生態(tài)治理政策和工具研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u8206生態(tài)治理政策和工具研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 1260781.1國(guó)外相關(guān)研究綜述 1224391.2國(guó)內(nèi)相關(guān)研究綜述 3290711.3研究評(píng)述 61.1國(guó)外相關(guān)研究綜述（1）關(guān)于生態(tài)治理政策的研究RichardAndrews在他的《ManagingtheEnvironment,ManagingOurselves:AHistoryofAmericanEnvironmentalPolicy》[[]ChristopherMcGroryKlyza.ManagingtheEnvironment,ManagingOurselves:AHistoryofAmericanEnvironmentalPolicy–ByRichardNLAndrews[J].ReviewofPolicyResearch,2008,25(4).][]ChristopherMcGroryKlyza.ManagingtheEnvironment,ManagingOurselves:AHistoryofAmericanEnvironmentalPolicy–ByRichardNLAndrews[J].ReviewofPolicyResearch,2008,25(4).1920年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家ArthurCecilPigou提倡對(duì)有正外部性的活動(dòng)給與補(bǔ)貼，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角開展了對(duì)生態(tài)治理問題的探索。他提出，政府可以通過對(duì)生產(chǎn)企業(yè)征稅（庇古稅或庇古費(fèi)）的方式，實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化，促使企業(yè)在生產(chǎn)過程中合理配置資源，減少環(huán)境污染。庇古的觀點(diǎn)對(duì)當(dāng)時(shí)增加政府收入、減少污染、促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)技術(shù)等都產(chǎn)生了重要影響，對(duì)西方國(guó)家后來生態(tài)治理采取稅收政策、實(shí)施政府干預(yù)等提供了理論依據(jù)，同時(shí)也有利于對(duì)資源的節(jié)約使用。保羅·伯特尼和羅伯特·斯塔文斯的《環(huán)境保護(hù)的公共政策》匯集了一些公共政策學(xué)者和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果，從經(jīng)濟(jì)角度論述了生態(tài)治理的必要性[[]PortneyPaulR.PublicPoliciesforEnvironmentalProtection[M].TaylorandFrancis,2016.]。環(huán)境生態(tài)和自然資源具有典型的公共物品屬性，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)這類公共物品的配置在一定程度上是低效率的[[]張勁松.論長(zhǎng)三角生態(tài)型區(qū)域建設(shè)中的政府責(zé)任[J].社會(huì)科學(xué),2009(03):11-19+187.[]PortneyPaulR.PublicPoliciesforEnvironmentalProtection[M].TaylorandFrancis,2016.[]張勁松.論長(zhǎng)三角生態(tài)型區(qū)域建設(shè)中的政府責(zé)任[J].社會(huì)科學(xué),2009(03):11-19+187.小奧蒂斯·格雷厄姆編著的《20世紀(jì)60至90年代的環(huán)境政治與政策》匯集了來自歷史學(xué)界、公共政治與政策學(xué)界、自然資源管理和新聞界人士的研究成果。本書對(duì)于生態(tài)治理與政策制定、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)家安全等方面的關(guān)系做了詳細(xì)而又富有新意的論述，介紹了20世紀(jì)60至90年代美國(guó)生態(tài)治理政治與政策新的發(fā)展方向[[][]NeilM.Maher.EnvironmentalPoliticsandPolicy,1960s–1990s.EditedbyOtisL.GrahamJr.,UniversityPark:PennsylvaniaStateUniversityPress,2000.ix2178pp.Listofcontributors.$17.95[J].EnvironmentalHistory,2002,7(1).1987年2月，“共同未來”的設(shè)計(jì)師布倫特蘭夫人在日本召開的第八次世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)上提出了“持續(xù)發(fā)展”的基本綱領(lǐng)[[]黃宇.市場(chǎng)導(dǎo)向在森林公園開發(fā)中的應(yīng)用研究[D].中南林學(xué)院,2005.

]。這份報(bào)告將生態(tài)與發(fā)展緊密相連，并歷經(jīng)時(shí)代的變遷，世界各國(guó)都逐漸了解和重視共同未來、持續(xù)發(fā)展這一課題的觀點(diǎn)意義深遠(yuǎn)。1992年聯(lián)合國(guó)召開了世界環(huán)境與發(fā)展首腦會(huì)議，通過了《21世紀(jì)議程》，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略開始成為世界各國(guó)制定國(guó)家政策的廣泛理論依據(jù)。這一議程重點(diǎn)指出經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)要協(xié)同發(fā)展[[]聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展《二十一世紀(jì)議程》,[]黃宇.市場(chǎng)導(dǎo)向在森林公園開發(fā)中的應(yīng)用研究[D].中南林學(xué)院,2005.

