供應(yīng)商資質(zhì)審核細(xì)則

供應(yīng)商資質(zhì)審核細(xì)則一、總則1.目的：為規(guī)范本商超供應(yīng)商資質(zhì)審核流程，確保所引入供應(yīng)商具備良好的經(jīng)營(yíng)能力、產(chǎn)品質(zhì)量保障及合法合規(guī)性，從而保障商超商品供應(yīng)的穩(wěn)定性、安全性和質(zhì)量水平，特制定本細(xì)則。2.適用范圍：適用于所有有意向與本商超建立合作關(guān)系的供應(yīng)商，以及合作過程中定期對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商的資質(zhì)審核。3.審核原則-全面性原則：對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)審核應(yīng)涵蓋其經(jīng)營(yíng)資格、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)口碑等多個(gè)方面，確保審核無遺漏。-客觀性原則：審核過程應(yīng)基于客觀事實(shí)和證據(jù)，避免主觀偏見，以真實(shí)、準(zhǔn)確的資料為依據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。-合法性原則：審核工作必須符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，確保供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性。-動(dòng)態(tài)性原則：對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)審核應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期進(jìn)行復(fù)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題。二、審核組織與職責(zé)1.審核小組組成：成立專門的供應(yīng)商資質(zhì)審核小組，成員包括采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制部門專業(yè)人員、法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等。根據(jù)實(shí)際情況，可邀請(qǐng)相關(guān)品類的運(yùn)營(yíng)專家參與特定供應(yīng)商的審核。2.各成員職責(zé)-采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人：作為審核小組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)整體審核工作的組織、協(xié)調(diào)與推進(jìn)；收集供應(yīng)商基本信息和合作意向資料；主導(dǎo)與供應(yīng)商的初步溝通和談判。-質(zhì)量控制部門專業(yè)人員：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)檢測(cè)手段等進(jìn)行評(píng)估；審查產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證文件；必要時(shí)實(shí)地考察供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)所和質(zhì)量管控流程。-法務(wù)人員：審核供應(yīng)商的法律合規(guī)情況，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可證、商標(biāo)專利、合同條款等法律文件的合法性和有效性；排查潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。-財(cái)務(wù)人員：對(duì)供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，審查財(cái)務(wù)報(bào)表、資金實(shí)力、信用記錄等，評(píng)估其財(cái)務(wù)穩(wěn)定性和償債能力。三、審核流程1.供應(yīng)商申請(qǐng)：有意向合作的供應(yīng)商需向本商超采購(gòu)部門提交《供應(yīng)商合作申請(qǐng)表》，同時(shí)提供以下基本資料：-營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需最新年檢），涵蓋經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地址、法定代表人等信息。-稅務(wù)登記證復(fù)印件（國(guó)稅、地稅），證明其納稅登記情況。-組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，確認(rèn)其合法的組織身份。-法定代表人身份證明書及身份證復(fù)印件，明確供應(yīng)商的法定代表人身份信息。-授權(quán)代表身份證明書及身份證復(fù)印件（如有授權(quán)代表），確保授權(quán)代表的合法性和權(quán)限范圍。-公司簡(jiǎn)介，包括成立時(shí)間、發(fā)展歷程、組織架構(gòu)、人員規(guī)模等。-產(chǎn)品目錄及說明書，詳細(xì)介紹其供應(yīng)產(chǎn)品的種類、規(guī)格、特性等。-品牌授權(quán)書（如有代理品牌），證明其擁有相關(guān)品牌的合法經(jīng)營(yíng)權(quán)。-產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告，由具備資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具，證明產(chǎn)品符合相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。-其他相關(guān)證書或榮譽(yù)（如質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證等），展示其管理水平和企業(yè)實(shí)力。2.