內(nèi)部案件糾錯(cuò)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)部案件糾錯(cuò)管理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正各類(lèi)案件中存在的錯(cuò)誤，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部發(fā)生的各類(lèi)案件，包括但不限于合同糾紛案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件、行政違法案件等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：案件糾錯(cuò)工作必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保糾錯(cuò)行為合法合規(guī)。2.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)，客觀公正地進(jìn)行糾錯(cuò)。3.及時(shí)高效原則：對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件錯(cuò)誤及時(shí)啟動(dòng)糾錯(cuò)程序，提高糾錯(cuò)效率，減少損失。4.責(zé)任追究原則：明確案件相關(guān)責(zé)任人，對(duì)因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致案件錯(cuò)誤的責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。二、案件糾錯(cuò)的啟動(dòng)（一）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)1.公司各部門(mén)應(yīng)定期對(duì)已處理的案件進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)存在錯(cuò)誤的，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)建立案件定期復(fù)查機(jī)制，對(duì)一定期限內(nèi)的案件進(jìn)行全面復(fù)查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)啟動(dòng)糾錯(cuò)程序。（二）被動(dòng)發(fā)現(xiàn)1.當(dāng)事人或利害關(guān)系人對(duì)已生效的案件提出申訴或異議，經(jīng)審查確有錯(cuò)誤的，應(yīng)啟動(dòng)糾錯(cuò)程序。2.司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)等外部機(jī)構(gòu)在審查案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤并反饋給公司的，應(yīng)按照要求啟動(dòng)糾錯(cuò)程序。三、案件糾錯(cuò)的審查（一）審查主體成立案件糾錯(cuò)審查小組，成員包括風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等。必要時(shí)，可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與審查。（二）審查內(nèi)容1.案件事實(shí)認(rèn)定是否準(zhǔn)確，證據(jù)是否充分、合法。2.適用法律法規(guī)和政策是否正確。3.程序是否合法合規(guī)。4.處理結(jié)果是否公正合理。（三）審查方式1.查閱案件卷宗，包括證據(jù)材料、法律文書(shū)、審批文件等。2.聽(tīng)取案件承辦人員匯報(bào)案件情況。3.與當(dāng)事人或利害關(guān)系人進(jìn)行溝通，核實(shí)相關(guān)情況。4.必要時(shí)，進(jìn)行實(shí)地調(diào)查核實(shí)。四、案件糾錯(cuò)的處理（一）糾錯(cuò)措施1.對(duì)于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤的，應(yīng)重新核實(shí)事實(shí)，補(bǔ)充或糾正證據(jù)。2.對(duì)于適用法律法規(guī)錯(cuò)誤的，應(yīng)正確適用法律法規(guī)，調(diào)整處理結(jié)果。3.對(duì)于程序違法的，應(yīng)按照法定程序重新處理案件。4.對(duì)于處理結(jié)果明顯不當(dāng)?shù)?，?yīng)予以糾正，重新作出公正合理的處理決定。（二）處理流程1.審查小組根據(jù)審查結(jié)果提出糾錯(cuò)建議，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施糾錯(cuò)措施。3.案件承辦部門(mén)應(yīng)按照要求執(zhí)行糾錯(cuò)決定，并及時(shí)將執(zhí)行情況反饋給風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。（三）溝通協(xié)調(diào)1.在案件糾錯(cuò)過(guò)程中，涉及與司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)等外部機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)的，由法務(wù)人員負(fù)責(zé)辦理。2.與當(dāng)事人或利害關(guān)系人溝通協(xié)調(diào)的，由案件承辦部門(mén)負(fù)責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)予以協(xié)助。五、案件糾錯(cuò)的監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)對(duì)案件糾錯(cuò)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保糾錯(cuò)措施得到有效執(zhí)行。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)案件糾錯(cuò)情況進(jìn)行總結(jié)分析，向公司管理層報(bào)告。（二）檔案管理1.建立案件糾錯(cuò)檔案，將案件糾錯(cuò)過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、資料、記錄等進(jìn)行歸檔保存。2.案件糾錯(cuò)檔案應(yīng)包括案件基本情況、糾錯(cuò)啟動(dòng)依據(jù)、審查過(guò)程、處理結(jié)果及執(zhí)行情況等內(nèi)容。（三）責(zé)任追究1.對(duì)因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致案件錯(cuò)誤的責(zé)任人，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，包括但不限于警告、罰款、降職、辭退等。2.對(duì)在案件糾錯(cuò)工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)