貴陽市境外投資管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范貴陽市企業(yè)境外投資行為，加強(qiáng)境外投資管理，促進(jìn)境外投資健康有序發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于貴陽市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）直接或通過其控制的境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動（以下簡稱“境外投資”）。（三）管理原則境外投資管理遵循鼓勵與規(guī)范并重、引導(dǎo)與服務(wù)結(jié)合的原則，支持企業(yè)開展真實(shí)、合規(guī)、互利的境外投資，防范境外投資風(fēng)險，維護(hù)國家和本市經(jīng)濟(jì)安全、社會公共利益。二、境外投資審批與備案（一）審批權(quán)限1.涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由市發(fā)展改革部門會同相關(guān)部門初審后，報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。2.中方投資額3億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由市發(fā)展改革部門初審后，報國家發(fā)展改革委備案。3.中方投資額3億美元以下的境外投資項(xiàng)目，由市發(fā)展改革部門備案。4.涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資，以及屬于《企業(yè)境外投資管理辦法》規(guī)定的核準(zhǔn)情形的，由市商務(wù)部門會同相關(guān)部門初審后，報商務(wù)部核準(zhǔn)。5.中方投資額1億美元及以上的境外投資，由市商務(wù)部門會同相關(guān)部門初審后，報商務(wù)部備案。6.中方投資額1億美元以下的境外投資，由市商務(wù)部門備案。（二）申報材料企業(yè)申請境外投資審批或備案，應(yīng)提交以下材料：1.項(xiàng)目申請報告或備案表，主要內(nèi)容包括投資主體情況、項(xiàng)目背景情況、投資地點(diǎn)、投資規(guī)模、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資資金來源、投資計劃、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析、項(xiàng)目風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等。2.投資主體注冊登記證明文件。3.投資主體最新財務(wù)報表。4.境外投資真實(shí)性承諾書。5.屬于并購類境外投資的，還需提交并購協(xié)議、盡職調(diào)查報告等相關(guān)材料。6.根據(jù)法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)提交的其他材料。（三）審批與備案程序1.企業(yè)按照審批權(quán)限向市發(fā)展改革部門或市商務(wù)部門提出申請，并提交申報材料。2.受理部門對申報材料進(jìn)行形式審查，材料齊全、符合法定形式的，予以受理；材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)正的內(nèi)容。3.受理部門對申報材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，必要時可征求相關(guān)部門意見或組織專家評估。4.對于需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目，受理部門在規(guī)定時間內(nèi)作出核準(zhǔn)決定；對于需要備案的項(xiàng)目，受理部門在規(guī)定時間內(nèi)予以備案，并出具備案通知書。三、境外投資項(xiàng)目實(shí)施（一）項(xiàng)目實(shí)施計劃企業(yè)應(yīng)根據(jù)境外投資項(xiàng)目審批或備案文件，制定項(xiàng)目實(shí)施計劃，明確項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排、資金使用計劃、人員配備計劃等，并報市發(fā)展改革部門或市商務(wù)部門備案。（二）項(xiàng)目變更管理境外投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)生以下重大變更的，企業(yè)應(yīng)按照原審批或備案程序辦理變更手續(xù)：1.投資主體發(fā)生變更。2.投資地點(diǎn)發(fā)生變更。3.投資規(guī)模、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變化。4.中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案金額20%及以上。5.項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生重大調(diào)整。（三）項(xiàng)目監(jiān)督管理1.市發(fā)展改革部門、市商務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對境外投資項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，建立健全境外投資項(xiàng)目信息報告制度，企業(yè)應(yīng)定期報送項(xiàng)目進(jìn)展情況。2.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，做好境外投資統(tǒng)計工作，及時、準(zhǔn)確報送境外投資相關(guān)數(shù)據(jù)。3.企業(yè)應(yīng)遵守國家有關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理境外投資外匯登記、資金匯出等手續(xù)。四、境外投資風(fēng)險防控（一）風(fēng)險評估企業(yè)在開展境外投資前，應(yīng)進(jìn)行全面的風(fēng)險評估，包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、文化風(fēng)險等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險預(yù)警市發(fā)展改革部門、市商務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)建立境外投資風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息，指導(dǎo)企業(yè)做好風(fēng)險防控工作。（三）應(yīng)急處置企業(yè)應(yīng)制定境外投資突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，及時、妥善處置境外投資突發(fā)事件。發(fā)生重大境外投資突發(fā)事件的，企業(yè)應(yīng)及時向市發(fā)展改革部門、市商務(wù)部門等相關(guān)部門報告。五、服務(wù)與保障（一）政策支持市人民政府及相關(guān)部門應(yīng)加大對境外投資的政策支持力度，落實(shí)國家和本市有關(guān)鼓勵境外投資的政策措施，如財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、信貸支持等。（二）信息服務(wù)市發(fā)展改革部門、市商務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)建立境外投資信息服務(wù)平臺，及時發(fā)布境外投資政策法規(guī)、項(xiàng)目信息、市場動態(tài)等，為企業(yè)提供信息咨詢服務(wù)。（三）培訓(xùn)指導(dǎo)市發(fā)展改革部門、市商務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)組織開展境外投資培訓(xùn)活動，加強(qiáng)對企業(yè)境外投資管理人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，提高企業(yè)境外投資管理水平。六、法律責(zé)任（一）企業(yè)違法責(zé)任企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由市發(fā)展改革部門、市商務(wù)部門等相關(guān)部門責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，依法依規(guī)予以處罰：1.未按規(guī)定辦理境外投資審批或備案手續(xù)的。2.提供虛假申報材料的。3.未按項(xiàng)目實(shí)施計劃開展項(xiàng)目的。4.未按規(guī)定報告項(xiàng)目變更情況的。5.未按規(guī)定做好境外投資統(tǒng)計工作的。6.未按規(guī)定辦理境外投資外匯登記、資金匯出等手續(xù)的。7.違反國家有關(guān)外匯管理規(guī)定的。8.未按規(guī)定做好境外投資風(fēng)險防控工作的。9.其他違反本辦法規(guī)定的行為。（二）工作人員違法責(zé)任市發(fā)展改革部門、市商務(wù)部門等相關(guān)部門工作人員在境外投資