[]聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展《二十一世紀(jì)議程》,/chinese/events/wssd/chap17.htm,2002/04/18.在生態(tài)治理實(shí)踐中，德國(guó)起步較早，走出了一條符合本國(guó)國(guó)情的生態(tài)治理之路，取得了顯著成就，這主要?dú)w因于德國(guó)十分重視生態(tài)治理法律制度建設(shè)。從上世紀(jì)70年代開始，德國(guó)先后制定了《保護(hù)空氣清潔法》、《廢棄物治理法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)法》等一系列法律，明確治理責(zé)任，嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，大力開展循環(huán)生產(chǎn)，使德國(guó)生態(tài)治理走在了世界前列。（2）關(guān)于政策工具的研究1）政策工具的理論研究路徑在西方國(guó)家關(guān)于政策工具的研究是一個(gè)愈來愈成熟的過程，政策工具研究的起源應(yīng)該是1953年R.A.Dahl和CharlesLindblom在《Politics、EconomicsandWelfare》一書中提出的選擇政策工具的基本原理[[]鄧江波.我國(guó)環(huán)境保護(hù)視角下的政策工具選擇研究[D].華中師范大學(xué),2009.]。其他學(xué)者在日后的政策工具研究上，始終是遵循了兩種研究路徑。一條路徑是以人的意志形態(tài)和社會(huì)的政治文化為來源根基，著重強(qiáng)調(diào)相對(duì)性和政治屬性，是得到學(xué)者普遍認(rèn)同的政治傳統(tǒng)方式。另一條路徑則側(cè)重結(jié)構(gòu)功能的傳統(tǒng)，公共政策的功能是由政策工具來確定的[[]（美）蓋伊彼得斯等編;顧建光譯.公共政策工具：對(duì)公共管理工具的評(píng)價(jià)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社年版,2007.35.]。隨著研究重點(diǎn)的改變，人們開始尋求更好的政策工具，就政治學(xué)視角看，人們從這兩條路線得出的研究經(jīng)驗(yàn)，就是在研究政策工具時(shí)如何平衡政策工具價(jià)值理性和技術(shù)理性[[]Phidd.R.AndGB.Doem.ThePolitiesandManagementoftheCanadianEconomyPolicy[M].Toronto:Maemillan,1978.36.]。B.GuyPeters在《PublicPolicyInstruments——EvaluatingTheToolsOfPublicAdministration》一書中，提出了政策工具研究的四種路徑，即工具論者、過程論者、備用論者和構(gòu)造論者，這些路徑闡述了政策工具評(píng)估的具體模式以及與政治的關(guān)系和研究的重點(diǎn)[[]孫婷.黑龍江省霧霾治理政策工具研究[D].哈爾濱商業(yè)大學(xué),2018.]。邁克爾·豪利特和M.拉米什在《公共政策研究：政策循環(huán)與政策子系統(tǒng)》中圍繞著公共政策的制定落實(shí)提出了政治科學(xué)的概念，并總結(jié)出了三種基本研究模型：經(jīng)濟(jì)學(xué)模型、政治學(xué)模型和綜合模型[]鄧江波.我國(guó)環(huán)境保護(hù)視角下的政策工具選擇研究[D].華中師范大學(xué),2009.[]（美）蓋伊彼得斯等編;顧建光譯.公共政策工具：對(duì)公共管理工具的評(píng)價(jià)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社年版,2007.35.[]Phidd.R.AndGB.Doem.ThePolitiesandManagementoftheCanadianEconomyPolicy[M].Toronto:Maemillan,1978.36.[]孫婷.黑龍江省霧霾治理政策工具研究[D].哈爾濱商業(yè)大學(xué),2018.[]邁克爾·豪利特,M.拉米什.公共政策研究：政策循環(huán)與政策子系統(tǒng)[M].北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店出版社,2006.2）國(guó)外生態(tài)治理政策工具實(shí)踐應(yīng)用生態(tài)治理政策工具在西方的實(shí)踐成果豐碩，縱觀政策工具在西方生態(tài)治理領(lǐng)域中的實(shí)踐，有分為兩類的，三類的也有分成四大類的。將生態(tài)治理政策工具分為兩大類，這種分類比較籠統(tǒng)，而且過于粗獷，后期也就隨著研究的深入和成熟，將其更加細(xì)化了。德國(guó)學(xué)者韋唐(EvertVedung)教授在其1998年主編的著作中，提出了“胡蘿卜、大棒與說教”（Carrots,SticksandSermons）的三分類觀點(diǎn)，按照這一思路將政策工具與治理模式分為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)工具、管制工具和信息工具[[]趙廣磊.環(huán)境政策工具在生態(tài)旅游管理中的應(yīng)用研究[D].中南林業(yè)科技大學(xué),2013.]。