創(chuàng)業(yè)投資備案管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資備案管理，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立并從事創(chuàng)業(yè)投資活動的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)”）。（三）定義與原則1.定義創(chuàng)業(yè)投資是指向處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。2.原則創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。二、備案管理機(jī)構(gòu)（一）備案管理部門國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）負(fù)責(zé)全國創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案管理工作。省級（含計(jì)劃單列市）人民政府發(fā)展改革部門（以下簡稱“省級備案管理部門”）負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案管理工作，并接受國家發(fā)改委的指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）職責(zé)分工1.國家發(fā)改委職責(zé)制定創(chuàng)業(yè)投資備案管理的政策法規(guī)和規(guī)章制度。指導(dǎo)和監(jiān)督省級備案管理部門的備案管理工作。負(fù)責(zé)全國性創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案審核工作。對創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和監(jiān)測。2.省級備案管理部門職責(zé)貫徹執(zhí)行國家發(fā)改委有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資備案管理的政策法規(guī)和規(guī)章制度。負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案受理、審核和備案工作。對本轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理。定期向上級備案管理部門報(bào)送本轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展情況。三、備案條件與程序（一）備案條件1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已在工商行政管理部門辦理注冊登記。經(jīng)營范圍符合創(chuàng)業(yè)投資要求，明確規(guī)定“從事創(chuàng)業(yè)投資活動”。實(shí)收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬元人民幣實(shí)收資本。投資者不得超過200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個(gè)投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員對其承擔(dān)投資管理責(zé)任。2.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)已在工商行政管理部門辦理注冊登記。經(jīng)營范圍符合創(chuàng)業(yè)投資管理要求，明確規(guī)定“受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)或從事創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)”。實(shí)收資本不低于200萬元人民幣。有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員。（二）備案程序1.申請創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)向備案管理部門提交備案申請材料，申請材料應(yīng)包括：備案申請書。公司章程或合伙協(xié)議。營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。投資者名單、承諾出資額和實(shí)際出資額證明材料。高級管理人員名單及簡歷。備案管理部門要求提供的其他材料。2.受理備案管理部門收到備案申請材料后，對申請材料的完整性和合規(guī)性進(jìn)行審查。申請材料不齊全或不符合要求的，備案管理部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)需要補(bǔ)正的內(nèi)容。申請材料齊全、符合要求的，備案管理部門予以受理，并出具受理通知書。3.審核備案管理部門對受理的備案申請進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)是否符合備案條件。審核過程中，備案管理部門可采取書面審查、實(shí)地核查等方式。對于符合備案條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，備案管理部門應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)予以備案，并頒發(fā)備案證書；對于不符合備案條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，備案管理部門應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)書面通知創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，并說明理由。4.公示備案管理部門將已備案的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)名單在官方網(wǎng)站上進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。公示期為10個(gè)工作日。公示期間，任何單位和個(gè)人對公示的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)有異議的，均可向備案管理部門提出書面意見。備案管理部門應(yīng)在收到書面意見后的10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果書面通知異議人。四、投資運(yùn)作與管理（一）投資方向創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資方向應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展方向，主要投向未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資于國家重點(diǎn)扶持和鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等。（二）投資限制1.不得從事的業(yè)務(wù)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)除外）等業(yè)務(wù)。2.投資限制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個(gè)企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%；創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)不得直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。（三）投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制1.投資決策機(jī)制創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和責(zé)任。投資決策應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，實(shí)行集體決策或分級授權(quán)決策制度。2.風(fēng)險(xiǎn)控制制度創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等環(huán)節(jié)，確保投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可控。（四）信息披露創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向投資者、備案管理部門等披露投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述。五、監(jiān)督管理（一）定期檢查備案管理部門應(yīng)定期對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案情況、投資運(yùn)作情況、信息披露情況等進(jìn)行檢查。檢查方式可包括書面檢查、實(shí)地檢查等。（二）違規(guī)處理1.違規(guī)行為認(rèn)定創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，屬于違規(guī)行為：未按規(guī)定進(jìn)行備案或提供虛假備案材料。違反投資方向和投資限制規(guī)定。未按規(guī)定進(jìn)行信息披露或披露虛假信息。其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。2.違規(guī)處理措施對于違規(guī)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，備案管理部門可采取以下措施：責(zé)令改正。警告。暫停備案資格。撤銷備案證書。依法予以行政處罰。（三）行業(yè)自律創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律，自覺遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。鼓勵成立創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律、信息交流、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面的作用。六、變更與終止（一）變更創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)發(fā)生下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)在變更發(fā)生后的20個(gè)工作日內(nèi)，向備案管理部門申請辦理變更備案手續(xù)：1.名稱、住所、經(jīng)營范圍變更。2.注冊資本、實(shí)收資本變更。3.投資者變更。4.高級管理人員變更。5.備案管理部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。（二）終止創(chuàng)業(yè)投資機(jī)