工件追溯性管理制度一、總則（一）目的為了確保公司生產(chǎn)的工件在整個(gè)生命周期內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)有效的追溯，保證產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有與工件生產(chǎn)、加工、流轉(zhuǎn)、存儲(chǔ)等相關(guān)的部門和人員。（三）定義1.工件追溯性：通過記錄和標(biāo)識(shí)等手段，能夠追蹤工件從原材料采購(gòu)到成品交付的整個(gè)過程，包括原材料來源、生產(chǎn)加工過程、質(zhì)量檢驗(yàn)情況、交付去向等信息。2.追溯標(biāo)識(shí)：用于標(biāo)識(shí)工件身份的各種標(biāo)記，如編號(hào)、條碼、二維碼等，以便在需要時(shí)能夠快速準(zhǔn)確地識(shí)別工件。3.追溯記錄：與工件相關(guān)的各種信息記錄，包括原材料檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)工藝參數(shù)、質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、設(shè)備運(yùn)行記錄、人員操作記錄等。二、職責(zé)分工（一）生產(chǎn)部門1.負(fù)責(zé)制定工件生產(chǎn)過程中的追溯標(biāo)識(shí)方案，并確保標(biāo)識(shí)的清晰、準(zhǔn)確和可追溯性。2.在工件生產(chǎn)過程中，按照規(guī)定做好各項(xiàng)追溯記錄，包括生產(chǎn)批次、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)設(shè)備、操作人員等信息。3.負(fù)責(zé)將追溯標(biāo)識(shí)準(zhǔn)確地應(yīng)用到工件上，并保證標(biāo)識(shí)在流轉(zhuǎn)過程中不丟失、不損壞。4.配合質(zhì)量部門進(jìn)行質(zhì)量追溯調(diào)查，提供相關(guān)的生產(chǎn)記錄和信息。（二）質(zhì)量部門1.制定工件質(zhì)量追溯的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保質(zhì)量追溯工作的規(guī)范化。2.負(fù)責(zé)對(duì)原材料、半成品和成品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，并做好檢驗(yàn)記錄，包括檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員、檢驗(yàn)時(shí)間等信息。3.在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)質(zhì)量追溯程序，追溯問題工件的來源和流向，分析原因并采取措施進(jìn)行處理。4.定期對(duì)質(zhì)量追溯記錄進(jìn)行審核和分析，總結(jié)質(zhì)量問題的規(guī)律和趨勢(shì)，提出改進(jìn)措施和建議。（三）采購(gòu)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)原材料供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和管理，確保原材料的質(zhì)量可追溯。2.在采購(gòu)原材料時(shí)，要求供應(yīng)商提供原材料的質(zhì)量證明文件、批次信息等，并做好采購(gòu)記錄，包括供應(yīng)商名稱、原材料名稱、規(guī)格型號(hào)、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)日期等。3.配合質(zhì)量部門進(jìn)行原材料質(zhì)量追溯調(diào)查，提供相關(guān)的采購(gòu)記錄和信息。（四）倉(cāng)庫(kù)管理部門1.負(fù)責(zé)建立工件出入庫(kù)臺(tái)賬，記錄工件的出入庫(kù)時(shí)間、數(shù)量、批次、來源、去向等信息。2.按照規(guī)定對(duì)工件進(jìn)行分類存放，確保不同批次、不同規(guī)格的工件分開存放，并做好標(biāo)識(shí)管理，便于追溯。3.在工件存儲(chǔ)過程中，定期對(duì)工件進(jìn)行盤點(diǎn)和檢查，確保工件的數(shù)量和質(zhì)量準(zhǔn)確無誤，同時(shí)保證追溯標(biāo)識(shí)的完整性。4.配合生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門進(jìn)行工件追溯調(diào)查，提供相關(guān)的庫(kù)存記錄和信息。（五）技術(shù)部門1.在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，考慮工件追溯性的需求，制定合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和標(biāo)識(shí)方案，便于在生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)追溯。2.負(fù)責(zé)提供產(chǎn)品的工藝文件和技術(shù)要求，指導(dǎo)生產(chǎn)部門進(jìn)行生產(chǎn)操作，并確保工藝文件和技術(shù)要求的準(zhǔn)確性和可追溯性。3.參與質(zhì)量追溯調(diào)查，提供相關(guān)的技術(shù)支持和分析，協(xié)助解決質(zhì)量問題。（六）人力資源部門1.負(fù)責(zé)對(duì)涉及工件追溯工作的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉追溯性管理制度和相關(guān)操作流程。2.將工件追溯工作納入員工績(jī)效考核體系，對(duì)在追溯工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反規(guī)定的員工進(jìn)行處罰。三、追溯標(biāo)識(shí)管理（一）標(biāo)識(shí)種類1.編號(hào)標(biāo)識(shí)：為每個(gè)工件或批次賦予唯一的編號(hào)，編號(hào)應(yīng)包含足夠的信息，如產(chǎn)品型號(hào)、生產(chǎn)批次、生產(chǎn)日期等，以便于識(shí)別和追溯。2.