ict業(yè)務(wù)合作管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司ICT業(yè)務(wù)合作行為，加強(qiáng)合作過程管理，防范合作風(fēng)險(xiǎn)，確保合作項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)公司與合作伙伴的互利共贏，促進(jìn)公司ICT業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司與外部合作伙伴開展的各類ICT業(yè)務(wù)合作項(xiàng)目，包括但不限于系統(tǒng)集成、軟件開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品銷售與代理等合作形式。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則合作項(xiàng)目必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保合作行為合法合規(guī)。2.平等互利原則合作雙方在平等的基礎(chǔ)上開展合作，充分尊重雙方的權(quán)利和義務(wù)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。3.誠實(shí)守信原則合作雙方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自承諾，保證合作項(xiàng)目的順利進(jìn)行。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則在合作過程中，要充分識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益不受損害。二、合作方選擇與準(zhǔn)入（一）合作方篩選標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)與信譽(yù)具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等。無不良信用記錄，在行業(yè)內(nèi)具有良好的信譽(yù)。2.技術(shù)能力具備與合作項(xiàng)目相匹配的技術(shù)研發(fā)、實(shí)施和服務(wù)能力。擁有專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能。3.業(yè)績經(jīng)驗(yàn)具有類似項(xiàng)目的成功實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，能夠提供相關(guān)項(xiàng)目案例和業(yè)績證明。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的難點(diǎn)和重點(diǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)和解決方案。4.財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)狀況良好，具有一定的資金實(shí)力，能夠承擔(dān)合作項(xiàng)目的資金需求。具備合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，無重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（二）合作方準(zhǔn)入流程1.需求發(fā)起業(yè)務(wù)部門根據(jù)項(xiàng)目需求，提出合作方選擇需求，并填寫《合作方選擇申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合作項(xiàng)目的背景、內(nèi)容、要求以及對(duì)合作方的期望等信息。2.初步篩選由專門的合作管理小組對(duì)申請(qǐng)的合作方進(jìn)行初步篩選，根據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合作方提交的資料進(jìn)行審核，剔除不符合基本要求的合作方。3.實(shí)地考察對(duì)于通過初步篩選的合作方，安排實(shí)地考察。考察內(nèi)容包括合作方的辦公場所、技術(shù)設(shè)備、團(tuán)隊(duì)人員、質(zhì)量管理體系等方面，全面了解合作方的實(shí)際情況。4.綜合評(píng)估合作管理小組根據(jù)實(shí)地考察情況、合作方提供的資料以及與合作方的溝通交流，對(duì)合作方進(jìn)行綜合評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括合作方的優(yōu)勢、劣勢、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及合作建議等內(nèi)容。5.準(zhǔn)入審批綜合評(píng)估報(bào)告提交公司管理層進(jìn)行準(zhǔn)入審批。公司管理層根據(jù)評(píng)估結(jié)果，決定是否批準(zhǔn)合作方準(zhǔn)入。對(duì)于批準(zhǔn)準(zhǔn)入的合作方，建立合作方信息檔案，記錄合作方的基本信息、評(píng)估情況、合作項(xiàng)目等內(nèi)容。三、合作協(xié)議簽訂（一）協(xié)議起草合作項(xiàng)目確定合作方后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草合作協(xié)議。合作協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、合作項(xiàng)目的內(nèi)容、范圍、進(jìn)度要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、費(fèi)用支付方式、保密條款、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。（二）協(xié)議審核合作協(xié)議初稿完成后，提交公司法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門對(duì)協(xié)議條款的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出修改意見和建議。業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的意見對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改完善。（三）協(xié)議簽訂經(jīng)法律審核通過的合作協(xié)議，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與合作方簽訂。簽訂后的合作協(xié)議原件由公司檔案室存檔，業(yè)務(wù)部門留存復(fù)印件，并按照協(xié)議要求履行相關(guān)職責(zé)。四、合作項(xiàng)目實(shí)施管理（一）項(xiàng)目啟動(dòng)1.成立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作項(xiàng)目簽訂協(xié)議后，由業(yè)務(wù)部門牽頭成立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，明確項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員、質(zhì)量管理人員、商務(wù)人員等，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。2.制定項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)合作協(xié)議和項(xiàng)目需求，制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)包括項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、溝通計(jì)劃等內(nèi)容，并明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。（二）項(xiàng)目執(zhí)行1.定期溝通項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)定期召開項(xiàng)目溝通會(huì)議，及時(shí)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況、解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。溝通會(huì)議可以采用周會(huì)、月會(huì)等形式，會(huì)議紀(jì)要應(yīng)及時(shí)整理并發(fā)送給相關(guān)人員。2.質(zhì)量控制建立項(xiàng)目質(zhì)量控制體系，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控。質(zhì)量管理人員應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。3.風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)可能影響項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）項(xiàng)目變更管理1.變更申請(qǐng)?jiān)陧?xiàng)目實(shí)施過程中，如因各種原因需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行變更，應(yīng)由變更提出方填寫《項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、影響等。2.變更評(píng)估項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，分析變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的影響。評(píng)估結(jié)果提交項(xiàng)目變更管理委員會(huì)進(jìn)行審批。3.變更審批項(xiàng)目變更管理委員會(huì)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，決定是否批準(zhǔn)變更申請(qǐng)。