風(fēng)險分擔(dān)工程管理辦法一、總則（一）目的為了有效管理風(fēng)險分擔(dān)工程，規(guī)范工程實施過程中的風(fēng)險分擔(dān)行為，確保工程順利進行，保障參與各方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所承擔(dān)的各類風(fēng)險分擔(dān)工程，包括但不限于建筑工程、市政工程、水利工程等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保風(fēng)險分擔(dān)行為合法有效。2.公平公正原則：在風(fēng)險分擔(dān)過程中，充分考慮各方的權(quán)利和義務(wù)，確保公平公正，避免不合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移。3.風(fēng)險與收益匹配原則：使風(fēng)險分擔(dān)與各方所獲得的收益相適應(yīng)，激勵各方積極履行風(fēng)險管理責(zé)任。4.全過程管理原則：對風(fēng)險分擔(dān)工程從項目前期策劃、實施到竣工驗收的全過程進行管理，及時識別、評估和應(yīng)對風(fēng)險。二、風(fēng)險分擔(dān)工程的定義與范圍（一）定義風(fēng)險分擔(dān)工程是指在工程建設(shè)過程中，根據(jù)工程特點、各方能力和意愿等因素，將工程風(fēng)險合理分配給參與工程建設(shè)的各方主體，以實現(xiàn)風(fēng)險的有效管控和工程目標(biāo)的順利實現(xiàn)。（二）范圍1.工程技術(shù)風(fēng)險：如地質(zhì)條件復(fù)雜、設(shè)計變更、施工技術(shù)難題等。2.工程質(zhì)量風(fēng)險：包括材料質(zhì)量問題、施工工藝不符合要求、質(zhì)量驗收不達標(biāo)等。3.工程進度風(fēng)險：如工期延誤、不可抗力因素導(dǎo)致的工期受阻等。4.工程安全風(fēng)險：施工現(xiàn)場安全事故、周邊環(huán)境安全影響等。5.工程成本風(fēng)險：如造價波動、費用索賠等。三、風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.組建風(fēng)險識別團隊：由工程管理、技術(shù)、法務(wù)等相關(guān)專業(yè)人員組成，負責(zé)對風(fēng)險分擔(dān)工程進行全面的風(fēng)險識別。2.識別方法：采用文件審查、現(xiàn)場勘查、專家咨詢、歷史數(shù)據(jù)分析等方法，從工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)和方面識別潛在風(fēng)險。3.識別內(nèi)容：包括但不限于工程環(huán)境風(fēng)險、設(shè)計風(fēng)險、施工風(fēng)險、材料設(shè)備風(fēng)險、人員風(fēng)險、合同風(fēng)險等。（二）風(fēng)險評估1.評估指標(biāo)：確定風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、風(fēng)險等級等評估指標(biāo)。2.評估方法：運用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險矩陣、層次分析法、模糊綜合評價法等，對識別出的風(fēng)險進行評估。3.評估結(jié)果：形成風(fēng)險評估報告，明確各類風(fēng)險的等級和主要風(fēng)險因素，為風(fēng)險分擔(dān)決策提供依據(jù)。四、風(fēng)險分擔(dān)機制（一）風(fēng)險分擔(dān)原則1.可承擔(dān)性原則：各方承擔(dān)的風(fēng)險應(yīng)與其經(jīng)濟實力、技術(shù)能力和管理水平相適應(yīng)，確保能夠承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險帶來的后果。2.可控性原則：各方應(yīng)具備控制所承擔(dān)風(fēng)險的能力和措施，能夠有效降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.激勵性原則：通過合理的風(fēng)險分擔(dān)，激勵各方積極采取措施降低風(fēng)險，提高工程建設(shè)的整體效益。（二）風(fēng)險分擔(dān)方式1.合同約定：在工程合同中明確各方的風(fēng)險分擔(dān)責(zé)任和范圍，通過合同條款約定風(fēng)險的承擔(dān)方式、風(fēng)險費用的調(diào)整等。2.保險轉(zhuǎn)移：對于一些可通過保險轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，如工程財產(chǎn)險、第三者責(zé)任險、施工人員意外險等，要求各方按照規(guī)定購買相應(yīng)保險，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。3.擔(dān)保與保證：采用擔(dān)保或保證的方式，如銀行保函、履約保證金等，確保各方履行合同義務(wù)，降低違約風(fēng)險。4.風(fēng)險自留：對于一些發(fā)生可能性較小、影響程度較低的風(fēng)險，各方可選擇自行承擔(dān)，通過預(yù)留風(fēng)險費用等方式應(yīng)對。（三）風(fēng)險分擔(dān)決策1.決策流程：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，組織相關(guān)部門和人員進行風(fēng)險分擔(dān)決策。決策過程應(yīng)充分考慮各方意見和建議，確保決策的科學(xué)性和合理性。2.決策依據(jù)：以風(fēng)險評估報告為基礎(chǔ)，結(jié)合工程實際情況、各方的風(fēng)險承受能力、市場環(huán)境等因素，綜合確定風(fēng)險分擔(dān)方案。3.決策結(jié)果：形成風(fēng)險分擔(dān)決策文件，明確各方的風(fēng)險分擔(dān)責(zé)任和具體措施，并及時通知相關(guān)方。五、風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險監(jiān)控1.建立監(jiān)控體系：制定風(fēng)險監(jiān)控計劃，明確監(jiān)控的內(nèi)容、頻率、方法和責(zé)任人。建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，實時跟蹤風(fēng)險狀態(tài)。2.監(jiān)控內(nèi)容：包括風(fēng)險事件的發(fā)生情況、風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果、風(fēng)險費用的使用情況等。3.監(jiān)控方法：采用定期檢查、不定期抽查、數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場巡查等方法進行風(fēng)險監(jiān)控。