風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司/組織的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)工作，確保信息系統(tǒng)的安全性、完整性和可用性，有效防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，保護(hù)公司/組織和客戶(hù)的合法權(quán)益，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)的部門(mén)、崗位和人員，包括但不限于信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、使用等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)信息安全的法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)，確保公司/組織的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化信息安全意識(shí)，從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)到運(yùn)維的全過(guò)程，采取有效的技術(shù)和管理措施，預(yù)防信息安全事件的發(fā)生。3.分級(jí)分類(lèi)原則：根據(jù)信息系統(tǒng)的重要性、業(yè)務(wù)影響程度和面臨的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)管理，實(shí)施差異化的保護(hù)策略。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況是動(dòng)態(tài)變化的，應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，及時(shí)優(yōu)化保護(hù)措施，適應(yīng)變化。5.全員參與原則：信息安全是全體員工的責(zé)任，鼓勵(lì)公司/組織內(nèi)各部門(mén)、各崗位人員積極參與信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)工作。二、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)1.根據(jù)信息系統(tǒng)受到破壞后，對(duì)公司/組織的合法權(quán)益、社會(huì)秩序、公共利益以及國(guó)家安全造成的影響程度，將信息系統(tǒng)劃分為五個(gè)等級(jí)：第一級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成損害，但不損害國(guó)家安全、社會(huì)秩序和公共利益。第二級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害，或者對(duì)社會(huì)秩序和公共利益造成損害，但不損害國(guó)家安全。第三級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)社會(huì)秩序和公共利益造成嚴(yán)重?fù)p害，或者對(duì)國(guó)家安全造成損害。第四級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)社會(huì)秩序和公共利益造成特別嚴(yán)重?fù)p害，或者對(duì)國(guó)家安全造成嚴(yán)重?fù)p害。第五級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)國(guó)家安全造成特別嚴(yán)重?fù)p害。2.結(jié)合公司/組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、信息資產(chǎn)價(jià)值、系統(tǒng)服務(wù)范圍等因素，進(jìn)一步細(xì)化各等級(jí)的判定細(xì)則，具體如下：第一級(jí)：例如公司內(nèi)部?jī)H供少數(shù)人員使用的非關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如部門(mén)內(nèi)部的簡(jiǎn)單文檔管理系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)重要性較低，對(duì)公司整體業(yè)務(wù)影響較小。第二級(jí)：如公司的一般辦公自動(dòng)化系統(tǒng)，涉及部分業(yè)務(wù)流程，數(shù)據(jù)有一定重要性，若遭受破壞會(huì)影響部分業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。第三級(jí)：像公司的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如電子商務(wù)平臺(tái)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等，直接關(guān)系到公司的運(yùn)營(yíng)和盈利，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性至關(guān)重要，一旦受損將對(duì)公司業(yè)務(wù)和聲譽(yù)造成較大影響。第四級(jí)：對(duì)于涉及國(guó)家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的公司/組織部分信息系統(tǒng)，如能源、交通等領(lǐng)域的關(guān)鍵業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)，其安全性直接關(guān)乎國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。第五級(jí)：通常為國(guó)家重要領(lǐng)域的核心信息系統(tǒng)，如國(guó)防、國(guó)家關(guān)鍵決策支持系統(tǒng)等，公司/組織涉及此類(lèi)系統(tǒng)的情況極為罕見(jiàn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1.資產(chǎn)識(shí)別全面梳理公司/組織內(nèi)的信息資產(chǎn)，包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等，明確資產(chǎn)的名稱(chēng)、類(lèi)型、價(jià)值、責(zé)任人等信息。對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行分類(lèi)，如按照資產(chǎn)的重要性分為關(guān)鍵資產(chǎn)、重要資產(chǎn)和一般資產(chǎn)；按照資產(chǎn)的性質(zhì)分為硬件資產(chǎn)、軟件資產(chǎn)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等。2.威脅分析分析可能對(duì)信息系統(tǒng)造成威脅的來(lái)源，如黑客攻擊、惡意軟件、內(nèi)部人員誤操作、自然災(zāi)害等。評(píng)估每種威脅發(fā)生的可能性，可參考?xì)v史數(shù)據(jù)、行業(yè)報(bào)告、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行定性或定量分析。3.脆弱性評(píng)估檢查信息系統(tǒng)及其相關(guān)資產(chǎn)存在的脆弱性，如系統(tǒng)漏洞、配置不當(dāng)、訪(fǎng)問(wèn)控制薄弱等。對(duì)脆弱性進(jìn)行嚴(yán)重程度評(píng)估，確定其可能被利用的難易程度和對(duì)系統(tǒng)安全的影響程度。4.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算根據(jù)威脅發(fā)生的可能性和脆弱性被利用后造成的影響程度，采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法（如矩陣法、公式法等）計(jì)算信息系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)值=威脅發(fā)生可能性×脆弱性影響程度（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估周期1.公司/組織應(yīng)每年至少進(jìn)行一次全面的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的及時(shí)性和有效性。2.在信息系統(tǒng)發(fā)生重大變更（如系統(tǒng)升級(jí)、業(yè)務(wù)流程調(diào)整、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)改變等）后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估變更可能帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)。