軟件驗收管理暫行辦法一、總則（一）目的為加強公司軟件項目驗收管理，確保軟件質(zhì)量，規(guī)范驗收流程，保障項目成果符合要求，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部及外部合作的各類軟件項目驗收工作，包括但不限于軟件開發(fā)、軟件升級、軟件定制等項目。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：驗收過程必須符合國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部規(guī)定。2.質(zhì)量第一原則：以確保軟件質(zhì)量滿足業(yè)務需求和相關標準為首要目標。3.客觀公正原則：驗收人員應秉持客觀公正的態(tài)度，依據(jù)事實和標準進行驗收。4.全面性原則：對軟件的功能、性能、安全性、可靠性等方面進行全面評估。二、驗收組織與職責（一）驗收小組1.組成：驗收小組由公司內(nèi)部相關部門人員、技術專家以及用戶代表等組成。2.職責負責制定驗收計劃和驗收方案。實施軟件驗收工作，包括功能測試、性能測試、安全測試等。對驗收結果進行評估和分析，撰寫驗收報告。（二）項目開發(fā)方1.職責負責準備軟件驗收所需的各類文檔資料，如需求規(guī)格說明書、設計文檔、測試報告等。配合驗收小組進行驗收工作，提供必要的技術支持和解釋。根據(jù)驗收意見進行整改，直至軟件通過驗收。（三）業(yè)務部門1.職責提出軟件功能和業(yè)務需求，參與驗收標準的制定。對軟件是否滿足業(yè)務需求進行評估和確認。（四）質(zhì)量保證部門1.職責監(jiān)督驗收過程的規(guī)范性，確保驗收工作符合相關標準和流程。對驗收報告進行審核，提出質(zhì)量方面的意見和建議。三、驗收準備（一）文檔準備1.項目開發(fā)方應在驗收前準備好以下文檔：需求規(guī)格說明書：詳細描述軟件的功能、性能、界面等要求。設計文檔：包括軟件架構設計、數(shù)據(jù)庫設計等。測試報告：涵蓋單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試等結果。用戶手冊：說明軟件的使用方法和操作流程。維護手冊：提供軟件維護的相關信息。其他相關文檔，如項目計劃、變更記錄等。2.文檔應完整、準確、清晰，符合公司文檔管理規(guī)范。（二）環(huán)境準備1.項目開發(fā)方應搭建與實際運行環(huán)境一致或相近的測試環(huán)境，確保驗收工作能夠真實反映軟件的實際運行情況。2.測試環(huán)境應具備必要的硬件設備、軟件系統(tǒng)和網(wǎng)絡條件，且經(jīng)過嚴格測試，保證穩(wěn)定性和可靠性。（三）人員培訓1.項目開發(fā)方應對驗收人員進行必要的培訓，使其熟悉軟件的功能、操作方法和業(yè)務流程。2.培訓內(nèi)容應包括軟件演示、操作講解、常見問題解答等，確保驗收人員能夠順利開展驗收工作。四、驗收流程（一）驗收申請1.項目開發(fā)方在完成軟件項目開發(fā)，并認為達到驗收條件后，向驗收小組提交驗收申請。2.驗收申請應包括項目名稱、項目概述、申請驗收的內(nèi)容、預計驗收時間等信息。（二）驗收受理1.驗收小組收到驗收申請后，對申請內(nèi)容進行審核。2.審核通過后，確定驗收時間，并通知項目開發(fā)方和相關參與部門。（三）驗收實施1.功能測試驗收人員依據(jù)需求規(guī)格說明書，對軟件的各項功能進行逐一測試，檢查是否滿足業(yè)務需求。記錄功能測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題，包括功能缺失、功能異常等情況。2.性能測試根據(jù)軟件的性能指標要求，對軟件的響應時間、吞吐量、并發(fā)處理能力等性能方面進行測試。分析性能測試結果，判斷軟件性能是否達到規(guī)定標準。3.安全測試檢查軟件的安全性，包括用戶認證、授權管理、數(shù)據(jù)加密、漏洞掃描等方面。對發(fā)現(xiàn)的安全問題進行評估，確定其對軟件運行的影響程度。4.