備案類技術管理暫行辦法一、總則（一）目的為加強公司備案類技術管理，規(guī)范備案類技術活動，確保技術應用符合法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，保障公司業(yè)務的安全、穩(wěn)定、高效運行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)涉及備案類技術的研發(fā)、應用、維護等相關活動及部門。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關行業(yè)標準，確保備案類技術活動合法合規(guī)。2.安全性原則：保障技術應用過程中的數(shù)據(jù)安全、信息安全及系統(tǒng)安全。3.規(guī)范性原則：規(guī)范備案類技術的備案流程、管理要求及操作規(guī)范。4.高效性原則：在確保合規(guī)與安全的前提下，提高備案類技術的應用效率，促進公司業(yè)務發(fā)展。二、備案類技術定義及范圍（一）定義備案類技術是指根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，需向相關主管部門進行備案的技術，包括但不限于特定的信息技術、安全技術、環(huán)保技術等。（二）范圍1.信息技術類：如特定的軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡架構、數(shù)據(jù)存儲與處理技術等。2.安全技術類：如信息安全防護技術、網(wǎng)絡安全監(jiān)測技術、數(shù)據(jù)加密技術等。3.環(huán)保技術類：如污染治理技術、節(jié)能減排技術等。4.其他依法需備案的技術。三、備案職責分工（一）技術部門1.負責備案類技術的研發(fā)、測試及優(yōu)化，確保技術符合相關要求。2.整理備案所需的技術資料，包括技術方案、技術說明、測試報告等。3.按照規(guī)定流程向相關主管部門提交備案申請，并跟蹤備案進展。（二）法務部門1.審核備案類技術相關資料的合法性，確保符合法律法規(guī)要求。2.協(xié)助技術部門處理備案過程中的法律問題，提供法律意見和建議。（三）質(zhì)量管理部門1.對備案類技術的質(zhì)量進行監(jiān)督和管理，確保技術質(zhì)量符合標準。2.參與備案資料的審核，對技術的可靠性、穩(wěn)定性等方面提出意見。（四）其他相關部門配合技術部門、法務部門及質(zhì)量管理部門完成備案類技術的相關工作，如提供必要的數(shù)據(jù)支持、業(yè)務場景信息等。四、備案流程（一）備案申請準備1.技術部門在開展備案類技術活動前，應明確該技術是否屬于備案范圍。2.若屬于備案范圍，技術部門組織相關人員編寫備案申請資料，資料應包括但不限于：技術方案：詳細描述技術的原理、架構、功能、應用場景等。技術說明：對技術的關鍵環(huán)節(jié)、技術特點、創(chuàng)新點等進行說明。測試報告：提供技術的測試環(huán)境、測試方法、測試結果等報告。安全評估報告（如有要求）：對技術的安全性進行評估，包括風險分析、安全措施等。其他相關證明材料：如知識產(chǎn)權證明、資質(zhì)證書等。（二）內(nèi)部審核1.技術部門將備案申請資料提交至質(zhì)量管理部門進行質(zhì)量審核。質(zhì)量管理部門應在[X]個工作日內(nèi)完成審核，并出具審核意見。審核內(nèi)容包括技術資料的完整性、準確性、規(guī)范性，技術質(zhì)量是否符合標準等。2.審核通過后，資料提交至法務部門進行合法性審核。法務部門應在[X]個工作日內(nèi)完成審核，并出具法律意見。審核內(nèi)容包括技術是否符合法律法規(guī)要求，備案申請資料是否存在法律風險等。3.技術部門根據(jù)質(zhì)量管理部門和法務部門的審核意見，對備案申請資料進行修改完善。（三）備案提交1.經(jīng)內(nèi)部審核通過的備案申請資料，由技術部門按照相關主管部門的要求和格式，通過指定的渠道向主管部門提交備案申請。2.在提交備案申請時，應確保資料的真實性、完整性和準確性，并按照規(guī)定繳納備案費用（如有）。（四）備案跟蹤與反饋1.技術部門負責跟蹤備案申請的進展情況，及時與主管部門溝通，了解備案過程中出現(xiàn)的問題及要求。2.對于主管部門提出的反饋意見，技術部門應及時組織相關人員進行研究和處理，并在規(guī)定時間內(nèi)將處理結果反饋給主管部門。3.若備案申請未通過，技術部門應分析原因，對備案申請資料進行修改完善后，重新提交備案申請。五、備案后管理（一）變更管理1.備案類技術在應用過程中如需進行變更，技術部門應提前評估變更對備案的影響，并按照以下流程進行操作：編寫變更方案：詳細描述變更的內(nèi)容、目的、實施步驟、風險評估及應對措施等。內(nèi)部審核：將變更方案提交至質(zhì)量管理部門和法務部門進行審核，審核流程同備案申請準備階段的內(nèi)部審核。備案變更申請：經(jīng)內(nèi)部審核通過后，技術部門向相關主管部門提交備案變更申請，并附上變更方案及審核意見。跟蹤與反饋：跟蹤備案變更申請的進展情況，及時處理主管部門的反饋意見。2.未經(jīng)備案部門批準，不得擅自變更已備案的技術內(nèi)容。（二）有效期管理1.備案類技術的有效期按照相關主管部門的規(guī)定執(zhí)行。技術部門應在有效期屆滿前[X]個月，對技術進行評估，如仍需繼續(xù)使用，應提前辦理備案延續(xù)手續(xù)。2.辦理備案延續(xù)手續(xù)的流程與備案申請流程相同。（三）檔案管理1.技術部門負責建立備案類技術檔案，檔案內(nèi)容包括備案申請資料、備案批復文件、變更記錄、有效期管理記錄等。2.備案類技術檔案應妥善保管，保存期限按照相關法律法規(guī)及公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.質(zhì)量管理部門定期對備案類技術的應用情況進行質(zhì)量檢查，檢查內(nèi)容包括技術是否按照備案要求實施、技術質(zhì)量是否穩(wěn)定等。2.法務部門定期對備案類技術的合法性進行審查，確保技術活動符合法律法規(guī)要求。（二）外部監(jiān)督積極配合相關主管部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供備案類技術的相關資料和信息。對于主管部門提出的整改要求，應及時組織整改，并將整改情況報告主管部門。七、罰則（一）對違反本辦法規(guī)定，未按照要求進行備案類技術活動的部門或個人，公司將視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、罰款等處罰。（二）因