初步篩選：采購(gòu)部門收到供應(yīng)商申請(qǐng)資料后，對(duì)資料的完整性和基本信息進(jìn)行初步審核。如資料不完整，通知供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充完整。根據(jù)初步審核結(jié)果，將供應(yīng)商分為合格和不合格兩類。不合格供應(yīng)商通知其未通過原因，合格供應(yīng)商進(jìn)入下一階段審核。3.實(shí)地考察（如有必要）：對(duì)于部分重要品類或合作意向較大的供應(yīng)商，審核小組將安排實(shí)地考察?？疾靸?nèi)容包括：-生產(chǎn)場(chǎng)所：查看生產(chǎn)車間的布局、設(shè)施設(shè)備、生產(chǎn)工藝、環(huán)境衛(wèi)生等情況，評(píng)估其生產(chǎn)能力和生產(chǎn)條件是否滿足商超需求。-質(zhì)量管理體系：檢查供應(yīng)商的質(zhì)量管理制度、檢驗(yàn)流程、質(zhì)量控制記錄等，確認(rèn)其是否具備有效的質(zhì)量管控能力。-倉(cāng)儲(chǔ)物流：了解倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件、庫(kù)存管理系統(tǒng)、物流配送能力等，確保產(chǎn)品的存儲(chǔ)和運(yùn)輸環(huán)節(jié)符合要求。-人員管理：觀察員工的工作狀態(tài)、專業(yè)技能水平、培訓(xùn)情況等，評(píng)估企業(yè)的人力資源管理水平。-實(shí)地考察結(jié)束后，考察人員需撰寫《實(shí)地考察報(bào)告》，詳細(xì)記錄考察情況和評(píng)估意見。4.綜合評(píng)估：審核小組根據(jù)供應(yīng)商提交的資料和實(shí)地考察結(jié)果（如有），從以下幾個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)估：-經(jīng)營(yíng)資格與合法性：由法務(wù)人員審核供應(yīng)商的各類證照是否齊全、有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否與合作業(yè)務(wù)相符，是否存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄。-生產(chǎn)能力與供應(yīng)穩(wěn)定性：質(zhì)量控制部門專業(yè)人員結(jié)合實(shí)地考察情況，評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)能利用率等，判斷其能否滿足商超的訂單需求和供應(yīng)及時(shí)性要求。-產(chǎn)品質(zhì)量與安全性：依據(jù)質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告、質(zhì)量管理體系認(rèn)證等資料，以及實(shí)地考察中對(duì)質(zhì)量管控環(huán)節(jié)的了解，評(píng)估供應(yīng)商產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量穩(wěn)定性、安全性保障措施等。-財(cái)務(wù)狀況與信用：財(cái)務(wù)人員分析供應(yīng)商的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，評(píng)估其資產(chǎn)狀況、盈利能力、償債能力和資金流動(dòng)性。同時(shí)查詢其銀行信用記錄、商業(yè)信用評(píng)級(jí)等，了解其信用狀況。-信譽(yù)與口碑：通過市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)評(píng)價(jià)、客戶反饋等渠道，了解供應(yīng)商在行業(yè)內(nèi)的信譽(yù)和口碑，是否存在產(chǎn)品質(zhì)量問題、交貨延遲、商業(yè)糾紛等不良記錄。5.審核決策：審核小組根據(jù)綜合評(píng)估結(jié)果，召開審核會(huì)議進(jìn)行討論和決策。形成審核結(jié)論，分為通過、有條件通過和不通過三種情況。-通過：供應(yīng)商在各個(gè)審核方面均符合本商超的要求，可直接進(jìn)入合作洽談和合同簽訂階段。-有條件通過：供應(yīng)商在某些方面存在一定問題，但經(jīng)過整改后能夠滿足要求。審核小組將明確提出整改要求和期限，供應(yīng)商需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改報(bào)告，經(jīng)復(fù)查合格后進(jìn)入合作流程。-不通過：供應(yīng)商在關(guān)鍵審核指標(biāo)上存在嚴(yán)重問題，無法滿足本商超的合作要求。采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商不通過的原因和結(jié)果，拒絕其合作申請(qǐng)。6.審核記錄與存檔：審核過程中產(chǎn)生的所有資料，包括供應(yīng)商申請(qǐng)資料、實(shí)地考察報(bào)告、審核會(huì)議記錄、審核結(jié)論等，均由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)整理歸檔，保存期限不少于[X]年，以備后續(xù)查詢和追溯。四、審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)1.經(jīng)營(yíng)資格審核-營(yíng)業(yè)執(zhí)照：確保營(yíng)業(yè)執(zhí)照為最新年檢，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋擬供應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。注冊(cè)地址、法定代表人等信息應(yīng)與實(shí)際情況相符。-稅務(wù)登記證：稅務(wù)登記證應(yīng)有效且正常納稅，無欠稅記錄。可通過稅務(wù)部門官方網(wǎng)站或相關(guān)渠道進(jìn)行查詢核實(shí)。