條碼標(biāo)識(shí)：采用條碼技術(shù)對(duì)工件進(jìn)行標(biāo)識(shí)，條碼應(yīng)包含工件編號(hào)、產(chǎn)品信息、生產(chǎn)批次等內(nèi)容，通過條碼掃描設(shè)備能夠快速準(zhǔn)確地獲取工件的相關(guān)信息。3.二維碼標(biāo)識(shí)：利用二維碼技術(shù)存儲(chǔ)更多的工件追溯信息，如生產(chǎn)工藝參數(shù)、質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、設(shè)備運(yùn)行記錄等，通過手機(jī)等終端設(shè)備掃描二維碼即可獲取詳細(xì)的追溯信息。（二）標(biāo)識(shí)方法1.在工件的顯著位置，如表面、外包裝等，采用刻印、粘貼、噴涂等方式施加追溯標(biāo)識(shí)，確保標(biāo)識(shí)清晰、牢固、不易磨損。2.對(duì)于一些小型工件或不適合直接標(biāo)識(shí)的工件，可以采用標(biāo)識(shí)卡、標(biāo)簽等方式進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并將標(biāo)識(shí)卡或標(biāo)簽與工件進(jìn)行綁定，確保標(biāo)識(shí)的唯一性和可追溯性。（三）標(biāo)識(shí)管理1.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)制定追溯標(biāo)識(shí)的制作和使用規(guī)范，明確標(biāo)識(shí)的樣式、尺寸、材質(zhì)、制作工藝等要求。2.追溯標(biāo)識(shí)的制作應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范進(jìn)行，確保標(biāo)識(shí)的準(zhǔn)確性和一致性。制作完成后，應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)證，合格后方可投入使用。3.在工件生產(chǎn)、加工、流轉(zhuǎn)、存儲(chǔ)等過程中，應(yīng)妥善保護(hù)追溯標(biāo)識(shí)，避免標(biāo)識(shí)損壞、丟失或被篡改。如發(fā)現(xiàn)標(biāo)識(shí)損壞或丟失，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換或補(bǔ)充，并做好記錄。4.定期對(duì)追溯標(biāo)識(shí)的使用情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保標(biāo)識(shí)的有效性和可追溯性。如發(fā)現(xiàn)標(biāo)識(shí)存在問題或不符合要求，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改和完善。四、追溯記錄管理（一）記錄內(nèi)容1.原材料記錄：包括原材料供應(yīng)商名稱、原材料名稱、規(guī)格型號(hào)、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)日期、質(zhì)量證明文件編號(hào)、檢驗(yàn)結(jié)果等信息。2.生產(chǎn)記錄：包括生產(chǎn)批次、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)設(shè)備編號(hào)、操作人員姓名、生產(chǎn)工藝參數(shù)、生產(chǎn)過程中的質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等信息。3.質(zhì)量檢驗(yàn)記錄：包括檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)人員姓名、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)結(jié)果、不合格處理情況等信息。4.設(shè)備運(yùn)行記錄：包括設(shè)備編號(hào)、運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行參數(shù)、維護(hù)保養(yǎng)記錄等信息。5.人員操作記錄：包括操作人員姓名、操作時(shí)間、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等信息。6.工件流轉(zhuǎn)記錄：包括工件的出入庫(kù)時(shí)間、數(shù)量、批次、來源、去向、流轉(zhuǎn)過程中的經(jīng)手人等信息。7.客戶反饋記錄：包括客戶名稱、反饋時(shí)間、反饋問題、處理結(jié)果等信息。（二）記錄方式1.采用紙質(zhì)記錄和電子記錄相結(jié)合的方式，確保記錄的準(zhǔn)確性和完整性。紙質(zhì)記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整，并妥善保存；電子記錄應(yīng)采用安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。2.在生產(chǎn)過程中，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄各項(xiàng)追溯信息。對(duì)于一些關(guān)鍵工序和質(zhì)量控制點(diǎn)，應(yīng)進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行填寫，不得隨意涂改、偽造或刪除記錄。如發(fā)現(xiàn)記錄有誤，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行更正，并注明更正原因和更正日期。（三）記錄保存1.追溯記錄的保存期限應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)和相關(guān)法規(guī)要求確定，一般不少于產(chǎn)品的保質(zhì)期或規(guī)定的追溯期限。2.追溯記錄應(yīng)分類存放，便于查找和查閱。紙質(zhì)記錄應(yīng)存放在專門的文件柜中，按照時(shí)間順序或產(chǎn)品批次進(jìn)行排列；電子記錄應(yīng)進(jìn)行備份，并建立索引目錄，以便快速檢索和查詢。3.在追溯記錄保存期限屆滿后，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀處理，確保記錄的安全性和保密性。銷毀記錄時(shí)，應(yīng)填寫銷毀清單，注明銷毀日期、銷毀記錄的名稱、數(shù)量、銷毀方式等信息，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。