北京pevc管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范北京地區(qū)私募股權(quán)投資（PE）與風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）行業(yè)的健康發(fā)展，引導(dǎo)資本合理流動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合北京地區(qū)實(shí)際情況，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在北京地區(qū)注冊設(shè)立或開展業(yè)務(wù)的各類私募股權(quán)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“PEVC機(jī)構(gòu)”），以及涉及PEVC業(yè)務(wù)的相關(guān)活動(dòng)。基本原則1.合規(guī)運(yùn)營原則：PEVC機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本辦法規(guī)定，依法開展投資經(jīng)營活動(dòng)。2.誠信自律原則：秉持誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的態(tài)度，自覺維護(hù)市場秩序，履行社會責(zé)任。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識別、評估和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益。4.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原則：引導(dǎo)PEVC資本投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和北京地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)域，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。機(jī)構(gòu)設(shè)立與備案設(shè)立條件1.主體資格：設(shè)立PEVC機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備合法的主體資格，有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的，應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定；合伙制形式的，應(yīng)符合《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定。機(jī)構(gòu)的注冊資本或認(rèn)繳出資應(yīng)符合行業(yè)要求，且實(shí)繳比例應(yīng)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2.從業(yè)人員資質(zhì)：高級管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，熟悉PEVC業(yè)務(wù)流程和法律法規(guī)。從業(yè)人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格證書，且人數(shù)應(yīng)滿足業(yè)務(wù)開展需要。3.內(nèi)部控制制度：建立健全有效的內(nèi)部控制制度，包括但不限于投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、信息披露等制度，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)營規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控。備案要求1.備案流程：PEVC機(jī)構(gòu)設(shè)立后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向北京地區(qū)相關(guān)行業(yè)主管部門或自律組織進(jìn)行備案。備案材料應(yīng)包括機(jī)構(gòu)基本信息、從業(yè)人員情況、公司章程或合伙協(xié)議、內(nèi)部控制制度、基金募集計(jì)劃等。2.備案審核：備案管理部門對提交的備案材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查機(jī)構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性、人員資質(zhì)、內(nèi)部控制制度等方面。對于符合備案要求的機(jī)構(gòu)，予以備案登記，并頒發(fā)備案證明；對于不符合要求的，要求其限期整改，整改仍不合格的，不予備案?；鹉技c運(yùn)作募集規(guī)范1.募集對象：PEVC基金的募集對象應(yīng)為合格投資者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合凈資產(chǎn)不低于一定金額的要求，個(gè)人投資者應(yīng)符合金融資產(chǎn)不低于一定金額或年收入不低于一定標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.募集方式：募集資金應(yīng)通過非公開方式進(jìn)行，不得向社會公開宣傳或變相公開募集。禁止通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。3.募集文件：募集過程中應(yīng)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的募集文件，包括基金合同、招募說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等。募集文件應(yīng)明確基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、收益分配方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示等重要事項(xiàng)，確保投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)作管理1.投資決策：建立科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確決策流程和權(quán)限劃分。投資決策應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的行業(yè)前景、市場競爭力、財(cái)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等因素，進(jìn)行全面深入的盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估。2.投資限制：PEVC基金應(yīng)按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資，不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動(dòng)。限制投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的項(xiàng)目，避免過度集中投資于單一行業(yè)或企業(yè)。3.資金托管：基金募集資金應(yīng)委托具有資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，確保資金安全。托管銀行應(yīng)按照托管協(xié)議履行職責(zé)，對基金資金的收付、投資運(yùn)作等進(jìn)行監(jiān)督。4.收益分配：根據(jù)基金合同約定的收益分配方式進(jìn)行收益分配，確保投資者按照出資比例或其他約定方式獲得合理回報(bào)。收益分配應(yīng)優(yōu)先保障投資者本金安全，在扣除相關(guān)費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬后，按照約定向投資者分配收益。風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理體系1.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估：建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，對投資項(xiàng)目、市場環(huán)境、政策法規(guī)等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識別。運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的措施進(jìn)行防控，如優(yōu)化投資組合、加強(qiáng)項(xiàng)目管理、購買保險(xiǎn)等。內(nèi)部控制制度1.組織架構(gòu)控制：建立合理的組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)權(quán)限，確保相互制約、相互監(jiān)督。設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、審計(jì)部門等，對機(jī)構(gòu)運(yùn)營進(jìn)行全面監(jiān)督。2.業(yè)務(wù)流程控制：對基金募集、投資、管理、退出等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行規(guī)范，制定詳細(xì)的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。在業(yè)務(wù)流程中設(shè)置關(guān)鍵控制點(diǎn)，加強(qiáng)對重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。3.信息系統(tǒng)控制：建立完善的信息系統(tǒng)，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整傳遞。利用信息系統(tǒng)對投資項(xiàng)目、資金運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析。信息披露披露原則1.真實(shí)性原則：披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)性原則：按照規(guī)定的時(shí)間和方式及時(shí)披露信息，確保投資者能夠及時(shí)了解機(jī)構(gòu)運(yùn)營情況。3.完整性原則：全面披露與基金運(yùn)作相關(guān)的各類信息，包括投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、收益分配等。披露內(nèi)容與方式1.披露內(nèi)容：定期披露基金的年度報(bào)告、中期報(bào)告等，內(nèi)容包括基金基本情況、投資組合情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。臨時(shí)披露重大事項(xiàng)，如投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金管理人變更、重大風(fēng)險(xiǎn)事件等。2.披露方式：通過北京地區(qū)相關(guān)行業(yè)主管部門指定的信息披露平臺進(jìn)行披露，同時(shí)也可在機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示。以書面報(bào)告、電子文檔等形式向投資者發(fā)送披露信息，確保投資者能夠及時(shí)獲取。監(jiān)督管理監(jiān)管職責(zé)分工1.行業(yè)主管部門：北京地區(qū)相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對PEVC機(jī)構(gòu)進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督管理，制定行業(yè)發(fā)展政策，規(guī)范行業(yè)秩序。2.自律組織：北京地區(qū)的私募股權(quán)投資基金協(xié)會等自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則，開展行業(yè)自律檢查，維護(hù)行業(yè)公平競爭環(huán)境。3.其他相關(guān)部門：財(cái)政、稅務(wù)、工商、證券監(jiān)管等部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好PEVC機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查：監(jiān)管部門有權(quán)對PEVC機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱相關(guān)文件資料，詢問有關(guān)人員，了解機(jī)構(gòu)運(yùn)營情況。2.非現(xiàn)場檢查：通過信息系統(tǒng)監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析等方式，對PEVC機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。3.違