3.當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生重大變化（如出現(xiàn)新的信息安全威脅、法律法規(guī)調(diào)整等）時(shí)，應(yīng)適時(shí)開(kāi)展針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以便及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)策略。三、保護(hù)措施與控制要求（一）物理安全1.機(jī)房環(huán)境安全機(jī)房應(yīng)具備完善的防火、防盜、防雷、防潮、防蟲(chóng)等設(shè)施，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)識(shí)。機(jī)房溫度、濕度應(yīng)保持在適宜范圍內(nèi)，配備不間斷電源（UPS），確保在市電中斷時(shí)系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行一段時(shí)間。2.設(shè)備安全對(duì)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備等關(guān)鍵硬件設(shè)施進(jìn)行定期巡檢和維護(hù)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。設(shè)備應(yīng)放置在安全的位置，采取必要的防盜措施，如安裝監(jiān)控?cái)z像頭、門(mén)禁系統(tǒng)等。對(duì)設(shè)備的訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格控制，只有授權(quán)人員才能進(jìn)行操作和維護(hù)。（二）網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)在公司/組織網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間設(shè)置防火墻，阻止非法網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)，防范外部攻擊。配置入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）或入侵防范系統(tǒng)（IPS），實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和防范網(wǎng)絡(luò)入侵行為。2.內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)控制根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全策略，劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，如辦公區(qū)、生產(chǎn)區(qū)、數(shù)據(jù)中心等，并實(shí)施嚴(yán)格的訪(fǎng)問(wèn)控制。采用訪(fǎng)問(wèn)控制列表（ACL）、虛擬專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等技術(shù)，限制內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，確保只有授權(quán)人員能夠訪(fǎng)問(wèn)特定的資源。3.網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)建立網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)，記錄和監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量、用戶(hù)行為等信息，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。審計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存一定期限，以便進(jìn)行安全事件追溯和分析。（三）主機(jī)安全1.操作系統(tǒng)安全及時(shí)更新操作系統(tǒng)的補(bǔ)丁和安全配置，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口，防止系統(tǒng)漏洞被利用。對(duì)操作系統(tǒng)用戶(hù)進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限管理，采用強(qiáng)密碼策略，定期更換密碼。2.數(shù)據(jù)庫(kù)安全對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行安全配置，設(shè)置合理的用戶(hù)權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露和非法訪(fǎng)問(wèn)。定期備份數(shù)據(jù)庫(kù)，確保數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性。采用加密技術(shù)對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取。（四）應(yīng)用安全1.應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)安全在應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，應(yīng)遵循安全開(kāi)發(fā)規(guī)范，進(jìn)行安全需求分析、設(shè)計(jì)和編碼，確保系統(tǒng)的安全性。對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全測(cè)試，包括漏洞掃描、滲透測(cè)試等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全問(wèn)題。2.應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行安全對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常行為和安全事件。對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格控制，采用身份認(rèn)證、授權(quán)等技術(shù)，確保只有合法用戶(hù)能夠訪(fǎng)問(wèn)應(yīng)用系統(tǒng)。（五）數(shù)據(jù)安全1.數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，對(duì)公司/組織的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，如分為公開(kāi)數(shù)據(jù)、內(nèi)部數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)等。針對(duì)不同級(jí)別的數(shù)據(jù)，采取不同的保護(hù)措施，如加密、訪(fǎng)問(wèn)控制、備份等。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)建立完善的數(shù)據(jù)備份策略，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的位置。定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性。3.數(shù)據(jù)加密對(duì)敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中進(jìn)行加密處理，采用對(duì)稱(chēng)加密和非對(duì)稱(chēng)加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。（六）人員安全1.安全意識(shí)培訓(xùn)定期組織公司/組織內(nèi)員工參加信息安全意識(shí)培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和防范能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、安全操作規(guī)范、常見(jiàn)安全威脅及防范措施等。2.人員訪(fǎng)問(wèn)管理對(duì)涉及信息系統(tǒng)操作和管理的人員進(jìn)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證和授權(quán)管理，明確其職責(zé)和權(quán)限范圍。定期對(duì)人員的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性和必要性。