違法認(rèn)定查處管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織對各類違法行為的認(rèn)定與查處工作，維護(hù)公司/組織的正常運(yùn)營秩序，保障合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及的各類業(yè)務(wù)活動中違法行為的認(rèn)定、調(diào)查、處理及相關(guān)管理工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行違法認(rèn)定與查處工作，確保程序合法、結(jié)果公正。2.事實(shí)清楚原則以客觀事實(shí)為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地收集證據(jù)，查明違法行為的真相，避免主觀臆斷。3.及時高效原則對發(fā)現(xiàn)的違法行為及時進(jìn)行調(diào)查處理，提高工作效率，減少損失，防止違法行為的擴(kuò)大。4.教育與處罰相結(jié)合原則在查處違法行為的同時，注重對相關(guān)人員進(jìn)行教育，引導(dǎo)其樹立合法合規(guī)意識，預(yù)防違法行為的再次發(fā)生。二、違法認(rèn)定（一）違法情形界定1.法律法規(guī)明確禁止的行為公司/組織及其員工的行為違反國家法律法規(guī)中明確規(guī)定禁止從事的活動，如違反稅收法規(guī)偷逃稅款、違反環(huán)保法規(guī)超標(biāo)排放污染物等。2.違反行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的行為在特定行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，違反行業(yè)主管部門制定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如建筑行業(yè)違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、食品行業(yè)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)等。3.違反公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的行為員工違反公司/組織制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，如違反考勤制度無故曠工、違反財(cái)務(wù)制度虛報費(fèi)用等。（二）認(rèn)定程序1.線索收集公司/組織內(nèi)部各部門、員工發(fā)現(xiàn)可能存在違法行為的線索后，應(yīng)及時向法務(wù)部門或相關(guān)管理部門報告。線索來源包括日常工作檢查、投訴舉報、內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)等。2.初步核實(shí)法務(wù)部門或相關(guān)管理部門接到線索后，對線索進(jìn)行初步核實(shí)，了解基本情況，判斷是否具有違法嫌疑。3.立案審查經(jīng)初步核實(shí)后，認(rèn)為存在違法嫌疑的，由法務(wù)部門填寫立案審批表，報公司/組織主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案。立案后，成立專門的調(diào)查小組負(fù)責(zé)案件的調(diào)查工作。4.調(diào)查取證調(diào)查小組通過詢問當(dāng)事人、查閱文件資料、實(shí)地勘查、鑒定檢測等方式收集證據(jù)。調(diào)查過程中應(yīng)制作調(diào)查筆錄，收集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、有效。5.違法認(rèn)定調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組對收集的證據(jù)進(jìn)行綜合分析，依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對是否構(gòu)成違法行為作出認(rèn)定。認(rèn)定結(jié)果應(yīng)形成書面報告，報公司/組織主管領(lǐng)導(dǎo)審批。三、違法查處（一）處理方式1.警告對于情節(jié)較輕、初次違法且未造成嚴(yán)重后果的違法行為，給予警告處分，責(zé)令其立即改正。2.罰款根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及造成的后果，對違法責(zé)任人或責(zé)任單位處以一定金額的罰款。罰款金額應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司/組織內(nèi)部規(guī)定確定。3.解除勞動合同/終止合作關(guān)系對于嚴(yán)重違反法律法規(guī)或公司/組織規(guī)章制度，給公司/組織造成重大損失的員工，依法解除勞動合同；對于與公司/組織合作的外部單位，如存在嚴(yán)重違法行為，可終止合作關(guān)系。4.追究法律責(zé)任對于構(gòu)成犯罪的違法行為，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（二）查處流程1.告知與聽證作出處理決定前，應(yīng)向違法責(zé)任人或責(zé)任單位送達(dá)《違法處理告知書》，告知其違法事實(shí)、擬作出的處理決定及享有的陳述、申辯和聽證權(quán)利。違法責(zé)任人或責(zé)任單位要求聽證的，應(yīng)按照規(guī)定組織聽證。2.處理決定下達(dá)經(jīng)聽證或聽取陳述、申辯后，根據(jù)調(diào)查結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，作出處理決定，下達(dá)《違法處理決定書》。處理決定書應(yīng)載明違法事實(shí)、處理依據(jù)、處理結(jié)果及申訴途徑等內(nèi)容。3.執(zhí)行與監(jiān)督違法責(zé)任人或責(zé)任單位應(yīng)按照處理決定書的要求執(zhí)行處理決定。公司/組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)對處理決定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保處理決定得到有效執(zhí)行。四、管理措施（一）建立違法信息檔案法務(wù)部門負(fù)責(zé)建立公司/組織內(nèi)部違法信息檔案，對每起違法案件的基本情況、調(diào)查處理過程及結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄。違法信息檔案應(yīng)長期保存，作為公司/組織內(nèi)部管理及風(fēng)險防控的重要依據(jù)。（二）定期分析總結(jié)定期對違法案件進(jìn)行分析總結(jié)，查找違法行為發(fā)生的原因、規(guī)律及管理漏洞，提出改進(jìn)措施和建議，完善公司/組織內(nèi)部管理制度和流程，預(yù)防類似違法行為的再次發(fā)生。（三）培訓(xùn)與教育加強(qiáng)對員工的法律法規(guī)及合規(guī)意識培訓(xùn)教育，提高員工的法律素養(yǎng)和合規(guī)操作能力。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度等。通過培訓(xùn)教育，使員工充分認(rèn)識到違法違規(guī)行為的危害性，自覺遵守法律法規(guī)和公司/組織規(guī)章制度。五、申訴與救濟(jì)（一）申訴渠道違法責(zé)任人或責(zé)任單位對處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司/組織指定的申訴受理部門提出申訴。申訴受理部門應(yīng)及時受理申訴，并進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。（二）申訴處理申訴受理部門應(yīng)在接到申訴后的[X]個工作日內(nèi)完成調(diào)查核實(shí)工作，并將處理結(jié)果告知申訴人。如申訴成立，應(yīng)撤銷或變更原處理決定；如申訴不成立，應(yīng)向申訴人說明理由。（三）其他救濟(jì)途徑如對公司/