蔡甸區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨蔡甸區(qū)引導(dǎo)基金旨在貫徹落實國家和地方產(chǎn)業(yè)政策，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，引導(dǎo)社會資本投向蔡甸區(qū)重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。（二）定義與范圍本辦法所稱蔡甸區(qū)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），是由蔡甸區(qū)政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過參股、融資擔(dān)保、跟進投資等方式，引導(dǎo)社會資本設(shè)立各類產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“子基金”）和直接投資企業(yè)。引導(dǎo)基金資金來源包括區(qū)財政預(yù)算安排的專項資金、上級政府扶持資金、社會捐贈資金以及其他依法可用于引導(dǎo)基金的資金。（三）基本原則1.政府引導(dǎo)、市場運作充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，遵循市場規(guī)律，運用市場化手段，吸引社會資本參與，實現(xiàn)政府政策目標(biāo)與市場機制的有機結(jié)合。2.科學(xué)決策、防范風(fēng)險建立健全科學(xué)的決策機制和風(fēng)險防控體系，確保引導(dǎo)基金決策的科學(xué)性和資金使用的安全性、有效性，防范各類風(fēng)險。3.聚焦產(chǎn)業(yè)、注重效益緊密圍繞蔡甸區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，聚焦重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，引導(dǎo)資金投向具有發(fā)展?jié)摿徒?jīng)濟效益的項目，提高資金使用效益。4.公開透明、規(guī)范管理嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，規(guī)范引導(dǎo)基金的運作和管理，確保信息公開透明，接受社會監(jiān)督。二、管理機構(gòu)與職責(zé)（一）管理委員會蔡甸區(qū)引導(dǎo)基金設(shè)立管理委員會（以下簡稱“管委會”），作為引導(dǎo)基金的決策機構(gòu)。管委會主任由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括區(qū)財政局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)科技局、區(qū)商務(wù)局等相關(guān)部門負責(zé)人。管委會主要職責(zé)如下：1.審議決定引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、年度工作計劃和重大事項；2.審定引導(dǎo)基金的管理制度、運作流程和績效評價辦法；3.審議引導(dǎo)基金參股子基金的設(shè)立方案、合作協(xié)議等；4.監(jiān)督引導(dǎo)基金的運作和管理，對重大事項進行決策；5.其他應(yīng)由管委會決策的事項。（二）管理委員會辦公室管委會下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)財政局，負責(zé)管委會的日常工作。辦公室主任由區(qū)財政局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。辦公室主要職責(zé)如下：1.組織擬訂引導(dǎo)基金的管理制度、運作流程和績效評價辦法等，并報管委會審定；2.負責(zé)引導(dǎo)基金項目的受理、初審和申報工作；3.協(xié)調(diào)相關(guān)部門對引導(dǎo)基金參股子基金的設(shè)立、運作等進行監(jiān)督管理；4.定期向管委會報告引導(dǎo)基金的運作情況和績效評價結(jié)果；5.承擔(dān)管委會交辦的其他工作。（三）受托管理機構(gòu)管委會通過公開招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)的投資管理機構(gòu)作為引導(dǎo)基金的受托管理機構(gòu)（以下簡稱“受托機構(gòu)”），負責(zé)引導(dǎo)基金的日常運作和管理。受托機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：1.具有獨立法人資格，具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度；2.具有豐富的投資管理經(jīng)驗和專業(yè)的投資管理團隊，團隊成員具備良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)；3.近三年無重大違法違規(guī)行為，財務(wù)狀況良好；4.符合國家和地方有關(guān)規(guī)定的其他條件。受托機構(gòu)主要職責(zé)如下：1.根據(jù)管委會的決策和要求，制定引導(dǎo)基金的投資計劃和實施方案；2.負責(zé)引導(dǎo)基金參股子基金的設(shè)立、投資、管理和退出等工作；3.對引導(dǎo)基金直接投資的項目進行盡職調(diào)查、投資決策和投后管理；4.