3.安全審計(jì)與監(jiān)督對(duì)人員的操作行為進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)操作行為。建立安全違規(guī)行為的責(zé)任追究制度，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行相應(yīng)的處罰。四、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.公司/組織應(yīng)建立健全信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)各部門(mén)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.成立專(zhuān)門(mén)的信息安全管理小組，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施監(jiān)督檢查工作，確保監(jiān)督檢查工作的獨(dú)立性和權(quán)威性。（二）檢查內(nèi)容與方式1.檢查內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開(kāi)展情況，包括評(píng)估方法的合理性、評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性等。保護(hù)措施的落實(shí)情況，如物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全、人員安全等方面的控制要求是否得到有效執(zhí)行。安全管理制度的執(zhí)行情況，如人員安全管理、安全審計(jì)與監(jiān)督等制度的落實(shí)情況。2.檢查方式定期檢查：按照預(yù)定的檢查周期，對(duì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行全面檢查。不定期抽查：隨機(jī)抽取部分部門(mén)或信息系統(tǒng)進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患。專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)特定的信息安全事件或問(wèn)題，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，深入分析原因，提出改進(jìn)措施。（三）問(wèn)題整改與跟蹤1.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，明確整改要求、整改期限和整改責(zé)任人。2.整改責(zé)任人應(yīng)制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，采取有效的整改措施，確保問(wèn)題得到及時(shí)解決。3.信息安全管理小組應(yīng)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按時(shí)完成，整改效果符合要求。4.對(duì)整改不力或拒不整改的部門(mén)和個(gè)人，應(yīng)按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、應(yīng)急響應(yīng)與處置（一）應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案制定1.公司/組織應(yīng)制定完善的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急處置流程、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。2.應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，進(jìn)行分類(lèi)制定，確保預(yù)案的針對(duì)性和可操作性。（二）應(yīng)急演練1.定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)和提高應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案的有效性和各部門(mén)、各崗位人員的應(yīng)急處置能力。2.應(yīng)急演練應(yīng)包括桌面演練、實(shí)戰(zhàn)演練等多種形式，演練內(nèi)容應(yīng)涵蓋信息系統(tǒng)遭受攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等常見(jiàn)的安全事件場(chǎng)景。（三）應(yīng)急處置流程1.當(dāng)發(fā)生信息安全事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，相關(guān)人員按照職責(zé)分工迅速開(kāi)展應(yīng)急處置工作。2.應(yīng)急處置工作包括事件報(bào)告、事件評(píng)估、應(yīng)急處置措施實(shí)施、事件恢復(fù)等環(huán)節(jié)，確保在最短時(shí)間內(nèi)控制事件影響范圍，降低事件損失。3.及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告事件情況，配合有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查和處理。（四）后期總結(jié)與改進(jìn)1.信息安全事件處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估事件造成的損失和影響，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。2.根據(jù)事件總結(jié)結(jié)果，對(duì)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案進(jìn)行修訂和完善，優(yōu)化應(yīng)急處置流程，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。六、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.根據(jù)公司/組織的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)工作需求和員工的崗位特點(diǎn)，制定年度信息安全培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象等內(nèi)容，確保培訓(xùn)工作的系統(tǒng)性和針對(duì)性。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息安全法律法規(guī)：包括國(guó)家有關(guān)信息安全的法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)等，使員工了解信息安全工作的法律要求和責(zé)任。2.安全意識(shí)教育：培養(yǎng)員工的信息安全意識(shí)，提高員工對(duì)信息安全威脅的認(rèn)識(shí)和防范能力，如常見(jiàn)的網(wǎng)絡(luò)詐騙手段、個(gè)人信息保護(hù)等。3.安全技術(shù)知識(shí)：根據(jù)員工的崗位需求，培訓(xùn)相關(guān)的安全技術(shù)知識(shí)，如網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、數(shù)據(jù)安全等方面的技術(shù)原理和操作技能。4.安全管理制度：詳細(xì)講解公司/組織的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保護(hù)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、保護(hù)措施、監(jiān)督檢查、應(yīng)急響應(yīng)等方面的制度規(guī)定，確保員工熟悉并遵守相關(guān)制度。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司/組織內(nèi)部的信息安全專(zhuān)家或技術(shù)骨干進(jìn)行培訓(xùn)授課，針對(duì)不同崗位的員工開(kāi)展有針對(duì)性的培訓(xùn)。2.外部培訓(xùn)：邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的信息安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行培訓(xùn)，及時(shí)了解行業(yè)最新的信息安全技術(shù)和理念。3.在線(xiàn)學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的信息安全學(xué)習(xí)資源，供員工自主學(xué)習(xí)，方便員工隨時(shí)隨地提升信息