基層所雙重管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)基層所的管理，明確基層所與上級部門及其他相關(guān)部門之間的管理關(guān)系，提高基層所的工作效率和服務(wù)質(zhì)量，特制定本雙重管理制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司下屬的各基層所及其全體工作人員。（三）基本原則1.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)原則：基層所在公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，確保公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.分級管理原則：明確基層所與上級部門及其他相關(guān)部門的管理職責(zé)和權(quán)限，實(shí)行分級管理。3.分工協(xié)作原則：基層所內(nèi)部各崗位之間、基層所與其他部門之間應(yīng)分工明確、協(xié)作配合，共同完成工作任務(wù)。4.高效規(guī)范原則：通過優(yōu)化工作流程、明確工作標(biāo)準(zhǔn)，提高基層所的工作效率，確保各項(xiàng)工作規(guī)范有序進(jìn)行。二、管理體制（一）基層所的設(shè)置1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，合理設(shè)置基層所的數(shù)量、規(guī)模和布局。2.基層所應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場所、必要的辦公設(shè)備和人員配置。（二）基層所的職責(zé)1.貫徹執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和工作要求，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。2.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、市場調(diào)研等工作，積極開拓市場，提高市場份額。3.加強(qiáng)內(nèi)部管理，做好人員培訓(xùn)、績效考核、財務(wù)管理等工作，確?；鶎铀恼＿\(yùn)轉(zhuǎn)。4.及時向上級部門匯報工作進(jìn)展情況，反饋工作中存在的問題和困難，提出合理化建議。5.配合其他部門做好相關(guān)工作，維護(hù)公司整體利益。（三）上級部門的職責(zé)1.制定基層所的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策，指導(dǎo)基層所的業(yè)務(wù)工作。2.對基層所的工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核，確?；鶎铀墓ぷ鞣瞎疽蟆?.協(xié)調(diào)基層所與其他部門之間的關(guān)系，為基層所的工作提供必要的支持和保障。4.負(fù)責(zé)基層所人員的招聘、調(diào)配、晉升、獎懲等人事管理工作。5.組織基層所人員的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高基層所人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。三、人員管理（一）人員招聘1.基層所根據(jù)工作需要，制定人員招聘計劃，報上級部門審核批準(zhǔn)。2.招聘工作應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，通過多種渠道進(jìn)行招聘，確保選拔出優(yōu)秀的人才。3.招聘流程包括發(fā)布招聘信息、報名、資格審查、筆試、面試、體檢、錄用等環(huán)節(jié)。（二）人員培訓(xùn)1.上級部門應(yīng)制定基層所人員培訓(xùn)計劃，定期組織基層所人員參加培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)知識、工作技能、職業(yè)道德、法律法規(guī)等方面，以提高基層所人員的綜合素質(zhì)和工作能力。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。（三）績效考核1.建立健全基層所人員績效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核方法。2.績效考核應(yīng)定期進(jìn)行，考核結(jié)果作為人員薪酬調(diào)整、晉升、獎懲等的重要依據(jù)。3.上級部門應(yīng)加強(qiáng)對基層所績效考核工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，確?？己私Y(jié)果的公平、公正、公開。（四）薪酬福利1.基層所人員的薪酬由基本工資、績效工資、獎金等組成，根據(jù)績效考核結(jié)果進(jìn)行發(fā)放。2.上級部門應(yīng)制定合理的薪酬政策，確保基層所人員的薪酬水平具有競爭力。3.按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定，為基層所人員繳納社會保險、住房公積金等福利。（五）人員獎懲1.對工作表現(xiàn)優(yōu)秀、為公司做出突出貢獻(xiàn)的基層所人員，給予表彰和獎勵。2.對違反公司規(guī)章制度、工作失職的基層所人員，給予批評教育、警告、罰款、降職、辭退等處罰。3.獎懲應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行，確保獎懲結(jié)果的公平、公正、公開。四、業(yè)務(wù)管理（一）業(yè)務(wù)流程1.基層所應(yīng)建立健全各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)操作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。2.業(yè)務(wù)流程應(yīng)包括業(yè)務(wù)受理、審核、審批、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，確保業(yè)務(wù)辦理的準(zhǔn)確性和高效性。3.定期對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評估和優(yōu)化，及時發(fā)現(xiàn)問題并加以解決。（二）業(yè)務(wù)質(zhì)量控制1.建立業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，對基層所的業(yè)務(wù)辦理情況進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和定期檢查。2.