境外地產(chǎn)投資者管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范境外地產(chǎn)投資者行為，加強(qiáng)對(duì)境外地產(chǎn)投資活動(dòng)的管理，維護(hù)房地產(chǎn)市場(chǎng)秩序，保障國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境外從事房地產(chǎn)投資活動(dòng)的各類投資者，包括但不限于企業(yè)、個(gè)人、投資基金等。（三）基本原則境外地產(chǎn)投資活動(dòng)應(yīng)遵循合法、合規(guī)、誠(chéng)信、穩(wěn)健的原則，不得損害國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，不得擾亂房地產(chǎn)市場(chǎng)正常秩序。二、投資者資質(zhì)管理（一）主體資格要求1.投資者應(yīng)為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)或具有完全民事行為能力的個(gè)人。2.企業(yè)應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)，具備相應(yīng)的投資實(shí)力。（二）資質(zhì)審核程序1.投資者應(yīng)向相關(guān)管理部門提交投資申請(qǐng)，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、投資計(jì)劃等資料。2.管理部門對(duì)提交的資料進(jìn)行審核，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察或要求投資者補(bǔ)充相關(guān)材料。3.審核通過(guò)后，管理部門為投資者頒發(fā)境外地產(chǎn)投資資質(zhì)證書。（三）資質(zhì)變更與注銷1.投資者的名稱、地址、法定代表人等信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向管理部門申請(qǐng)辦理資質(zhì)變更手續(xù)。2.投資者終止境外地產(chǎn)投資活動(dòng)的，應(yīng)向管理部門申請(qǐng)注銷資質(zhì)證書。三、投資項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目備案1.投資者在境外開展房地產(chǎn)投資項(xiàng)目前，應(yīng)向管理部門進(jìn)行項(xiàng)目備案，提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、投資資金來(lái)源證明、項(xiàng)目合作協(xié)議等材料。2.管理部門對(duì)備案材料進(jìn)行審查，符合要求的予以備案，并出具備案證明。（二）項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督1.投資者應(yīng)按照備案的項(xiàng)目?jī)?nèi)容和要求組織實(shí)施項(xiàng)目，不得擅自變更項(xiàng)目規(guī)模、用途、地點(diǎn)等關(guān)鍵要素。2.管理部門定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、資金使用情況、市場(chǎng)銷售情況等。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目竣工后，投資者應(yīng)向管理部門申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收，提交項(xiàng)目竣工報(bào)告、質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、財(cái)務(wù)決算報(bào)告等材料。2.管理部門組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的出具驗(yàn)收意見。四、資金管理（一）資金來(lái)源合法性投資者的境外地產(chǎn)投資資金應(yīng)來(lái)源合法，不得使用違法違規(guī)資金進(jìn)行投資。（二）資金匯出管理1.投資者需要將資金匯出境外用于房地產(chǎn)投資的，應(yīng)按照國(guó)家外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。2.管理部門對(duì)資金匯出申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后予以批準(zhǔn)，并出具資金匯出核準(zhǔn)件。（三）資金使用監(jiān)管1.投資者應(yīng)建立健全資金使用管理制度，確保資金?？顚Ｓ茫坏门灿没蛏米愿淖冑Y金用途。2.管理部門對(duì)投資項(xiàng)目的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)責(zé)令投資者整改。五、信息報(bào)告與披露（一）定期報(bào)告1.投資者應(yīng)定期向管理部門報(bào)送境外地產(chǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告，包括項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、銷售情況、資金使用情況等。2.報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)送時(shí)間和格式按照管理部門要求執(zhí)行。（二）重大事項(xiàng)報(bào)告1.投資者在境外地產(chǎn)投資過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)，如項(xiàng)目重大變更、重大糾紛、重大安全事故等，應(yīng)及時(shí)向管理部門報(bào)告。2.重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明事件的發(fā)生經(jīng)過(guò)、影響及采取的措施。（三）信息披露投資者應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公眾披露境外地產(chǎn)投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，保障投資者和消費(fèi)者的知情權(quán)。六、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.投資者應(yīng)建立健全境外地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)，投資者可通過(guò)購(gòu)買政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)、加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣疁贤ǖ确绞浇档惋L(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)合理安排投資資金、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)等措施進(jìn)行防范。3.在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，合理制定銷售價(jià)格和營(yíng)銷策略。4.對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)法律機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，確保投資活動(dòng)合法合規(guī)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.投資者應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為認(rèn)定1.投資者在境外地產(chǎn)投資活動(dòng)中存在下列行為之一的，認(rèn)定為違規(guī)行為：未按規(guī)定辦理資質(zhì)審核、項(xiàng)目備案等手續(xù)的；擅自變更投資項(xiàng)目?jī)?nèi)容的；挪用投資資金的；未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)的；提供虛假信息的；其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。（二）處罰措施1.對(duì)于違規(guī)行為較輕的投資者，管理部門可責(zé)令其限期整改，并給予警告。2.對(duì)于違規(guī)行為較重的投資者，管理部門可暫停其境外地產(chǎn)投資資質(zhì)，限制其投資項(xiàng)目開展，并依法予以罰款。3.對(duì)于情