（二）風(fēng)險預(yù)警1.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和工程實際情況，設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，如風(fēng)險等級變化、關(guān)鍵風(fēng)險因素的變動等。2.預(yù)警級別劃分：將預(yù)警級別分為紅色預(yù)警（高風(fēng)險）、橙色預(yù)警（較高風(fēng)險）、黃色預(yù)警（一般風(fēng)險）和藍色預(yù)警（低風(fēng)險）。3.預(yù)警響應(yīng)措施：當(dāng)風(fēng)險預(yù)警信號出現(xiàn)時，及時采取相應(yīng)的預(yù)警響應(yīng)措施，如加強監(jiān)控、調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略、組織專家論證等，確保風(fēng)險得到有效控制。六、風(fēng)險應(yīng)對措施（一）工程技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對1.優(yōu)化設(shè)計方案：在設(shè)計階段充分考慮工程技術(shù)難點，進行多方案比選，優(yōu)化設(shè)計方案，降低技術(shù)風(fēng)險。2.加強施工技術(shù)管理：施工單位應(yīng)制定詳細的施工技術(shù)方案，加強技術(shù)交底和過程控制，確保施工技術(shù)符合要求。3.引入先進技術(shù)和設(shè)備：積極采用先進的工程技術(shù)和設(shè)備，提高工程建設(shè)的技術(shù)水平和質(zhì)量，降低技術(shù)風(fēng)險。（二）工程質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對1.嚴(yán)格材料設(shè)備采購管理：建立嚴(yán)格的材料設(shè)備采購制度，加強對供應(yīng)商的考察和評估，確保材料設(shè)備質(zhì)量符合要求。2.加強施工質(zhì)量控制：施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，加強施工過程質(zhì)量檢驗和驗收，嚴(yán)格執(zhí)行施工工藝標(biāo)準(zhǔn)。3.強化質(zhì)量監(jiān)督管理：建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)加強對工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正質(zhì)量問題。（三）工程進度風(fēng)險應(yīng)對1.制定合理的進度計劃：根據(jù)工程總體目標(biāo)，制定詳細的進度計劃，并合理安排各階段的工作任務(wù)和時間節(jié)點。2.加強進度跟蹤與調(diào)整：定期對工程進度進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)進度偏差并分析原因，采取有效的調(diào)整措施，確保工程按時完成。3.協(xié)調(diào)各方關(guān)系：加強與設(shè)計單位、施工單位、供應(yīng)商等各方的溝通協(xié)調(diào)，及時解決影響工程進度的問題。（四）工程安全風(fēng)險應(yīng)對1.建立安全管理制度：制定完善的安全管理制度，明確各方的安全責(zé)任，加強安全教育培訓(xùn)，提高人員安全意識。2.加強施工現(xiàn)場安全管理：設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護設(shè)施，加強施工現(xiàn)場巡查，及時消除安全隱患。3.制定應(yīng)急預(yù)案：針對可能發(fā)生的安全事故，制定應(yīng)急預(yù)案，定期進行演練，提高應(yīng)急處置能力。（五）工程成本風(fēng)險應(yīng)對1.合理確定工程造價：在工程前期，通過科學(xué)的造價估算和預(yù)算編制，合理確定工程造價，避免造價過高或過低。2.嚴(yán)格控制工程變更：建立嚴(yán)格的工程變更審批制度，加強對變更原因、必要性和費用的審核，避免不合理的工程變更增加成本。3.加強成本核算與分析：定期對工程成本進行核算和分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進行調(diào)整，確保工程成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)。七、信息溝通與協(xié)調(diào)（一）信息溝通機制1.建立信息溝通平臺：搭建工程管理信息系統(tǒng)或采用其他有效的信息溝通工具，確保各方能夠及時、準(zhǔn)確地獲取和傳遞風(fēng)險分擔(dān)工程相關(guān)信息。2.信息溝通內(nèi)容：包括風(fēng)險識別與評估結(jié)果、風(fēng)險分擔(dān)方案、風(fēng)險監(jiān)控情況、風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行情況等。3.信息溝通頻率：根據(jù)工程實際情況，確定信息溝通的頻率，如定期召開工程例會、不定期發(fā)布風(fēng)險信息通報等。（二）協(xié)調(diào)機制1.建立協(xié)調(diào)小組：成立由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方組成的協(xié)調(diào)小組，負責(zé)協(xié)調(diào)解決風(fēng)險分擔(dān)工程實施過程中出現(xiàn)的問題。2.協(xié)調(diào)內(nèi)容：包括工程進度協(xié)調(diào)、質(zhì)量協(xié)調(diào)、安全協(xié)調(diào)、費用協(xié)調(diào)等，確保各方工作協(xié)調(diào)一致，共同推進工程建設(shè)。3.協(xié)調(diào)方式：通過召開協(xié)調(diào)會議、現(xiàn)場協(xié)調(diào)、書面函件等方式進行協(xié)調(diào)，及時解決爭議和問題。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，對風(fēng)險分擔(dān)工程的實施過程進行監(jiān)督檢查，確保各項風(fēng)險分擔(dān)措施得到有效執(zhí)行。2.外部監(jiān)督：接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督檢查，積極配合并落實監(jiān)督意見。（二）考核機制1.建立考核指標(biāo)體系：制定風(fēng)險分擔(dān)工程考核指標(biāo)體系，包括風(fēng)險控制效果、工程質(zhì)量、工程進度、工程成本等方面的指標(biāo)。2.