五、追溯流程（一）質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)1.在生產(chǎn)過程中，質(zhì)量檢驗(yàn)人員發(fā)現(xiàn)工件存在質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)立即停止生產(chǎn)，并對(duì)問題工件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離，防止問題工件繼續(xù)流轉(zhuǎn)。2.客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題時(shí)，銷售部門應(yīng)及時(shí)將問題反饋給質(zhì)量部門，質(zhì)量部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查和分析。（二）追溯啟動(dòng)1.質(zhì)量部門在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題后，應(yīng)立即啟動(dòng)質(zhì)量追溯程序，確定問題工件的批次和數(shù)量，并追溯問題工件的來源和流向。2.根據(jù)追溯標(biāo)識(shí)和追溯記錄，逐步查找問題工件在原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗(yàn)、設(shè)備運(yùn)行、人員操作等環(huán)節(jié)中的相關(guān)信息，分析問題產(chǎn)生的原因。（三）原因分析與措施制定1.組織相關(guān)部門和人員對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行深入分析，查找問題產(chǎn)生的根本原因，如原材料質(zhì)量問題、生產(chǎn)工藝不合理、設(shè)備故障、人員操作失誤等。2.根據(jù)原因分析結(jié)果，制定相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，規(guī)定措施的實(shí)施時(shí)間和要求。（四）措施實(shí)施與驗(yàn)證1.責(zé)任部門按照制定的措施進(jìn)行實(shí)施，確保措施的有效執(zhí)行。在措施實(shí)施過程中，應(yīng)做好記錄，包括措施實(shí)施的時(shí)間、內(nèi)容、效果等信息。2.質(zhì)量部門對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，通過對(duì)問題工件的重新檢驗(yàn)、對(duì)生產(chǎn)過程的監(jiān)控等方式，確認(rèn)問題得到徹底解決，產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。（五）追溯結(jié)果總結(jié)與報(bào)告1.質(zhì)量部門對(duì)質(zhì)量追溯的結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和分析，撰寫質(zhì)量追溯報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括問題描述、追溯過程、原因分析、采取的措施及效果驗(yàn)證等內(nèi)容。2.將質(zhì)量追溯報(bào)告提交給公司管理層和相關(guān)部門，以便管理層了解質(zhì)量問題的情況，做出決策；相關(guān)部門根據(jù)報(bào)告中的措施和建議，對(duì)工作進(jìn)行改進(jìn)和完善。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.人力資源部門應(yīng)制定工件追溯性管理的培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間、對(duì)象等要求。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括追溯性管理制度、追溯標(biāo)識(shí)管理、追溯記錄管理、追溯流程等方面的知識(shí)和技能，使員工熟悉追溯工作的重要性和操作方法。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展培訓(xùn)工作。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)演示等多種形式，確保培訓(xùn)效果。2.在培訓(xùn)過程中，應(yīng)注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，通過案例分析、實(shí)際操作等方式，讓員工更好地理解和掌握追溯工作的要點(diǎn)。3.對(duì)培訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括理論知識(shí)、實(shí)際操作技能等方面，確保培訓(xùn)人員具備相應(yīng)的能力和水平。（三）宣傳推廣1.通過內(nèi)部宣傳欄、公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等渠道，宣傳工件追溯性管理的重要性和意義，提高員工對(duì)追溯工作的認(rèn)識(shí)和重視程度。2.在公司內(nèi)部組織開展追溯工作的經(jīng)驗(yàn)交流和分享活動(dòng)，鼓勵(lì)員工積極參與追溯工作，提出改進(jìn)建議和方法。3.向供應(yīng)商和客戶宣傳公司的工件追溯性管理政策和措施，增強(qiáng)供應(yīng)商和客戶對(duì)公司產(chǎn)品質(zhì)量的信任度。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.質(zhì)量部門定期對(duì)公司內(nèi)各部門的工件追溯性管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括追溯標(biāo)識(shí)的使用情況、追溯記錄的填寫和保存情況、追溯流程的執(zhí)行情況等。2.在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（二）考核評(píng)價(jià)1.人力資源部門將工件追溯性管理工作納入員工績(jī)效考核體系，制定相應(yīng)的考核指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)員工在追溯工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核