加強(qiáng)對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險和問題，采取有效措施加以防范和解決。3.對業(yè)務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的基層所和個人，進(jìn)行通報批評，并責(zé)令限期整改。（三）業(yè)務(wù)創(chuàng)新1.鼓勵基層所積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索新的業(yè)務(wù)模式和服務(wù)方式。2.對業(yè)務(wù)創(chuàng)新取得顯著成效的基層所和個人，給予表彰和獎勵。3.加強(qiáng)對業(yè)務(wù)創(chuàng)新成果的推廣和應(yīng)用，提高公司的整體競爭力。五、財務(wù)管理（一）預(yù)算管理1.基層所應(yīng)根據(jù)公司下達(dá)的年度工作任務(wù)和目標(biāo)，編制年度預(yù)算，報上級部門審核批準(zhǔn)。2.預(yù)算編制應(yīng)遵循實(shí)事求是、合理合規(guī)的原則，確保預(yù)算的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。3.嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理制度，加強(qiáng)對預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并加以解決。（二）費(fèi)用管理1.明確基層所各項(xiàng)費(fèi)用的開支標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，嚴(yán)格控制費(fèi)用支出。2.加強(qiáng)對費(fèi)用報銷的審核和管理，確保費(fèi)用報銷的真實(shí)性、合法性和合理性。3.定期對基層所的費(fèi)用使用情況進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（三）資產(chǎn)管理1.建立健全基層所資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)對固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等的管理。2.定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)的安全完整。3.按照規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)的購置、處置等工作，確保資產(chǎn)的合理配置和有效利用。六、行政管理（一）辦公秩序1.基層所應(yīng)保持良好的辦公秩序，遵守公司的作息時間和工作紀(jì)律。2.加強(qiáng)對辦公區(qū)域的環(huán)境衛(wèi)生管理，保持辦公環(huán)境整潔、舒適。3.嚴(yán)格執(zhí)行辦公用品管理制度，合理使用辦公用品，降低辦公成本。（二）文件管理1.建立健全基層所文件管理制度，加強(qiáng)對文件的收發(fā)、傳閱、歸檔等工作的管理。2.文件應(yīng)分類存放，便于查找和使用。3.嚴(yán)格控制文件的借閱范圍和期限，確保文件的安全。（三）會議管理1.基層所應(yīng)定期召開工作會議，傳達(dá)公司的工作要求和部署，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，分析存在的問題，提出改進(jìn)措施。2.會議應(yīng)提前通知，明確會議主題、時間、地點(diǎn)和參會人員。3.做好會議記錄，及時整理會議紀(jì)要，并將會議精神傳達(dá)給相關(guān)人員。（四）印章管理1.基層所應(yīng)設(shè)立專人負(fù)責(zé)印章管理，嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批制度。2.印章應(yīng)妥善保管，存放于安全可靠的地方。3.使用印章時，應(yīng)填寫印章使用申請表，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可蓋章。七、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.基層所應(yīng)建立風(fēng)險識別機(jī)制，定期對工作中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。2.風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、法律風(fēng)險等方面。3.對識別出的風(fēng)險，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并分析其產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。（二）風(fēng)險評估1.根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和優(yōu)先級。2.風(fēng)險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，確保評估結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。3.根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的變化情況，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。3.加強(qiáng)對風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，確保風(fēng)險得到有效控制。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.基層所應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對自身工作的監(jiān)督和檢查。2.內(nèi)部監(jiān)督可采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時整改，并將整改情況向上級部門報告。（二）上級監(jiān)督1.上級部門應(yīng)加強(qiáng)對基層所的監(jiān)督和檢查，定期對基層所的工作進(jìn)行考核評估。2.上級監(jiān)督可采用聽取匯報、查閱資料、實(shí)地檢查等方式進(jìn)行。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，上級部門應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，責(zé)令基層所限期整改。（三）外部監(jiān)督1.積極接受政府部門、客戶、社會公眾等外部監(jiān)督，及時處理外部反饋的意見