世界銀行將生態(tài)治理政策工具分成四類：利用市場(chǎng)、創(chuàng)建市場(chǎng)、環(huán)境管制和公眾參與[[]婁昌龍.環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與勞動(dòng)就業(yè)[D].重慶大學(xué),2016.[]趙廣磊.環(huán)境政策工具在生態(tài)旅游管理中的應(yīng)用研究[D].中南林業(yè)科技大學(xué),2013.[]婁昌龍.環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與勞動(dòng)就業(yè)[D].重慶大學(xué),2016.1.2國(guó)內(nèi)相關(guān)研究綜述（1）關(guān)于生態(tài)治理政策的研究近年來，特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國(guó)資源環(huán)境問題日益突出，過度消耗環(huán)境資源帶來的負(fù)面效應(yīng)，嚴(yán)重影響了社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的飛速發(fā)展以及公民意識(shí)的覺醒，社會(huì)對(duì)于生態(tài)治理的關(guān)注度越來越高，越來越多機(jī)構(gòu)、學(xué)者開始基于中國(guó)國(guó)情，研究生態(tài)治理政策。在中國(guó)，各個(gè)學(xué)者對(duì)我國(guó)生態(tài)治理政策的研究有很多，包括階段性的政策梳理和量化分析：范允行和李明華按年代對(duì)我國(guó)生態(tài)治理政策進(jìn)行階段劃分，研究我國(guó)生態(tài)治理政策變遷的原因；蔡守秋在研究中國(guó)環(huán)境資源法律法規(guī)的過程中，也總結(jié)出了我國(guó)生態(tài)治理政策的階段，并認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)代化的生態(tài)治理政策中包含了環(huán)境保護(hù)公眾參與、環(huán)境信息公開、環(huán)境損害賠償?shù)葍?nèi)容；張連輝和趙凌云按歷史背景、內(nèi)容及主要特征和實(shí)施績(jī)效的研究框架梳理了1953-2003年的中國(guó)生態(tài)治理政策；何劭玥考察了十八大以來中國(guó)生態(tài)治理政策的發(fā)展；吳荻和武春友分析了新中國(guó)成立至今的中國(guó)生態(tài)治理政策變遷過程，總結(jié)了生態(tài)治理政策在執(zhí)行手段、作用機(jī)制、設(shè)計(jì)理念等方面的邏輯性。在生態(tài)治理政策文獻(xiàn)計(jì)量研究方面，徐一方等收集了全國(guó)人大頒布的生態(tài)治理類法律，基于詞頻計(jì)算方法對(duì)中央和地方、地方間政策進(jìn)行對(duì)比分析；鄭石明則運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)生態(tài)治理政策進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量研究，分析了1998-2015年生態(tài)治理政策的研究狀況、研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)。此外，還有很多學(xué)者從不同的角度深入分析了生態(tài)治理政策頒布和執(zhí)行的難點(diǎn)，并提出了相應(yīng)的理論和機(jī)制。（2）關(guān)于政策工具的研究1）國(guó)內(nèi)關(guān)于政策工具的研究相對(duì)于國(guó)外的足量的研究，我國(guó)在政策工具研究上就有些不足，主要零散的出現(xiàn)在極少數(shù)專業(yè)教材和論文之中。在陳振明教授的《公共政策學(xué)》[[]陳振明.政府工具研究與政府管理方式改進(jìn)——論作為公共管理學(xué)新分支的政府工具研究的興起、主題和意義[J].中國(guó)行政管理,2004(06):43-48.]和張成福教授的《公共管理學(xué)》[[]張成福、黨秀云.公共管理學(xué)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社,2001.]中，都有簡(jiǎn)略的提到過政策工具的含義和分類，并對(duì)政府工具與政府管理方式創(chuàng)新都有突破性的研究，顧建光則指出，開展公共政策工具研究的學(xué)科意義和為學(xué)科建設(shè)提供方法和視角[[[]陳振明.政府工具研究與政府管理方式改進(jìn)——論作為公共管理學(xué)新分支的政府工具研究的興起、主題和意義[J].中國(guó)行政管理,2004(06):43-48.[]張成福、黨秀云.公共管理學(xué)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社,2001.[]顧建光.公共政策工具研究的意義、基礎(chǔ)與層面[J].公共管理學(xué)報(bào),2006(04):58-61+110.2）國(guó)內(nèi)關(guān)于生態(tài)治理政策工具的研究國(guó)內(nèi)學(xué)者就我國(guó)生態(tài)治理政策工具問題的研究文獻(xiàn)也比較零散，不系統(tǒng)，基本上散見于一些期刊當(dāng)中。