證監(jiān)局違規(guī)處罰管理辦法一、總則（一）目的為加強證券市場監(jiān)管，規(guī)范證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在證券市場活動中，涉及違反證券監(jiān)管規(guī)定的各類機構(gòu)和個人，包括但不限于證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、上市公司以及相關(guān)從業(yè)人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，對違規(guī)行為進行認定和處罰，確保處罰決定合法、公正、透明。2.事實清楚原則以事實為依據(jù)，全面、準確地查明違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果，為處罰提供堅實的證據(jù)基礎(chǔ)。3.處罰與教育相結(jié)合原則在實施處罰的同時，注重對違規(guī)機構(gòu)和個人的教育，引導其樹立合規(guī)意識，規(guī)范經(jīng)營行為，促進證券市場健康發(fā)展。二、違規(guī)行為認定（一）信息披露違規(guī)1.未按照規(guī)定披露重大信息上市公司應真實、準確、完整、及時地披露公司的重大事項，包括但不限于公司業(yè)績、重大投資、關(guān)聯(lián)交易等。若未在規(guī)定期限內(nèi)披露，或披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，即構(gòu)成信息披露違規(guī)。2.延遲披露或提前泄露信息上市公司不得故意延遲披露應披露的信息，也不得在信息披露前提前泄露。對于涉及內(nèi)幕信息的人員，違反保密規(guī)定提前泄露信息的，同樣視為違規(guī)行為。（二）內(nèi)幕交易1.利用內(nèi)幕信息買賣證券內(nèi)幕人員利用尚未公開的內(nèi)幕信息，進行證券買賣或建議他人買賣證券的行為，屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕信息包括公司的重大決策、財務(wù)狀況、經(jīng)營計劃等可能影響股價的信息。2.泄露內(nèi)幕信息內(nèi)幕人員將內(nèi)幕信息泄露給他人，他人利用該信息進行證券交易的，也構(gòu)成內(nèi)幕交易。（三）操縱市場1.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量。2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量。3.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量。4.以其他手段操縱證券市場。（四）欺詐發(fā)行1.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準。2.發(fā)行人向投資者隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行證券。3.保薦人、承銷的證券公司等中介機構(gòu)未勤勉盡責，協(xié)助發(fā)行人進行欺詐發(fā)行。（五）違規(guī)經(jīng)營1.證券公司未經(jīng)批準擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)，或者違反規(guī)定對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。2.基金管理公司未按照規(guī)定履行職責，損害基金份額持有人利益。3.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶全權(quán)委托，或者挪用客戶保證金等違規(guī)行為。三、處罰措施（一）警告對違規(guī)情節(jié)較輕的機構(gòu)和個人，給予警告處分，責令其立即改正違規(guī)行為，并要求提交書面整改報告。（二）罰款根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，對違規(guī)機構(gòu)和個人處以一定金額的罰款。罰款金額根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行確定，一般與違規(guī)行為所涉及的金額或違法所得掛鉤。（三）沒收違法所得對于通過違規(guī)行為獲取的違法所得，予以沒收。（四）限制業(yè)務(wù)活動1.限制證券公司、基金管理公司、期貨公司等機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，如暫停部分業(yè)務(wù)、限制新增業(yè)務(wù)等。2.限制相關(guān)從業(yè)人員從事特定業(yè)務(wù)，如限制證券分析師發(fā)布研究報告、限制保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)等。（五）責令整改要求違規(guī)機構(gòu)限期整改存在的問題，提交整改方案和整改報告，并接受證監(jiān)局的監(jiān)督檢查。整改期間，可對其業(yè)務(wù)活動進行一定的限制。（六）撤銷業(yè)務(wù)許可對于情節(jié)嚴重、整改不力的違規(guī)機構(gòu)，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可，如撤銷證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可、撤銷基金管理公司的基金托管資格等。（七）市場禁入對嚴重違規(guī)的個人，采取市場禁入措施，在一定期限內(nèi)或終身禁止其從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)。市場禁入期間，不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得從事證券業(yè)務(wù)、擔任證券機構(gòu)高級管理人員或從事與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的其他工作。四、處罰程序（一）立案證監(jiān)局在日常監(jiān)管或收到舉報、投訴等線索后，經(jīng)初步審查，認為存在違規(guī)行為需要進行調(diào)查處理的，予以立案。立案后，應指定兩名以上執(zhí)法人員負責案件調(diào)查。（二）調(diào)查取證執(zhí)法人員通過詢問當事人、查閱相關(guān)文件資料、實地檢查、調(diào)查證人等方式，收集與違規(guī)行為有關(guān)的證據(jù)。調(diào)查過程中，執(zhí)法人員應出示執(zhí)法證件，遵守法定程序，確保證據(jù)的合法性、真實性和關(guān)聯(lián)性。（三）告知與聽證1.在作出處罰決定前，證監(jiān)局應告知當事人作出處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)利，包括陳述、申辯權(quán)和聽證權(quán)。2.當事人要求聽證的，證監(jiān)局應組織聽證。聽證應公開進行，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的除外。聽證過程中，當事人有權(quán)進行陳述、申辯，提供證據(jù)，質(zhì)證等。（四）審議與決定證監(jiān)局對案件調(diào)查結(jié)果進行審議，根據(jù)事實、證據(jù)和相關(guān)法律法規(guī)，作出處罰決定。處罰決定應以書面形式作出，并送達當事人。（五）送達與執(zhí)行1.處罰決定書應按照法定程序送達當事人，當事人應在規(guī)定期限內(nèi)履行處罰決定。2.當事人對處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或提起行政訴訟。但在復議或訴訟期間，不停止處罰決定的執(zhí)行。五、申訴與救濟（一）申訴渠道當事人對證監(jiān)局作出的處罰決定不服的，可以在收到處罰決定書之日起規(guī)定期限內(nèi)，向證監(jiān)局提出申訴。申訴應提交書面申訴材料，說明申訴理由和請求。（二）復議與訴訟1.當事人對證監(jiān)局的處罰決定不服的，有權(quán)依法申請行政復議。行政復議機關(guān)應按照法定程序進行審查，并作出復議決定。2.當事人也可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。人民法院將依據(jù)法律法規(guī)對案件進行審理，并作出判決。六、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督證監(jiān)局應建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，對處罰工作進行全程監(jiān)督，確保處罰決定的公正性、合法性和準確性。對執(zhí)法人員在處罰過程中的違法違紀行為，依法追究責任。（二）社會監(jiān)督鼓勵社會公眾對證券市場違規(guī)行為進行舉報，證監(jiān)局應及時受理舉報，并對舉報