非法資質(zhì)審批管理辦法一、總則（一）目的為加強對非法資質(zhì)審批行為的管理，規(guī)范市場秩序，維護公共利益和合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)涉及非法資質(zhì)審批的各類活動及相關(guān)責(zé)任主體。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行非法資質(zhì)審批管理，確保所有管理活動于法有據(jù)。2.公正公平原則對非法資質(zhì)審批行為的認(rèn)定和處理，應(yīng)秉持公正、公平的態(tài)度，不偏袒任何一方。3.預(yù)防與懲治并重原則注重預(yù)防非法資質(zhì)審批行為的發(fā)生，同時對已發(fā)生的違法行為進行嚴(yán)肅懲治，形成有效威懾。二、非法資質(zhì)審批的界定（一）定義非法資質(zhì)審批是指未經(jīng)法定程序、超越法定權(quán)限或違反相關(guān)規(guī)定，擅自對單位或個人授予從事特定活動所需資質(zhì)的行為。（二）表現(xiàn)形式1.無審批權(quán)限部門進行資質(zhì)審批例如，某行業(yè)明確規(guī)定只有特定的省級主管部門有權(quán)審批某項資質(zhì)，而市級部門卻擅自開展審批工作。2.超越法定條件審批在審批過程中，未嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的條件進行審核，降低標(biāo)準(zhǔn)給予資質(zhì)。比如，對于專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、業(yè)績要求等關(guān)鍵條件未達標(biāo)卻批準(zhǔn)通過。3.違反審批程序?qū)徟^必要的審核環(huán)節(jié)、公示環(huán)節(jié)等法定程序，直接作出資質(zhì)審批決定。三、管理職責(zé)（一）監(jiān)管部門職責(zé)1.各級政府相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的資質(zhì)審批活動進行監(jiān)督管理。具體職責(zé)包括：制定并執(zhí)行資質(zhì)審批監(jiān)管計劃，定期開展檢查。受理對非法資質(zhì)審批行為的舉報和投訴，并及時進行調(diào)查處理。建立資質(zhì)審批信息數(shù)據(jù)庫，記錄和公示審批情況。2.明確不同層級監(jiān)管部門的權(quán)限劃分，避免出現(xiàn)監(jiān)管空白或重疊。上級部門對下級部門的監(jiān)管工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保監(jiān)管工作的一致性和有效性。（二）審批部門內(nèi)部職責(zé)1.設(shè)立專門的資質(zhì)審批管理崗位，負(fù)責(zé)審核審批流程的合規(guī)性、資質(zhì)申請材料的真實性等。2.建立審批人員培訓(xùn)制度，定期組織學(xué)習(xí)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及審批業(yè)務(wù)知識，提高審批人員的專業(yè)素養(yǎng)和責(zé)任意識。3.審批部門內(nèi)部應(yīng)建立健全審批檔案管理制度，對資質(zhì)審批過程中的各類文件、資料進行妥善保存，以備查閱和追溯。四、資質(zhì)審批程序規(guī)范（一）申請受理1.申請人應(yīng)按照規(guī)定格式和要求提交資質(zhì)申請材料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、人員資質(zhì)證明、業(yè)績證明等。2.審批部門收到申請材料后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)進行形式審查。對于材料齊全、符合形式要求的，予以受理；對于材料不齊全或不符合形式要求的，應(yīng)一次性告知申請人需要補正的內(nèi)容。（二）審查環(huán)節(jié)1.初審由具體承辦人員對申請材料進行初步審查，核實材料的真實性、完整性，并對照法定條件進行逐一核對。2.復(fù)審初審?fù)ㄟ^后，由科室負(fù)責(zé)人或指定的復(fù)審人員進行復(fù)審，重點審查初審意見的準(zhǔn)確性、審批標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況等。3.實地核查對于部分資質(zhì)審批事項，應(yīng)根據(jù)實際情況進行實地核查。核查內(nèi)容包括申請單位的辦公場所、設(shè)備設(shè)施、人員配備等是否與申請材料一致，是否具備開展相關(guān)活動的條件。（三）決定與送達1.經(jīng)審查合格的，審批部門應(yīng)作出準(zhǔn)予資質(zhì)審批的決定，并向申請人頒發(fā)資質(zhì)證書。2.審查不合格的，應(yīng)作出不予批準(zhǔn)的決定，并書面說明理由。決定作出后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)送達申請人。（四）審批期限明確各類資質(zhì)審批事項的法定審批期限，并嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。如遇特殊情況需要延長審批期限的，應(yīng)經(jīng)審批部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并告知申請人延長的理由和期限。五、非法資質(zhì)審批的查處（一）線索發(fā)現(xiàn)1.監(jiān)管部門通過日常檢查、專項督查、投訴舉報等途徑發(fā)現(xiàn)非法資質(zhì)審批線索。2.建立與其他部門的信息共享機制，及時獲取可能涉及非法資質(zhì)審批的相關(guān)信息。（二）調(diào)查取證1.成立專門的調(diào)查組，對發(fā)現(xiàn)的線索進行深入調(diào)查。調(diào)查人員應(yīng)不少于兩人，并出示執(zhí)法證件。2.通過查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、實地查看等方式收集證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈。證據(jù)應(yīng)包括審批文件、申請材料、會議記錄、證人證言等。（三）認(rèn)定處理1.根據(jù)調(diào)查取證結(jié)果，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對非法資質(zhì)審批行為進行認(rèn)定。2.對于認(rèn)定為非法資質(zhì)審批的，依法采取以下處理措施：撤銷已頒發(fā)的資質(zhì)證書。責(zé)令停止相關(guān)違法活動。對責(zé)任單位和責(zé)任人依法給予行政處罰，包括罰款、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書等。涉及犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。（四）結(jié)果公示將非法資質(zhì)審批行為的查處結(jié)果向社會公示，接受公眾監(jiān)督，提高行業(yè)透明度，警示潛在的違法違規(guī)行為。六、法律責(zé)任（一）對非法資質(zhì)審批部門及人員的責(zé)任追究1.對于實施非法資質(zhì)審批的部門，上級主管部門應(yīng)責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重對部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人給予行政處分。2.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）對獲得非法資質(zhì)單位的責(zé)任追究1.撤銷其非法獲得的資質(zhì)證書，沒收違法所得。2.責(zé)令其停止以非法資質(zhì)從事的相關(guān)活動，并處以罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。（三）對提供虛假申請材料單位和個人的責(zé)任追究1.給予警告，并處以罰款。2.已獲得資質(zhì)的，撤銷其資質(zhì)證書，三年內(nèi)不得再次申請該類資質(zhì)。3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。七、監(jiān)督與保障（一）監(jiān)督機制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，審批部門定期對自身審批工作進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.加強外部監(jiān)督，接受社會公眾、行業(yè)協(xié)會、新聞媒體等的監(jiān)督，及時處理監(jiān)督意見和建議。3.建立資質(zhì)審批后跟蹤檢查制度，對已獲得資質(zhì)的單位進行定期或不定期檢查，確保其持續(xù)符合資質(zhì)條件。（二）保障措施1.加強法律法規(guī)宣傳培訓(xùn)，提高各部門、各單位及相關(guān)人員對非法資質(zhì)審批管理規(guī)定的認(rèn)識和理解，增強依法依規(guī)辦事的意識。2.加大對非法資質(zhì)審批管理工作的經(jīng)費投入，保障監(jiān)管、查處等工作的順利開展。3.建