定期向管委會辦公室報告引導(dǎo)基金的運作情況和投資項目進展情況；5.承擔(dān)引導(dǎo)基金的財務(wù)管理、資金核算和風(fēng)險控制等工作；6.配合相關(guān)部門對引導(dǎo)基金進行績效評價和監(jiān)督檢查；7.其他應(yīng)由受托機構(gòu)承擔(dān)的職責(zé)。三、引導(dǎo)基金運作方式（一）參股子基金1.設(shè)立原則引導(dǎo)基金通過參股方式與社會資本共同發(fā)起設(shè)立子基金，子基金應(yīng)聚焦蔡甸區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，按照市場化原則運作。子基金的設(shè)立應(yīng)符合國家和地方產(chǎn)業(yè)政策，具有明確的投資方向和投資策略。2.參股比例引導(dǎo)基金參股子基金的比例一般不超過子基金總規(guī)模的30%，且不成為第一大股東。具體參股比例根據(jù)子基金的投資領(lǐng)域、投資階段、風(fēng)險收益特征等因素，由管委會與社會資本協(xié)商確定。3.出資方式引導(dǎo)基金以貨幣形式出資，其他股東應(yīng)按照子基金章程約定的出資方式和出資時間足額出資。4.存續(xù)期限子基金的存續(xù)期限一般不超過10年，確需延長的，經(jīng)管委會批準(zhǔn)后，可適當(dāng)延長，但最長不超過12年。（二）融資擔(dān)保引導(dǎo)基金通過融資擔(dān)保方式，為蔡甸區(qū)符合條件的企業(yè)提供融資擔(dān)保服務(wù)。融資擔(dān)保業(yè)務(wù)應(yīng)遵循國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，按照市場化原則運作。引導(dǎo)基金應(yīng)建立健全融資擔(dān)保風(fēng)險防控機制，加強對擔(dān)保項目的風(fēng)險評估和管理，確保擔(dān)保資金的安全。（三）跟進投資對于蔡甸區(qū)重點扶持的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，在子基金或其他社會資本投資后，引導(dǎo)基金可按照一定比例進行跟進投資。跟進投資應(yīng)遵循市場原則，與子基金或其他社會資本同股同權(quán)、同進同退。引導(dǎo)基金跟進投資的目的是為了引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，提高項目的成功率，促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大。四、投資決策與管理（一）投資決策程序1.項目征集與受理受托機構(gòu)應(yīng)通過多種渠道廣泛征集投資項目，建立項目儲備庫。對符合引導(dǎo)基金投資方向的項目，由項目單位向受托機構(gòu)提交項目申請材料。受托機構(gòu)對項目申請材料進行初審，符合要求的項目進入盡職調(diào)查環(huán)節(jié)。2.盡職調(diào)查受托機構(gòu)組織專業(yè)人員對擬投資項目進行盡職調(diào)查，全面了解項目的技術(shù)水平、市場前景、商業(yè)模式、財務(wù)狀況、團隊情況等方面的情況，形成盡職調(diào)查報告。3.投資決策受托機構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查報告，組織召開投資決策會議，對擬投資項目進行審議。投資決策會議應(yīng)邀請管委會辦公室、相關(guān)行業(yè)專家等參加，對項目的投資價值、風(fēng)險收益等進行評估和論證。投資決策會議應(yīng)形成明確的決策意見，同意投資的項目報管委會備案。4.項目實施與管理受托機構(gòu)根據(jù)投資決策意見，與項目單位簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。受托機構(gòu)應(yīng)加強對投資項目的投后管理，定期對項目進展情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保項目順利實施。（二）投資限制引導(dǎo)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；2.投資于股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金等金融衍生品；3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)管委會批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；4.吸收或變相吸收存款；5.向個人進行股權(quán)投資；6.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。（三）風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估受托機構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險識別與評估機制，對引導(dǎo)基金投資項目面臨的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等進行全面識別和評估。2.風(fēng)險控制措施針對不同類型的風(fēng)險，受托機構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。