對(duì)于批準(zhǔn)的變更申請(qǐng)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃和相關(guān)文檔，并按照變更后的要求進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請(qǐng)項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)進(jìn)行自查，確保項(xiàng)目成果符合要求。自查合格后，由業(yè)務(wù)部門向合作方提交《項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)》，并附上項(xiàng)目成果報(bào)告、測試報(bào)告、用戶反饋等相關(guān)資料。2.驗(yàn)收準(zhǔn)備合作方收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，應(yīng)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括整理項(xiàng)目文檔、準(zhǔn)備演示環(huán)境、組織相關(guān)人員等。3.驗(yàn)收實(shí)施由公司組織成立驗(yàn)收小組，對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行現(xiàn)場檢查、測試、評(píng)估等工作，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。4.驗(yàn)收結(jié)果處理如驗(yàn)收合格，雙方簽署《項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；如驗(yàn)收不合格，驗(yàn)收小組應(yīng)明確指出存在的問題，并要求合作方限期整改。整改完成后，重新進(jìn)行驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格為止。五、合作費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算業(yè)務(wù)部門在合作項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)編制項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算。費(fèi)用預(yù)算應(yīng)包括項(xiàng)目直接成本、間接成本、利潤等內(nèi)容，并明確各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。費(fèi)用預(yù)算經(jīng)公司管理層審批后作為項(xiàng)目費(fèi)用控制的依據(jù)。（二）費(fèi)用支付1.支付申請(qǐng)合作項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)務(wù)部門根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和合作協(xié)議約定，填寫《合作費(fèi)用支付申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明費(fèi)用支付的事由、金額、支付方式等，并附上相關(guān)證明材料。2.支付審核財(cái)務(wù)部門對(duì)《合作費(fèi)用支付申請(qǐng)表》及相關(guān)證明材料進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括費(fèi)用的合理性、合規(guī)性、支付進(jìn)度等。審核通過后，提交公司管理層審批。3.費(fèi)用支付公司管理層審批通過后，財(cái)務(wù)部門按照合作協(xié)議約定的支付方式和時(shí)間，向合作方支付費(fèi)用。（三）費(fèi)用結(jié)算合作項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合作方進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。結(jié)算內(nèi)容包括項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用、應(yīng)支付的違約金或賠償金等。費(fèi)用結(jié)算完成后，雙方簽署《合作費(fèi)用結(jié)算單》。六、合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定在合作協(xié)議中，應(yīng)明確合作項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。一般情況下，按照以下原則進(jìn)行約定：1.由公司獨(dú)立完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸公司所有2.由合作方獨(dú)立完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸合作方所有3.由雙方共同完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，雙方共同享有，未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得擅自使用、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施1.保密協(xié)議合作雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息的保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度公司建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)。定期對(duì)合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。3.侵權(quán)防范與處理關(guān)注合作項(xiàng)目相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的侵權(quán)行為，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行防范和處理，維護(hù)公司的合法權(quán)益。七、合作風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立合作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于發(fā)生可能性較大且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如終止合作項(xiàng)目、調(diào)整合作方式等。2.風(fēng)險(xiǎn)降低對(duì)于發(fā)生可能性較大但影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，或發(fā)生可能性較小但影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)項(xiàng)目管理、增加技術(shù)投入、完善合作協(xié)議等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于發(fā)生可能性較小且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購買保險(xiǎn)、要求合作方提供擔(dān)保等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于發(fā)生可能性較小且影響程度輕微的風(fēng)險(xiǎn)，在經(jīng)過評(píng)估后認(rèn)為可以接受的情況下，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，并調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)描述、應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容，以便相關(guān)人員及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。八、合作終止與后續(xù)管理（一）合作終止情形1.合作協(xié)議期滿合作協(xié)議約定的合作期限屆滿，雙方未續(xù)簽合作協(xié)議的，合作終止。2.合作項(xiàng)目完成合作項(xiàng)目按照合作協(xié)議要求完成并通過驗(yàn)收，雙方的合作任務(wù)履行完畢，合作終止。3.一方嚴(yán)重違約合作過程中，一方嚴(yán)重違反合作協(xié)議約定，給對(duì)方造成重大損失的，另一方有權(quán)解除合作協(xié)議，合作終止。4.不可抗力因素因不可抗力因素導(dǎo)致合作項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施，且雙方無法就合作變更達(dá)成一致意見的，合作終止。（二）合作終止程序1.提出終止申請(qǐng)合作終止情形出現(xiàn)時(shí)，由提出終止方填寫《合作終止申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合作終止的原因、時(shí)間等信息，并提交相關(guān)證明材料。2.協(xié)商處理雙方就合作終止事宜進(jìn)行協(xié)商，明確合作終止后的相關(guān)事項(xiàng)，如項(xiàng)目收尾工作、費(fèi)用結(jié)算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)等。協(xié)商一致后，簽訂《合作終止協(xié)議》。3.項(xiàng)目收尾合作終止后，雙方應(yīng)按照《合作終止協(xié)議》的約定，完成項(xiàng)目收尾工作。項(xiàng)目收尾工作包括清理項(xiàng)目現(xiàn)場、歸還項(xiàng)目資料、處理項(xiàng)目遺留問題等。（三）后續(xù)管理1.資料歸檔項(xiàng)目收尾工作完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合作項(xiàng)目的相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，包括合作協(xié)議、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目文檔、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、費(fèi)用結(jié)算單等。2.總結(jié)評(píng)估對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，分析合