文檔審查驗收人員對項目開發(fā)方提交的文檔進行審查，檢查文檔的完整性、準確性和規(guī)范性。重點審查需求規(guī)格說明書與實際軟件功能的一致性，設計文檔的合理性等。5.用戶試用組織用戶代表對軟件進行試用，收集用戶反饋意見。用戶試用過程中發(fā)現(xiàn)的問題應及時記錄，并反饋給項目開發(fā)方。（四）驗收評估1.驗收小組根據(jù)驗收實施情況，對軟件進行綜合評估。2.評估內(nèi)容包括軟件功能是否滿足需求、性能是否達標、安全是否可靠、文檔是否齊全等方面。3.對驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行分類整理，分析問題產(chǎn)生的原因和影響程度。（五）驗收報告撰寫1.驗收小組根據(jù)驗收評估結果，撰寫驗收報告。2.驗收報告應包括項目概述、驗收依據(jù)、驗收范圍、驗收方法、驗收結果、問題清單及整改建議等內(nèi)容。3.驗收報告應客觀、準確地反映軟件驗收情況，語言簡潔明了，結論明確。（六）驗收結論1.驗收小組根據(jù)驗收報告，形成驗收結論。2.驗收結論分為通過驗收、整改后通過驗收、不通過驗收三種情況。通過驗收：軟件各項指標均符合要求，無重大問題。整改后通過驗收：軟件存在一些問題，但經(jīng)過整改后能夠滿足要求。不通過驗收：軟件存在嚴重問題，無法滿足業(yè)務需求，需要重新開發(fā)或進行重大改進。（七）驗收備案1.驗收通過的項目，驗收小組應將驗收報告及相關資料進行備案，作為項目交付的重要依據(jù)。2.備案資料應妥善保管，以備后續(xù)查閱和審計。五、驗收標準（一）功能標準1.軟件應實現(xiàn)需求規(guī)格說明書中規(guī)定的所有功能，功能完整、準確。2.各項功能應操作方便、界面友好，符合用戶使用習慣。3.功能之間應相互協(xié)調(diào)，無沖突或矛盾之處。（二）性能標準1.軟件的響應時間應滿足業(yè)務要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成操作。2.吞吐量應達到設計指標，能夠支持一定規(guī)模的業(yè)務處理。3.并發(fā)處理能力應滿足實際業(yè)務并發(fā)需求，無明顯性能瓶頸。（三）安全標準1.軟件應具備完善的用戶認證和授權機制，確保用戶信息安全。2.數(shù)據(jù)應進行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露。3.軟件應具備一定的安全防護措施，如防火墻、入侵檢測等，抵御外部攻擊。（四）可靠性標準1.軟件應具備較高的可靠性，在規(guī)定的時間內(nèi)無故障發(fā)生。2.對于出現(xiàn)的故障，應能夠快速恢復，不影響業(yè)務正常運行。3.軟件應具備數(shù)據(jù)備份和恢復功能，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。（五）文檔標準1.文檔應齊全，包括需求規(guī)格說明書、設計文檔、測試報告、用戶手冊、維護手冊等。2.文檔內(nèi)容應準確、清晰，與軟件實際功能和實現(xiàn)方式一致。3.文檔格式應符合公司文檔管理規(guī)范要求。六、整改與復查（一）整改要求1.對于驗收結論為整改后通過驗收的項目，項目開發(fā)方應根據(jù)驗收意見制定詳細的整改計劃，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改。2.整改計劃應明確整改措施、責任人和整改期限，確保整改工作有序進行。（二）復查流程1.項目開發(fā)方完成整改后，向驗收小組提交整改報告和整改后的軟件。2.驗收小組對整改情況進行復查，包括對整改措施的落實情況、問題的解決情況等進行檢查。3.復查通過后，軟件項目正式通過驗收。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.質(zhì)量保證部門對軟件驗收過程進行全程監(jiān)督，確保驗收工作符合規(guī)定流程和標準。2.對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時進行糾正和處理。（二）考核措施1.