例如，通過多元化投資降低市場風(fēng)險；加強對項目技術(shù)可行性的評估和管理，降低技術(shù)風(fēng)險；建立健全項目管理制度，加強對項目團隊的監(jiān)督和管理，降低管理風(fēng)險；加強對項目財務(wù)狀況的監(jiān)控，合理安排資金使用，降低財務(wù)風(fēng)險等。3.風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警受托機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警機制，定期對引導(dǎo)基金投資項目的風(fēng)險狀況進行監(jiān)測和分析。當(dāng)發(fā)現(xiàn)項目風(fēng)險超過設(shè)定的風(fēng)險閾值時，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警信號，并采取相應(yīng)的風(fēng)險處置措施。五、收益分配與退出（一）收益分配原則引導(dǎo)基金的收益分配應(yīng)遵循以下原則：1.按照“先回本、后分利”的原則，在確保引導(dǎo)基金本金安全的前提下，進行收益分配；2.收益分配應(yīng)兼顧各方利益，合理確定引導(dǎo)基金、子基金其他出資人以及管理團隊的收益分配比例；3.收益分配應(yīng)符合國家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定。（二）參股子基金收益分配1.子基金實現(xiàn)盈利后，在扣除應(yīng)繳納的稅費、彌補虧損、提取必要的風(fēng)險準(zhǔn)備金等后，按照子基金章程約定的收益分配方式進行分配。2.引導(dǎo)基金在子基金中的收益分配，按照以下順序進行：首先收回引導(dǎo)基金的本金；其次按照不低于子基金已實現(xiàn)凈收益的一定比例（具體比例由管委會與社會資本協(xié)商確定），向引導(dǎo)基金分配收益；剩余收益由子基金其他出資人按照出資比例進行分配。（三）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓引導(dǎo)基金通過參股子基金或直接投資企業(yè)所形成的股權(quán)，在符合相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定的前提下，可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式實現(xiàn)退出。股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)按照市場化原則進行，確保股權(quán)的合理定價和順利轉(zhuǎn)讓。2.企業(yè)回購對于引導(dǎo)基金參股子基金或直接投資的企業(yè)，在滿足一定條件下，企業(yè)可按照約定的價格回購引導(dǎo)基金持有的股權(quán)。企業(yè)回購應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，確?；刭徺Y金的來源合法合規(guī)。3.清算退出如子基金或投資項目因各種原因無法繼續(xù)經(jīng)營，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和子基金章程的規(guī)定進行清算。在清算完成后，引導(dǎo)基金按照出資比例收回剩余財產(chǎn)。六、監(jiān)督管理與績效評價（一）監(jiān)督管理機制1.內(nèi)部監(jiān)督受托機構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強對引導(dǎo)基金運作過程的內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查，確保引導(dǎo)基金運作規(guī)范、資金安全。2.外部監(jiān)督管委會辦公室應(yīng)會同相關(guān)部門，定期對引導(dǎo)基金的運作情況進行監(jiān)督檢查。審計部門應(yīng)依法對引導(dǎo)基金進行審計監(jiān)督。同時，引導(dǎo)基金應(yīng)接受社會公眾的監(jiān)督，及時公開相關(guān)信息，保障社會公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。（二）績效評價1.評價指標(biāo)體系建立引導(dǎo)基金績效評價指標(biāo)體系，對引導(dǎo)基金的運作效果、經(jīng)濟效益、社會效益等方面進行全面評價。績效評價指標(biāo)應(yīng)包括資金到位率、投資項目成功率、帶動社會資本投入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻等方面的指標(biāo)。2.評價方式與周期績效評價采取受托機構(gòu)自評、管委會辦公室組織評價相結(jié)合的方式進行?？冃гu價周期為每年一次，評價結(jié)果作為引導(dǎo)基金后續(xù)運作和管理的重要依據(jù)。3.評價結(jié)果應(yīng)用根據(jù)績效評價結(jié)果，對引導(dǎo)基金運作管理情況進行總結(jié)分析，對表現(xiàn)優(yōu)秀的受托機構(gòu)給予獎勵，對存在問題的受托機構(gòu)提出整改要求。同時，績效評價結(jié)果將作為引導(dǎo)基金資金安排、政策調(diào)整等方面的重要參考依據(jù)。七、信息披露與保密（一）信息披露受托機構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，定期向管委會辦公室報送引導(dǎo)基金的運作情況、投資項目進展情況、收益分配情況等信息，并在蔡甸區(qū)政府官方網(wǎng)站等指定媒體上進行信息公開披露，接受