兩體系領導管理制度總則目的本制度旨在建立科學、規(guī)范、高效的兩體系領導管理機制，明確領導職責與權限，確保公司各項工作在兩體系框架下有序開展，提升公司管理水平和運營效率，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標。適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部兩體系建設與運行過程中涉及的各級領導人員，包括高層領導、中層領導及基層領導。基本原則1.統(tǒng)一領導原則：兩體系建設與運行工作由公司統(tǒng)一領導，確保各項工作方向一致，協(xié)同推進。2.分級負責原則：各級領導按照職責分工，負責本層級兩體系相關工作的組織、實施與監(jiān)督。3.科學規(guī)范原則：依據(jù)相關標準和規(guī)范，建立健全兩體系管理制度和流程，確保工作的科學性和規(guī)范性。4.持續(xù)改進原則：鼓勵各級領導積極探索創(chuàng)新，不斷優(yōu)化兩體系建設與運行，持續(xù)提升公司管理績效。領導職責與權限高層領導職責與權限1.職責全面負責公司兩體系建設與運行的決策與指導，確保公司戰(zhàn)略與兩體系建設目標相一致。審批兩體系建設規(guī)劃、年度工作計劃及重大決策事項。協(xié)調(diào)公司內(nèi)外部資源，保障兩體系建設與運行所需的人力、物力和財力。定期聽取兩體系建設工作匯報，研究解決重大問題。2.權限對兩體系建設與運行中的重大事項具有最終決策權。有權調(diào)配公司資源用于兩體系建設與運行工作。對各級領導在兩體系建設與運行中的工作表現(xiàn)進行評價和獎懲。中層領導職責與權限1.職責負責組織實施本部門兩體系建設與運行工作，確保各項要求落實到位。制定本部門兩體系建設工作計劃，明確工作目標、任務和責任人，并組織實施。組織開展本部門風險識別與評估，制定風險控制措施，確保風險可控。定期向高層領導匯報本部門兩體系建設工作進展情況，及時反饋存在的問題。負責本部門員工兩體系知識培訓與宣貫，提高員工兩體系意識和能力。2.權限有權對本部門兩體系建設工作進行統(tǒng)籌安排和資源調(diào)配。對本部門員工在兩體系建設與運行中的工作表現(xiàn)進行評價和獎懲建議。參與公司兩體系建設相關決策，提出合理化建議?；鶎宇I導職責與權限1.職責具體落實本班組兩體系建設與運行工作，確保各項工作任務在基層有效執(zhí)行。組織本班組員工學習兩體系文件，熟悉工作流程和標準，指導員工正確開展工作。對本班組工作現(xiàn)場進行日常檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不符合項，確保工作環(huán)境符合兩體系要求。定期向中層領導匯報本班組兩體系建設工作情況，反饋工作中存在的問題和困難。配合公司及部門開展內(nèi)部審核、管理評審等工作，提供相關資料和信息。2.權限有權對本班組員工在兩體系建設與運行中的工作進行監(jiān)督和指導。對本班組內(nèi)不符合兩體系要求的行為進行制止和糾正。向上級領導提出改進本班組兩體系建設工作的建議。兩體系建設規(guī)劃與計劃規(guī)劃制定1.高層領導應組織相關部門和人員，依據(jù)公司戰(zhàn)略目標、行業(yè)發(fā)展趨勢及法律法規(guī)要求，制定兩體系建設中長期規(guī)劃。2.規(guī)劃應明確兩體系建設的總體目標、階段目標、主要任務、實施步驟及保障措施等內(nèi)容。3.規(guī)劃制定過程中應廣泛征求意見，進行充分論證，確保規(guī)劃的科學性、合理性和可行性。年度計劃編制1.各部門應根據(jù)兩體系建設規(guī)劃，結(jié)合本部門實際工作，編制年度工作計劃。2.年度計劃應明確工作目標、具體任務、責任人、時間節(jié)點及預期成果等內(nèi)容。3.各部門年度工作計劃應報上級領導審核批準后實施，并報公司兩體系建設主管部門備案。計劃執(zhí)行與調(diào)整1.各級領導應按照批準的年度計劃組織實施，確保各項工作任務按時完成。2.在計劃執(zhí)行過程中，如因內(nèi)外部環(huán)境變化等原因需要調(diào)整計劃，應按照規(guī)定程序進行申請和審批。3.計劃調(diào)整應充分評估對兩體系建設整體進度和效果的影響，確保調(diào)整后的計劃仍然能夠滿足公司發(fā)展需求。風險識別與評估風險識別1.各級領導應組織本部門員工，采用適當?shù)姆椒ê凸ぞ?，對工作過程中的風險進行全面識別。2.風險識別應涵蓋公司運營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于戰(zhàn)略風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險等。3.應建立風險識別清單，詳細記錄識別出的風險信息，包括風險事件、可能導致的后果、涉及的部門和崗位等。風險評估1.對識別出的風險，應采用定性與定量相結(jié)合的方法進行評估，確定風險等級。2.風險評估應考慮風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個維度，通過矩陣分析等方式確定風險等級。3.根據(jù)風險評估結(jié)果，對風險進行分類排序，明確重點關注的風險領域和風險點。風險應對1.針對不同等級的風險，應制定相應的風險應對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險接受等。