政府采購(gòu)過(guò)管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司的政府采購(gòu)行為，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的管理與監(jiān)督，提高采購(gòu)資金的使用效益，保證采購(gòu)質(zhì)量，促進(jìn)廉政建設(shè)，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)及全資子公司所進(jìn)行的政府采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。2.公開、公平、公正原則：采購(gòu)信息公開透明，采購(gòu)過(guò)程公平競(jìng)爭(zhēng)，采購(gòu)結(jié)果公正合理。3.效益原則：追求采購(gòu)資金的使用效益最大化，確保所采購(gòu)的貨物、工程和服務(wù)符合公司實(shí)際需求。4.誠(chéng)實(shí)信用原則：采購(gòu)當(dāng)事人在采購(gòu)活動(dòng)中應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的義務(wù)。二、采購(gòu)機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)為：1.審議公司年度政府采購(gòu)預(yù)算及重大采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃。2.對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、采購(gòu)文件、采購(gòu)合同等進(jìn)行審批。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門公司指定專門的采購(gòu)部門負(fù)責(zé)具體的采購(gòu)執(zhí)行工作。采購(gòu)部門的職責(zé)為：1.根據(jù)公司需求，編制采購(gòu)計(jì)劃，組織采購(gòu)活動(dòng)的實(shí)施。2.收集、整理采購(gòu)信息，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，選擇合格的供應(yīng)商。3.編制采購(gòu)文件，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。4.簽訂采購(gòu)合同，并對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。5.整理采購(gòu)檔案，妥善保存采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)資料。（三）需求部門各需求部門負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)文件的編制和評(píng)審工作，配合采購(gòu)部門進(jìn)行采購(gòu)合同的簽訂和驗(yàn)收等工作。（四）監(jiān)督部門公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)本部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際工作需要，于每年[具體時(shí)間]前向采購(gòu)部門提交下一年度的采購(gòu)需求計(jì)劃。2.采購(gòu)部門對(duì)各需求部門提交的采購(gòu)需求計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核后，結(jié)合公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算安排，編制公司年度政府采購(gòu)預(yù)算草案，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審議通過(guò)后，提交公司財(cái)務(wù)部門。3.公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司整體預(yù)算情況，對(duì)采購(gòu)預(yù)算草案進(jìn)行審核和調(diào)整，報(bào)公司管理層審批后確定年度政府采購(gòu)預(yù)算。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.如因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，需求部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因和金額，經(jīng)采購(gòu)部門審核、采購(gòu)決策委員會(huì)審批后，報(bào)公司財(cái)務(wù)部門備案。（三）預(yù)算監(jiān)督1.公司財(cái)務(wù)部門定期對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問題。2.內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反預(yù)算規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。四、采購(gòu)方式（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是政府采購(gòu)的主要方式。采購(gòu)金額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，一般應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。2.采購(gòu)部門應(yīng)在指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。3.招標(biāo)公告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)預(yù)算、投標(biāo)人資格要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.采購(gòu)部門應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中，通過(guò)隨機(jī)方式選擇三家以上的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.采購(gòu)部門應(yīng)成立談判小組，與不少于三家的供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。談判小組應(yīng)制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。3.談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購(gòu)人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交供應(yīng)商。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)部門應(yīng)組織專業(yè)人員對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行論證，并形成論證意見。采購(gòu)決策委員會(huì)根據(jù)論證意見進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。（五）詢價(jià)1.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。2.采購(gòu)部門應(yīng)成立詢價(jià)小組，向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。詢價(jià)小組根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有被詢價(jià)的未成交供應(yīng)商。五、采購(gòu)文件編制（一）采購(gòu)文件內(nèi)容采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況、采購(gòu)需求、采購(gòu)方式、采購(gòu)程序、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。具體應(yīng)根據(jù)不同的采購(gòu)方式和項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行編制。（二）采購(gòu)文件編制要求1.采購(gòu)文件應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。2.采購(gòu)文件中的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)客觀、公正、合理，能夠準(zhǔn)確反映采購(gòu)項(xiàng)目的需求和特點(diǎn)，便于評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。3.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的交貨時(shí)間、地點(diǎn)、付款方式等合同條款，確保采購(gòu)合同的順利履行。（三）采購(gòu)文件審核采購(gòu)文件編制完成后，應(yīng)提交采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核，重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)文件還應(yīng)提交采購(gòu)決策委員會(huì)審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)文件的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、合理性等方面。