浙江電力公司合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強浙江電力公司合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運營，依據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于浙江電力公司及其所屬各部門、各單位、各分支機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“公司各單位”）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)規(guī)范，確保公司各項經(jīng)營管理活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級機構(gòu)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則以有效識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，合理配置資源，聚焦重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，防控重大合規(guī)風(fēng)險。4.協(xié)同配合原則公司各單位及各部門要加強協(xié)同合作，形成合規(guī)管理合力，共同推進(jìn)合規(guī)管理工作。5.動態(tài)調(diào)整原則根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、法律法規(guī)更新以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，及時調(diào)整和完善合規(guī)管理制度與流程。二、合規(guī)管理職責(zé)（一）董事會董事會對公司合規(guī)管理工作承擔(dān)最終責(zé)任，主要職責(zé)包括：1.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、年度合規(guī)報告等。2.決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。3.研究決定合規(guī)管理重大事項。（二）監(jiān)事會監(jiān)事會對董事會、高級管理層合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，主要職責(zé)包括：1.監(jiān)督合規(guī)管理體系建設(shè)及運行情況。2.對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，提出處理建議。（三）高級管理層高級管理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行合規(guī)管理基本制度，確保合規(guī)管理體系有效運行。2.明確合規(guī)管理目標(biāo)，審批合規(guī)管理計劃和報告。3.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，配備合規(guī)管理人員。4.定期向董事會報告合規(guī)管理工作情況。（四）合規(guī)管理部門合規(guī)管理部門是公司合規(guī)管理的牽頭部門，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督公司合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：1.起草合規(guī)管理基本制度、具體制度和操作流程。2.組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測。3.審核規(guī)章制度、重大決策、重要合同等的合規(guī)性。4.組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育。5.受理合規(guī)舉報和投訴，開展合規(guī)調(diào)查。6.建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，定期編制合規(guī)報告。（五）各部門、各單位各部門、各單位負(fù)責(zé)本部門、本單位的合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：1.執(zhí)行合規(guī)管理制度，落實合規(guī)管理要求。2.開展本部門、本單位合規(guī)風(fēng)險自查自糾。3.配合合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作。（六）員工公司全體員工應(yīng)遵守合規(guī)管理制度，自覺維護公司合規(guī)運營，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時報告。三、合規(guī)風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.法律法規(guī)風(fēng)險關(guān)注國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變化，識別公司經(jīng)營管理活動與法律法規(guī)不符的風(fēng)險。2.監(jiān)管要求風(fēng)險跟蹤行業(yè)監(jiān)管動態(tài)，評估公司是否符合監(jiān)管機構(gòu)提出的各項要求。3.內(nèi)部制度風(fēng)險審查公司內(nèi)部各項規(guī)章制度的合理性、完整性和有效性，查找制度漏洞和缺陷。4.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險對公司各類業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行梳理，識別可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的環(huán)節(jié)。5.市場交易風(fēng)險在市場交易活動中，關(guān)注交易對手的合規(guī)情況，防范因交易行為不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估。定性方法包括專家判斷、問卷調(diào)查、案例分析等；定量方法可運用風(fēng)險矩陣、風(fēng)險指標(biāo)等工具。2.評估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，將合規(guī)風(fēng)險分為高、中、低三個等級。高風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度重大，可能導(dǎo)致公司面臨重大經(jīng)濟損失、聲譽損害或法律責(zé)任。中風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生可能性較高或影響程度較大，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生一定不利影響。低風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生可能性較低且影響程度較小，對公司經(jīng)營影響較小。3.評估流程合規(guī)管理部門定期收集各部門、各單位合規(guī)風(fēng)險信息。對收集到的信息進(jìn)行分析整理，運用評估方法進(jìn)行風(fēng)險評估。編制合規(guī)風(fēng)險評估報告，明確風(fēng)險等級、主要風(fēng)險點及應(yīng)對建議。四、合規(guī)管理措施（一）制度建設(shè)1.持續(xù)完善公司合規(guī)管理制度體系，確保各項制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.加強對新出臺法律法規(guī)和監(jiān)管政策的研究，及時修訂相關(guān)制度。3.定期對制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，根據(jù)實際情況進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。（二）流程優(yōu)化1.梳理公司各項業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險點，制定相應(yīng)的防控措施。2.加強對業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，確保流程規(guī)范、透明、高效。3.建立流程優(yōu)化機制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)要求及時調(diào)整流程。（三）培訓(xùn)教育1.制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、對象、方式和時間安排。2.開展形式多樣的合規(guī)培訓(xùn)，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、線上學(xué)習(xí)等。3.將合規(guī)培訓(xùn)納入員工績效考核體系，提高員工參與合規(guī)培訓(xùn)的積極性。（四）監(jiān)督檢查1.建立健全合規(guī)監(jiān)督檢查機制，定期開展合規(guī)檢查和專項檢查。2.加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。3.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時下達(dá)整改通知，跟蹤整改落實情況。（五）舉報投訴處理1.設(shè)立合規(guī)舉報投訴渠道，包括舉報電話、郵箱、信箱等。2.對收到的舉報投訴進(jìn)行及時登記、受理和調(diào)查。3.保護舉報人合法權(quán)益，對查證屬實的舉報給予獎勵。五、合規(guī)考核與問責(zé)（一）合規(guī)考核1.建立合規(guī)考核指標(biāo)體系，將合規(guī)管理工作納入公司績效考核體系。2.考核指標(biāo)包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險防控效果、合規(guī)培訓(xùn)參與度等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進(jìn)行表彰和獎勵，對不達(dá)標(biāo)的進(jìn)行督促整改。（二）問責(zé)機制1.對違反合規(guī)管理制度的單位和個人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的問責(zé)。2.問責(zé)方式包括批評教育、警告、罰款、降職、撤職等。3.因違規(guī)行為給公司造成損失的，依法追究相關(guān)人員的賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。六、合規(guī)報告（一）報告類型1.年度合規(guī)報告每年編制年度合規(guī)報告，全面總結(jié)公司年度合規(guī)管理工作情況。2.專項合規(guī)報告針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或重大合規(guī)事項，及時編制專項合規(guī)報告。3.臨時合規(guī)報告在發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件或接到監(jiān)管機構(gòu)要求時，及時提交臨時合規(guī)報告。（二）報告內(nèi)容1.合規(guī)管理工作概述包括合規(guī)管理體系建設(shè)、制度執(zhí)行、風(fēng)險識別與評估等情況。2.合規(guī)風(fēng)險分析對年度內(nèi)識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)分析，說明風(fēng)險發(fā)生的原因、影響程度及發(fā)展趨勢。3.合規(guī)管理措施及成效介紹公司采取的合規(guī)管理措施以及取得的成效。4.存在問題及改進(jìn)建議指出合規(guī)管理工作中存在的問題，并提出改進(jìn)建議。5.其他需要說明的事項如重大合規(guī)風(fēng)險事件處理情況、監(jiān)管機構(gòu)反饋意見等。（三）報告流程1.各部門、各單位按照要求定期向合規(guī)管理部門報送合規(guī)工作情況。2.合規(guī)管理部門匯總分析各部門、各單位報送的信息，編制合規(guī)報告初稿。3.合規(guī)報告初稿經(jīng)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人審核后，提交高級管理層審批。4.經(jīng)高級管理層審批后的合規(guī)報