息進行股權管理。（二）股東權利與義務1.股東權利依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告等。按照其所持有的股份比例行使表決權。對公司的經營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質詢。依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份。公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配。2.股東義務遵守法律法規(guī)和公司章程。依其所認購的股份和入股方式繳納股金。除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股。不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。（三）股權登記與變更1.股權登記公司委托具有證券從業(yè)資格的登記結算機構辦理股權登記業(yè)務，定期更新股東名冊。2.股權變更股東轉讓股權的，應簽訂股權轉讓協(xié)議，并按照公司登記管理的有關規(guī)定辦理股權變更登記手續(xù)。公司因增資、減資、合并、分立等原因導致股權結構發(fā)生變化的，應按照相關規(guī)定辦理股權變更登記手續(xù)。四、信息披露與保密（一）信息披露1.披露原則公司應按照真實、準確、完整、及時、公平的原則，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺上披露與公司股票管理相關的信息。2.披露內容公司股票發(fā)行、轉讓情況。股東股份變動情況。公司股權結構及控股股東、實際控制人變化情況。其他與公司股票管理相關的重大事項。（二）保密1.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到公司股票管理信息的人員，應嚴格遵守保密制度，不得泄露公司股票管理的相關信息。2.未經公司書面授權，任何單位和個人不得擅自向外界披露公司股票管理的信息。五、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為認定1.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本制度規(guī)定，未履行相關職責的。2.股東違反法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，濫用股東權利的。3.其他與公司股票管理相關的違規(guī)行為。（二）違規(guī)處理措施1.對于違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、罰款等處罰措施。2.對于給公司或股東造成損失的，違規(guī)責任人應承擔相應的賠償責任。3.構成違法犯罪的，依法追究法律責任。六、附則（一）解釋權本制度由公司董事會負責解釋。（二）修訂與生效本制度如有未盡事宜或與國家法律法規(guī)、