其中代表性期刊文獻(xiàn)有蘇小燕的《環(huán)境政策經(jīng)濟(jì)手段與規(guī)制手段的比較分析—鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)企業(yè)環(huán)境》、周純，吳仁海的《環(huán)境政策手段的比較分析》、簡(jiǎn)新華，彭善枝《中國(guó)環(huán)境政策矩陣的構(gòu)建與分析》、吳曉青等的《環(huán)境政策工具組合的原理、方法和技術(shù)》、林梅《環(huán)境政策實(shí)施機(jī)制研究—一個(gè)制度分析框架》等等；而從專門性的著作來看，代表性的研究成果主要為聶國(guó)卿的《我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期環(huán)境治理的經(jīng)濟(jì)分析》、宋國(guó)君的《環(huán)境政策分析》、肖建華的《生態(tài)環(huán)境政策工具的治道變革》、楊洪剛的《中國(guó)環(huán)境政策工具的實(shí)施效果與優(yōu)化選擇》、王鳳的《公眾參與環(huán)保行為機(jī)理研究》等等文獻(xiàn)。根據(jù)現(xiàn)有的這些文獻(xiàn)，我國(guó)在生態(tài)治理政策工具的研究上主要有兩大模塊：一塊是中國(guó)生態(tài)政策工具的應(yīng)用及其效果。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究探討得出，現(xiàn)階段我國(guó)的生態(tài)政策工具可以概括為三種類型：規(guī)制性生態(tài)治理政策工具、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性生態(tài)治理政策工具和社會(huì)性生態(tài)治理政策工具，由于種種內(nèi)、外界因素的制約和影響，這三類生態(tài)政策工具在實(shí)際應(yīng)用中發(fā)展失衡，這主要表現(xiàn)在規(guī)制性生態(tài)治理政策工具得到了廣泛的使用，但是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性生態(tài)治理政策工具的使用明顯缺乏，而社會(huì)性生態(tài)治理政策工具更是少之又少，并且欠缺參與途徑。關(guān)于應(yīng)用效果的觀點(diǎn)，有人專門通過對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行實(shí)證的績(jī)效研究，認(rèn)為環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段與我國(guó)的環(huán)境保護(hù)績(jī)效是成正相關(guān)的。另一塊是中國(guó)環(huán)境政策工具的選擇。環(huán)境政策工具的選擇現(xiàn)狀，學(xué)者們認(rèn)為命令控制手段并沒有根本遏制我國(guó)環(huán)境狀況的惡化，要解決當(dāng)前我國(guó)的環(huán)境問題需要采用經(jīng)濟(jì)刺激工具和公眾參與的社會(huì)性工具。曾軍榮在《政策工具選擇與我國(guó)公共管理社會(huì)化》中將社會(huì)異質(zhì)性、社會(huì)能力和政府能力三個(gè)變量作為環(huán)境政策工具選擇考慮變量[[]曾軍榮.政策工具選擇與我國(guó)公共管理社會(huì)化[J].理論與改革,2008(02):87-89.]。馬小明和趙月諱在《環(huán)境管制政策的局限性與變革——自愿性環(huán)境政策的興起》一文中提到，環(huán)境管制政策存在局限性，并通過博弈論的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為自愿性環(huán)境政策能夠緩解環(huán)境管制成本與效果沖突的困境，要想實(shí)現(xiàn)政策的均衡發(fā)展，就必須發(fā)揮政企和社會(huì)的協(xié)同作用[[]馬小明,趙月煒.環(huán)境管制政策的局限性與變革——自愿性環(huán)境政策的興起[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境,2005(06):19-23.]。宋海水在《公眾參與環(huán)境管理機(jī)制研究》中探討了如何完善我國(guó)公眾參與環(huán)境管理的各種機(jī)制，并從政治參與機(jī)制、法律參與機(jī)制和社會(huì)參與機(jī)制三個(gè)方面作了較為詳細(xì)的分析[[]顧龍.浦東新區(qū)公眾參與環(huán)境管理機(jī)制研究.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士論文,[]曾軍榮.政策工具選擇與我國(guó)公共管理社會(huì)化[J].理論與改革,2008(02):87-89.[]馬小明,趙月煒.環(huán)境管制政策的局限性與變革——自愿性環(huán)境政策的興起[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境,2005(06):19-23.[]顧龍.浦東新區(qū)公眾參與環(huán)境管理機(jī)制研究.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士論文,2007.[]宋英杰.環(huán)境規(guī)制、行政控制還是市場(chǎng)調(diào)節(jié)[J].濱州職