私募基金跟投管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司私募基金跟投行為，建立健全激勵約束機制，促進公司與員工利益共享、風(fēng)險共擔(dān)，提升公司整體運營效率和市場競爭力，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于公司高級管理人員、投資團隊成員、業(yè)務(wù)部門員工等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：跟投行為應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及基金合同約定。2.自愿原則：員工自愿參與私募基金跟投，公司不得強制要求。3.風(fēng)險與收益匹配原則：跟投員工應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險承受能力合理確定跟投金額，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，獲取相應(yīng)收益。4.公平公正原則：制度執(zhí)行過程中應(yīng)確保公平公正，對所有員工一視同仁。二、跟投基金的選擇（一）篩選標準1.基金管理人資質(zhì)：具有良好的市場聲譽、專業(yè)的投資管理團隊和豐富的投資經(jīng)驗。2.基金業(yè)績表現(xiàn)：過往業(yè)績優(yōu)秀，具備較強的盈利能力和風(fēng)險控制能力。3.投資策略：與公司投資方向和戰(zhàn)略相契合，具有獨特的競爭優(yōu)勢。4.基金規(guī)模：適中的基金規(guī)模，確保具有較好的流動性和靈活性。5.合規(guī)情況：無重大違規(guī)違紀行為，符合監(jiān)管要求。（二）決策流程1.由投資部門負責(zé)收集符合篩選標準的私募基金信息，并進行初步評估。2.組織相關(guān)部門（如風(fēng)險管理部門、法務(wù)部門等）對初步篩選的基金進行聯(lián)合評審，提出評審意見。3.將評審結(jié)果提交公司管理層審議，最終確定可供員工跟投的私募基金名單。三、跟投額度與比例（一）跟投額度1.根據(jù)員工職級、崗位性質(zhì)、收入水平等因素確定不同的跟投額度上限。2.具體額度標準如下：公司高級管理人員：[X]萬元。投資團隊核心成員：[X]萬元。其他投資團隊成員：[X]萬元。業(yè)務(wù)部門員工：[X]萬元。3.員工可根據(jù)自身情況在額度范圍內(nèi)自主確定跟投金額，但最低跟投金額不得低于[X]元。（二）跟投比例1.跟投比例根據(jù)基金類型、投資階段等因素確定。2.對于風(fēng)險較低的基金，跟投比例一般為[X]%[X]%；對于風(fēng)險較高的基金，跟投比例一般為[X]%[X]%。3.具體跟投比例在確定可供跟投的私募基金時一并明確。四、跟投資金來源（一）自有資金員工應(yīng)使用自有合法資金進行跟投，不得挪用公款或通過其他非法途徑籌集資金。（二）薪酬遞延經(jīng)員工申請，公司可將部分薪酬進行遞延，用于跟投私募基金。遞延薪酬的金額和期限由公司與員工協(xié)商確定，但應(yīng)符合公司薪酬管理制度相關(guān)規(guī)定。五、跟投流程（一）報名1.公司發(fā)布私募基金跟投通知，明確跟投基金的基本信息、跟投額度、比例、流程等要求。2.員工在規(guī)定時間內(nèi)填寫跟投申請表，提交至公司指定部門。申請表應(yīng)包括個人基本信息、跟投金額、資金來源等內(nèi)容。（二）審核1.公司指定部門（如人力資源部門、財務(wù)部門等）對員工跟投申請進行審核，核實員工身份、資金來源、跟投額度是否符合規(guī)定等。2.審核通過后，將申請?zhí)峤恢凉竟芾韺訉徟＃ㄈ├U款1.經(jīng)公司管理層審批通過后，員工應(yīng)按照跟投申請表中確定的金額和時間將跟投資金足額繳納至指定賬戶。2.公司財務(wù)部門負責(zé)對跟投資金進行統(tǒng)一管理和核算，并向員工出具繳款憑證。（四）合同簽訂1.公司代表員工與私募基金管理人簽訂基金合同及相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。2.跟投員工應(yīng)仔細閱讀合同條款，確認無誤后簽字確認。六、收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配1.私募基金按照基金合同約定進行收益分配時，跟投員工按照其跟投比例享有相應(yīng)收益。2.收益分配方式包括現(xiàn)金分紅、紅利再投資等，具體分配方式由基金合同約定。3.公司在收到私募基金分配的收益后，按照跟投員工的跟投比例及時將收益支付至員工指定賬戶。（二）虧損承擔(dān)1.跟投員工應(yīng)按照其跟投比例承擔(dān)私募基金的投資虧損。2.當(dāng)私募基金出現(xiàn)虧損導(dǎo)致跟投員工的跟投資金損失時，公司不承擔(dān)額外的補償責(zé)任。3.若跟投員工的跟投資金損失達到一定比例（如[X]%），公司可根據(jù)實際情況決定是否允許員工追加跟投資金或采取其他措施。七、退出機制（一）基金到期退出1.私募基金到期后，按照基金合同約定進行清算。2.跟投員工根據(jù)清算結(jié)果獲得相應(yīng)的本金和收益返還。（二）提前退出1.若跟投員工因個人原因需要提前退出私募基金，應(yīng)提前[X]個工作日向公司提出書面申請。2.公司在收到申請后，按照基金合同約定協(xié)助員工辦理提前退出手續(xù)。3.提前退出時，跟投員工可能需承擔(dān)一定的費用（如贖回費等），具體費用標準由基金合同約定。（三）特殊情況退出1.若私募基金出現(xiàn)重大違約、違法違規(guī)行為或其他不可抗力因素導(dǎo)致無法正常運作，跟投員工可在公司的組織下按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定進行退出。2.特殊情況退出時，跟投員工的本金和收益返還按照實際清算結(jié)果執(zhí)行。八、風(fēng)險管理與監(jiān)督（一）風(fēng)險評估1.在跟投私募基金前，公司風(fēng)險管理部門應(yīng)對基金的投資風(fēng)險進行全面評估，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保跟投行為風(fēng)險可控。（二）日常監(jiān)督1.公司指定專人負責(zé)對跟投私募基金的運作情況進行日常監(jiān)督，及時掌握基金的投資動態(tài)、凈值變化等信息。2.定期向跟投員工通報基金運作情況，確保員工知情權(quán)。（三）信息披露1.私募基金管理人應(yīng)按照基金合同約定定期向跟投員工進行信息披露，包括基金投資組合、業(yè)績表現(xiàn)、風(fēng)險狀況等。2.公司應(yīng)及時將私募基金管理人披露的信息傳達給跟投員工，并對信息的真實性、準確性、完整性進行審核。九、保密規(guī)定（一）信息范圍跟投過程中涉及的基金信息、員工跟投信息、公司內(nèi)部決策信息等均屬于保密范圍。（二）保密措施1.公司與員工簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和責(zé)任。2.對涉及保密信息的文件、資料等進行嚴格管理，限制知悉范圍。3.加強對員工的保密教育，提高員工保密意識。（三）違規(guī)責(zé)任對違反保密規(guī)定的員工，公司將按照相關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任，情節(jié)嚴重的將依法追究法律責(zé)任。十、禁止性行為（一）內(nèi)幕交易跟投員工不得利用內(nèi)幕信息進行私募基金跟投，不得泄露內(nèi)幕信息謀取私利。（二）利益輸送嚴禁跟投員工通過不正當(dāng)手段將私募基金利益輸送給其他個人或機構(gòu)。（三）操縱市場不得參與操縱私募基金投資的相關(guān)市場，影響市場價格和交易秩序。（四）其他違規(guī)行為不得從事其他違