中核集團(tuán)非招標(biāo)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)中核集團(tuán)非招標(biāo)采購活動的管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中核集團(tuán)總部及所屬各單位（以下簡稱“各單位”）在中華人民共和國境內(nèi)組織實施的非招標(biāo)采購活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：非招標(biāo)采購活動應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，確保采購活動合法、合規(guī)。2.公平公正原則：采購活動應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，保障參與采購活動各方的合法權(quán)益，不得偏袒任何一方。3.公開透明原則：采購活動應(yīng)當(dāng)公開透明，接受內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督，確保采購過程和結(jié)果可追溯。4.誠實信用原則：參與采購活動各方應(yīng)當(dāng)誠實守信，履行各自的義務(wù)，不得隱瞞真實情況、提供虛假材料或采取不正當(dāng)手段謀取利益。（四）職責(zé)分工1.集團(tuán)公司采購管理部門負(fù)責(zé)制定和完善集團(tuán)公司非招標(biāo)采購管理制度。指導(dǎo)和監(jiān)督各單位非招標(biāo)采購活動。協(xié)調(diào)解決各單位非招標(biāo)采購活動中的重大問題。2.各單位采購管理部門負(fù)責(zé)本單位非招標(biāo)采購活動的組織實施和管理。制定本單位非招標(biāo)采購實施細(xì)則，并報集團(tuán)公司采購管理部門備案。對本單位非招標(biāo)采購活動進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和檢查。3.其他相關(guān)部門按照職責(zé)分工，參與非招標(biāo)采購活動的相關(guān)工作，提供技術(shù)支持、商務(wù)談判等方面的專業(yè)意見。配合采購管理部門做好非招標(biāo)采購活動的監(jiān)督和管理工作。二、采購方式及適用范圍（一）競爭性談判1.適用范圍招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計算出價格總額的。2.采購程序成立談判小組：談判小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。制定談判文件：談判文件應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項。確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單：談判小組從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商參加談判，并向其提供談判文件。談判：談判小組所有成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價格和其他信息。談判文件有實質(zhì)性變動的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。確定成交供應(yīng)商：談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的供應(yīng)商。（二）單一來源采購1.適用范圍只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購程序成立采購小組：采購小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。確定唯一供應(yīng)商：采購小組對供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查，確定唯一供應(yīng)商，并向其發(fā)出采購邀請。協(xié)商談判：采購小組與供應(yīng)商就采購項目的價格、技術(shù)、服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商談判，達(dá)成一致意見后簽訂采購合同。公示：采用單一來源采購方式的，采購人應(yīng)當(dāng)將采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購金額、唯一供應(yīng)商名稱等信息在集團(tuán)公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不得少于五個工作日。（三）詢價1.適用范圍采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。2.采購程序成立詢價小組：詢價小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。確定被詢價的供應(yīng)商名單：詢價小組根據(jù)采購需求，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價通知書讓其報價。詢價：詢價小組要求被詢價的供應(yīng)商一次報出不得更改的價格。確定成交供應(yīng)商：采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有被詢價的未成交的供應(yīng)商。三、采購實施（一）采購計劃編制1.各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，結(jié)合庫存情況，編制年度非招標(biāo)采購計劃，并報集團(tuán)公司采購管理部門備案。2.采購計劃應(yīng)當(dāng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購方式、采購時間等內(nèi)容。（二）采購申請與審批1.使用部門根據(jù)采購計劃提出采購申請，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購項目的需求、預(yù)算等情況。2.采購申請表經(jīng)使用部門負(fù)責(zé)人審核后，報采購管理部門審批。采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購申請的必要性、合理性、合規(guī)性進(jìn)行審查，并根據(jù)采購金額大小和采購方式等，按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。（三）采購文件編制1.根據(jù)采購方式和采購項目特點，編制相應(yīng)的采購文件。采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)當(dāng)明確采購項目的實質(zhì)性要求和條件，確保采購活動的公平、公正、公開。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.建立供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理和動態(tài)評價。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)具備良好的商業(yè)信譽、財務(wù)狀況和履行合同能力。2.采購管理部門應(yīng)當(dāng)按照采購文件的要求，對供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查，確定合格供應(yīng)商名單。3.在采購活動中，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇合格供應(yīng)商庫中的供應(yīng)商。對于新供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查和實地考察。（五）采購活動組織實施1.按照采購方式和采購程序，組織開展采購活動。采購活動應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間、地點進(jìn)行，確保采購活動的順利進(jìn)行。2.采購人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守采購紀(jì)律，不得泄露采購活動中的商業(yè)秘密和其他敏感信息。3.在采購活動中，應(yīng)當(dāng)充分聽取使用部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門的意見，確保采購項目符合實際需求。（六）合同簽訂與履行1.采購活動結(jié)束后，采購管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)及時將合同副本送相關(guān)部門備案。3.采購管理部門應(yīng)當(dāng)跟蹤采購合同的履行情況，督促供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。對于合同履行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時與供應(yīng)商協(xié)商解決，必要時采取相應(yīng)的措施，確保采購項目的順利完成。四、采購監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.集團(tuán)公司采購管理部門負(fù)責(zé)對各單位非招標(biāo)采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期對采購項目進(jìn)行抽查。2.各單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對本單位非招標(biāo)采購活動的內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查。3.采購管理部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進(jìn)行總結(jié)分析，查找存在的問題，提出改進(jìn)措施，不斷完善采購管理工作。（二）投訴處理1.供應(yīng)商對采購活動有異議的，可以在規(guī)定時間內(nèi)向采購人提出質(zhì)疑。采購人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)。2.供應(yīng)商對采購人的答復(fù)不滿意或者采購人未在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的，可以向集團(tuán)公司采購管理部門投訴。集團(tuán)公司采購管理部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果通知投訴人和采購人。（三）責(zé)任追究1.對于在非招標(biāo)采購活動中違反法律法規(guī)、集團(tuán)公司規(guī)定以及采購程序的單位和個人，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.對在采購活動中存