2.風險應對措施應具體、可行，明確責任部門和責任人，并規(guī)定實施時間和要求。3.各級領導應定期對風險應對措施的執(zhí)行情況進行檢查和評估，確保風險得到有效控制。內(nèi)部審核審核計劃制定1.公司兩體系建設主管部門應制定年度內(nèi)部審核計劃，明確審核的范圍、頻次、方法和時間安排等。2.內(nèi)部審核計劃應覆蓋公司兩體系建設的所有要素和部門，確保全面審核。3.審核計劃應提前通知被審核部門，以便其做好準備工作。審核實施1.內(nèi)部審核應組建審核組，審核組成員應具備相應的專業(yè)知識和審核經(jīng)驗。2.審核組應按照審核計劃和審核準則，采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談等方法進行審核。3.在審核過程中，應詳細記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題，形成審核記錄和審核報告。審核結(jié)果跟蹤1.被審核部門應針對審核提出的問題，制定整改措施，明確整改責任人、整改期限和整改目標。2.整改措施應及時報審核組審核，審核組應對整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到有效整改。3.公司兩體系建設主管部門應定期對內(nèi)部審核結(jié)果進行統(tǒng)計分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓，持續(xù)改進兩體系建設工作。管理評審評審計劃制定1.高層領導應定期組織管理評審，一般每年不少于一次。2.管理評審計劃應明確評審的目的、范圍、時間、參加人員及評審內(nèi)容等。3.評審計劃應提前通知相關部門和人員，以便其準備評審資料。評審實施1.管理評審應采用會議等形式進行，由高層領導主持。2.各部門應向管理評審會議匯報本部門兩體系建設工作情況，包括目標完成情況、內(nèi)部審核結(jié)果、風險評估與應對情況等。3.參會人員應圍繞評審內(nèi)容進行充分討論，分析兩體系建設中存在的問題，提出改進建議和措施。評審結(jié)果輸出與改進1.管理評審應形成評審報告，明確評審結(jié)論、提出的改進建議和措施等。2.高層領導應根據(jù)管理評審結(jié)果，做出決策，批準改進計劃。3.各部門應按照改進計劃組織實施改進措施，公司兩體系建設主管部門應跟蹤改進效果，確保兩體系持續(xù)有效運行。培訓與宣貫培訓計劃制定1.公司兩體系建設主管部門應根據(jù)兩體系建設需求和員工實際情況，制定年度培訓計劃。2.培訓計劃應明確培訓目標、培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間和培訓對象等。3.培訓內(nèi)容應包括兩體系標準、文件、流程、風險控制等方面的知識和技能。培訓實施1.培訓應采用多種方式進行，如內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習、案例分析等。2.培訓講師應具備豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，能夠有效傳授培訓內(nèi)容。3.在培訓過程中，應注重培訓效果評估，通過考試、作業(yè)、實際操作等方式檢驗員工對培訓內(nèi)容的掌握程度。宣貫工作1.各級領導應帶頭學習和宣貫兩體系知識，營造良好的兩體系建設氛圍。2.公司應通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、會議等多種渠道，廣泛宣傳兩體系建設的重要性、目標和要求。3.鼓勵員工積極參與兩體系建設，提出合理化建議，形成全員參與的良好局面。溝通與協(xié)調(diào)內(nèi)部溝通1.建立健全兩體系建設內(nèi)部溝通機制，確保信息及時、準確傳遞。2.各級領導應定期組織召開兩體系建設工作會議，通報工作進展情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題。3.各部門之間應加強溝通協(xié)作，及時共享兩體系建設相關信息，避免出現(xiàn)工作脫節(jié)或重復勞動。外部溝通1.高層領導應加強與外部相關方的溝通協(xié)調(diào)，及時了解行業(yè)動態(tài)和法律法規(guī)變化，為公司兩體系建設提供參考。2.公司應與供應商、客戶、合作伙伴等建立良好的溝通渠道，確保兩體系建設與外部要求相適應。3.積極參與行業(yè)交流活動，學習借鑒先進經(jīng)驗，不斷提升公司兩體系建設水平。監(jiān)督與考核監(jiān)督機制1.建立兩體系建設監(jiān)督機制，對各級領導在兩體系建設與運行中的工作進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查應采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式，重點檢查兩體系建設規(guī)劃與計劃執(zhí)行情況、風險識別與評估情況、內(nèi)部審核與管理評審情況等。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知，要求責任部門限期整改?？己宿k法1.制定兩體系建設領導考核辦法，明確考核指標、考核方式、考核周期和考核結(jié)果應用等。2.考核指標應包括兩體系建設