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商資格要求1.供應(yīng)商應(yīng)具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。2.供應(yīng)商應(yīng)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力，有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。3.供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄。4.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）供應(yīng)商選擇與評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。2.對(duì)于新采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出符合資格要求的供應(yīng)商，并邀請(qǐng)其參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)。3.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為供應(yīng)商后續(xù)合作的重要依據(jù)。4.對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)暫?；蛉∠鋮⑴c公司采購(gòu)活動(dòng)的資格。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.公司建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)或優(yōu)先合作機(jī)會(huì)。2.同時(shí)，公司建立供應(yīng)商約束機(jī)制，對(duì)違反合同約定或法律法規(guī)的供應(yīng)商，依法追究其違約責(zé)任，并采取相應(yīng)的處罰措施。七、采購(gòu)程序（一）采購(gòu)申請(qǐng)各需求部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、需求時(shí)間等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。（二）采購(gòu)審批1.《采購(gòu)申請(qǐng)表》經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交采購(gòu)部門。2.采購(gòu)部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行初審，審核通過(guò)后報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.采購(gòu)決策委員會(huì)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的性質(zhì)、金額等因素進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后采購(gòu)部門方可組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)方式，編制采購(gòu)文件，發(fā)布采購(gòu)信息，組織供應(yīng)商報(bào)名、投標(biāo)或報(bào)價(jià)等工作。2.對(duì)于采用招標(biāo)方式的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)按照法定程序組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)人員和專家組成，負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.采購(gòu)部門根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向其發(fā)出中標(biāo)通知書。（四）合同簽訂1.采購(gòu)部門應(yīng)與中標(biāo)供應(yīng)商在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)將合同副本送需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（五）驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購(gòu)合同和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)填寫《采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、驗(yàn)收情況等內(nèi)容。3.對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（六）付款1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫《付款申請(qǐng)表》，提交財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定進(jìn)行審核，審核通過(guò)后辦理付款手續(xù)。八、采購(gòu)檔案管理（一）檔案內(nèi)容采購(gòu)檔案應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)審批文件、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、中標(biāo)通知書、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等相關(guān)資料。（二）檔案整理與保管1.采購(gòu)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購(gòu)檔案的整理和保管工作，按照采購(gòu)項(xiàng)目的類別和時(shí)間順序進(jìn)行分類整理，建立檔案目錄。2.采購(gòu)檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。一般采購(gòu)項(xiàng)目的檔案保存期限不少于[規(guī)定年限]，重大采購(gòu)項(xiàng)目的檔案保存期限不少于[規(guī)定年限]。3.采購(gòu)檔案應(yīng)存放于安全、保密的場(chǎng)所，防止檔案資料丟失、損壞或泄露。（三）檔案查閱與借閱1.因工作需要查閱采購(gòu)檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱人員不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案資料。2.因特殊原因需要借閱采購(gòu)檔案的，應(yīng)填寫《檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人和公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱期限一般不得超過(guò)[規(guī)定天數(shù)]，借閱人員應(yīng)按時(shí)歸還檔案，并保證檔案的完整性和保密性。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門定期對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)文件的合法性、采購(gòu)合同的履行情況等。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。整改情況應(yīng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)自覺接受政府采購(gòu)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門的工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于政府采購(gòu)監(jiān)管部門提出的整改要求，公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時(shí)整改到位，并將整改情況報(bào)告監(jiān)管部門。十、違規(guī)處理（一）對(duì)違規(guī)行為的認(rèn)定1.供應(yīng)商有下列情形之一的，屬于違規(guī)行為：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的。采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的。與采購(gòu)人、其他供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通的。向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的。在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與采購(gòu)人進(jìn)行協(xié)商談判的。拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。2.公司內(nèi)部工作人員有下列情形之一的，屬于違規(guī)行為：違反采購(gòu)程序，擅自決定采購(gòu)事項(xiàng)的。與供應(yīng)商串通，謀取私利的。泄露采購(gòu)活動(dòng)中的商業(yè)秘密的。在采購(gòu)活動(dòng)中接受供應(yīng)商賄賂或其他不正當(dāng)利益的。（二）違規(guī)處理措施1.對(duì)于供應(yīng)商的違規(guī)行為，采購(gòu)部門應(yīng)視情節(jié)輕重，采取警告、