-經(jīng)營(yíng)許可證：根據(jù)供應(yīng)商所經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)，審查其是否具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)許可證。如食品供應(yīng)商需具備食品生產(chǎn)許可證或食品經(jīng)營(yíng)許可證；醫(yī)療器械供應(yīng)商需具備醫(yī)療器械生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等。許可證應(yīng)在有效期內(nèi)，且許可范圍與實(shí)際經(jīng)營(yíng)相符。-商標(biāo)與專利：對(duì)于有自有品牌或?qū)＠夹g(shù)的供應(yīng)商，審查其商標(biāo)注冊(cè)證書、專利證書的真實(shí)性和有效性。確保其在產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)過程中不存在商標(biāo)侵權(quán)或?qū)＠m紛等問題。-其他資質(zhì)證書：根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)要求，審查供應(yīng)商是否具備其他必要的資質(zhì)證書，如安全生產(chǎn)許可證、環(huán)保達(dá)標(biāo)證書等。證書應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.生產(chǎn)能力審核-生產(chǎn)設(shè)備：考察供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備是否先進(jìn)、齊全，是否滿足生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量要求。設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，具備良好的運(yùn)行狀態(tài)?？赏ㄟ^查看設(shè)備清單、維護(hù)記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式進(jìn)行評(píng)估。-生產(chǎn)工藝：了解供應(yīng)商的生產(chǎn)工藝流程，評(píng)估其合理性、科學(xué)性和先進(jìn)性。生產(chǎn)工藝應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性和一致性。審核人員可要求供應(yīng)商提供詳細(xì)的生產(chǎn)工藝文件進(jìn)行審查。-生產(chǎn)規(guī)模與產(chǎn)能：根據(jù)供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)地面積、設(shè)備數(shù)量、人員配置等情況，評(píng)估其生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)能。供應(yīng)商應(yīng)具備足夠的生產(chǎn)能力，能夠滿足本商超在不同季節(jié)、不同銷售時(shí)段的訂單需求。同時(shí)，考察其是否有應(yīng)對(duì)突發(fā)訂單增長(zhǎng)的應(yīng)急生產(chǎn)預(yù)案。-人員素質(zhì)與管理：審查供應(yīng)商員工的專業(yè)技能水平、人員結(jié)構(gòu)和培訓(xùn)情況。關(guān)鍵崗位人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和工作經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)應(yīng)建立完善的員工培訓(xùn)體系，定期對(duì)員工進(jìn)行技能培訓(xùn)和質(zhì)量意識(shí)教育。通過查看員工檔案、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)與員工交流等方式進(jìn)行評(píng)估。3.質(zhì)量控制審核-質(zhì)量管理體系：審查供應(yīng)商是否建立并有效運(yùn)行質(zhì)量管理體系，如ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證等。質(zhì)量管理體系應(yīng)涵蓋原材料采購(gòu)、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗(yàn)、售后服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，具備完善的文件記錄和內(nèi)部審核機(jī)制。-原材料采購(gòu)管理：了解供應(yīng)商對(duì)原材料的采購(gòu)渠道、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)驗(yàn)收流程等。原材料應(yīng)來自合格供應(yīng)商，具備質(zhì)量合格證明，采購(gòu)過程應(yīng)可追溯。審核人員可要求查看原材料采購(gòu)合同、檢驗(yàn)報(bào)告、供應(yīng)商評(píng)估記錄等資料。-生產(chǎn)過程質(zhì)量控制：考察供應(yīng)商在生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制措施，包括關(guān)鍵工序的質(zhì)量監(jiān)控、生產(chǎn)環(huán)境的衛(wèi)生要求、人員操作規(guī)范等。應(yīng)設(shè)置必要的檢驗(yàn)點(diǎn)，對(duì)半成品和成品進(jìn)行及時(shí)檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查看生產(chǎn)過程中的檢驗(yàn)記錄、質(zhì)量問題處理記錄等。-成品檢驗(yàn)與檢測(cè)：審查供應(yīng)商的成品檢驗(yàn)流程和標(biāo)準(zhǔn)，是否具備完善的檢測(cè)設(shè)備和手段。成品應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的檢驗(yàn)，合格后方可出廠。要求供應(yīng)商提供成品檢驗(yàn)報(bào)告、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告等資料，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。-質(zhì)量改進(jìn)措施：了解供應(yīng)商針對(duì)質(zhì)量問題采取的改進(jìn)措施和預(yù)防機(jī)制。是否定期對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。可通過查看質(zhì)量改進(jìn)記錄、客戶反饋處理記錄等進(jìn)行判斷。4.財(cái)務(wù)狀況審核-財(cái)務(wù)報(bào)表分析：審查供應(yīng)商提供的近[X]年財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。分析其資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債水平、盈利能力、償債能力和資金流動(dòng)性等指標(biāo)。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)法規(guī)要求。-資金實(shí)力評(píng)估：通過分析財(cái)務(wù)報(bào)表和了解企業(yè)的融資渠道，評(píng)估供應(yīng)商的資金實(shí)力。確保其有足夠的資金用于原材料采購(gòu)、生產(chǎn)設(shè)備更新、市場(chǎng)拓展等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠保障與本商超合作過程中的資金周轉(zhuǎn)。-信用記錄查詢：查詢供應(yīng)商的銀行信用記錄、商業(yè)信用評(píng)級(jí)等信息，了解其在金融機(jī)構(gòu)和商業(yè)合作伙伴中的信用狀況。有無逾期貸款、欠款、不良信用記錄等情況?？赏ㄟ^人民銀行征信系統(tǒng)、第三方信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等渠道獲取相關(guān)信息。-財(cái)務(wù)穩(wěn)定性分析：綜合考慮供應(yīng)商的財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)狀況，評(píng)估其財(cái)務(wù)穩(wěn)定性。分析其是否存在重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如債務(wù)違約風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)虧損風(fēng)險(xiǎn)等。關(guān)注其應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的財(cái)務(wù)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。5.信譽(yù)與口碑審核-市場(chǎng)調(diào)研：通過市場(chǎng)調(diào)查、行業(yè)咨詢等方式，了解供應(yīng)商在行業(yè)內(nèi)的知名度和美譽(yù)度。詢問同行業(yè)其他企業(yè)、客戶對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)，了解其產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面的表現(xiàn)。-客戶反饋收集：收集供應(yīng)商現(xiàn)有客戶的反饋意見，可通過電話訪談、問卷調(diào)查等方式進(jìn)行。重點(diǎn)關(guān)注客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、合作滿意度等方面的評(píng)價(jià)，以及是否存在質(zhì)量問題、糾紛處理情況等。-行業(yè)評(píng)價(jià)與榮譽(yù)：了解供應(yīng)商在行業(yè)內(nèi)獲得的評(píng)價(jià)和榮譽(yù)，如行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商稱號(hào)等。這些信息可以反映供應(yīng)商在行業(yè)內(nèi)的地位和口碑。-違法違規(guī)記錄查詢：通過政府部門官方網(wǎng)站、行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道，查詢供應(yīng)商是否存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，如產(chǎn)品質(zhì)量抽檢不合格、環(huán)保違規(guī)、勞動(dòng)糾紛等問題。如有相關(guān)記錄，應(yīng)詳細(xì)了解問題的性質(zhì)、處理結(jié)果和整改情況。五、定期復(fù)查與動(dòng)態(tài)管理1.定期復(fù)查：對(duì)已合作的供應(yīng)商，審核小組應(yīng)定期進(jìn)行資質(zhì)復(fù)查，原則上每年不少于一次。復(fù)查內(nèi)容與新供應(yīng)商審核內(nèi)容相同，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、財(cái)務(wù)狀況等方面的變化情況。2.動(dòng)態(tài)管理：在合作過程中，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在以下情況，審核小組應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)動(dòng)態(tài)審核程序：-產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，導(dǎo)致消費(fèi)者投訴或退貨。-供應(yīng)商品出現(xiàn)嚴(yán)重短缺或交貨延遲，影響商超正常經(jīng)營(yíng)。-企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化，如出現(xiàn)重大虧損、債務(wù)危機(jī)、股權(quán)變更等。-被政府部門通報(bào)存在違法違規(guī)行為。-其他可能影響合作的重大事項(xiàng)。