公司合同協(xié)議管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同協(xié)議管理，規(guī)范合同協(xié)議簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中簽訂的各類(lèi)合同協(xié)議，包括但不限于買(mǎi)賣(mài)合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同協(xié)議的簽訂、履行、變更、終止等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.平等自愿原則合同協(xié)議雙方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同協(xié)議，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則合同協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)符合公平、公正的原則，合理確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，不得顯失公平。4.誠(chéng)實(shí)守信原則合同協(xié)議雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同協(xié)議。二、合同協(xié)議管理職責(zé)（一）合同協(xié)議管理部門(mén)及職責(zé)1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同協(xié)議文本的合法性審查，對(duì)合同協(xié)議條款是否符合法律法規(guī)、政策及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提出法律意見(jiàn)。參與合同協(xié)議的談判、起草、簽訂等工作，為公司提供法律咨詢(xún)和建議。負(fù)責(zé)處理合同協(xié)議糾紛，代表公司參與訴訟、仲裁等法律程序。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同協(xié)議的發(fā)起、談判、起草等工作，確保合同協(xié)議內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。負(fù)責(zé)合同協(xié)議的履行，及時(shí)向?qū)Ψ铰男泻贤瑓f(xié)議約定的義務(wù)，并跟蹤合同協(xié)議履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。負(fù)責(zé)合同協(xié)議的變更、終止等事項(xiàng)的提出和辦理，并及時(shí)通知法務(wù)部門(mén)。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核合同協(xié)議中的財(cái)務(wù)條款，包括付款方式、結(jié)算期限、發(fā)票開(kāi)具等，確保財(cái)務(wù)條款符合公司財(cái)務(wù)管理制度和相關(guān)法律法規(guī)要求。負(fù)責(zé)監(jiān)督合同協(xié)議的執(zhí)行情況，對(duì)合同協(xié)議款項(xiàng)的收付進(jìn)行審核和管理，確保資金安全。協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)和法務(wù)部門(mén)處理合同協(xié)議糾紛涉及的財(cái)務(wù)問(wèn)題。（二）合同協(xié)議管理人員職責(zé)1.合同協(xié)議管理員負(fù)責(zé)合同協(xié)議的日常管理工作，包括合同協(xié)議的編號(hào)、登記、歸檔、保管等。協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)和法務(wù)部門(mén)辦理合同協(xié)議的簽訂、變更、終止等手續(xù)，并及時(shí)更新合同協(xié)議管理臺(tái)賬。定期對(duì)合同協(xié)議管理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。2.合同協(xié)議審查人員負(fù)責(zé)對(duì)合同協(xié)議文本進(jìn)行審查，提出審查意見(jiàn)和建議，確保合同協(xié)議內(nèi)容合法合規(guī)、條款清晰明確、權(quán)利義務(wù)對(duì)等。參與合同協(xié)議的談判、起草等工作，從專(zhuān)業(yè)角度為合同協(xié)議的簽訂提供支持。三、合同協(xié)議簽訂管理（一）合同協(xié)議簽訂流程1.合同協(xié)議發(fā)起業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要發(fā)起合同協(xié)議簽訂申請(qǐng)，填寫(xiě)《合同協(xié)議簽訂申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同協(xié)議的名稱(chēng)、對(duì)方當(dāng)事人、合同協(xié)議標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等主要內(nèi)容，并附上相關(guān)背景資料和業(yè)務(wù)需求說(shuō)明。2.合同協(xié)議審核業(yè)務(wù)部門(mén)審核：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)合同協(xié)議簽訂申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同協(xié)議內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求、條款是否清晰明確、權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、履行期限和方式是否合理等，審核通過(guò)后簽字確認(rèn)。法務(wù)部門(mén)審查：法務(wù)部門(mén)收到合同協(xié)議簽訂申請(qǐng)及相關(guān)資料后，對(duì)合同協(xié)議文本進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查合同協(xié)議條款是否符合法律法規(guī)、政策及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，審查通過(guò)后出具法律意見(jiàn)。財(cái)務(wù)部門(mén)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)收到合同協(xié)議簽訂申請(qǐng)及相關(guān)資料后，對(duì)合同協(xié)議中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核付款方式、結(jié)算期限、發(fā)票開(kāi)具等是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度和相關(guān)法律法規(guī)要求，審核通過(guò)后簽字確認(rèn)。3.合同協(xié)議審批經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)審核通過(guò)的合同協(xié)議簽訂申請(qǐng)，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同協(xié)議的性質(zhì)、金額、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審批，審批通過(guò)后簽字確認(rèn)。4.合同協(xié)議簽訂合同協(xié)議經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行談判，起草合同協(xié)議文本。合同協(xié)議文本應(yīng)按照公司統(tǒng)一的合同協(xié)議模板進(jìn)行起草，確保合同協(xié)議內(nèi)容完整、條款清晰、格式規(guī)范。談判達(dá)成一致后，雙方當(dāng)事人在合同協(xié)議上簽字（蓋章），公司加蓋合同專(zhuān)用章。（二）合同協(xié)議簽訂注意事項(xiàng)1.合同協(xié)議當(dāng)事人的主體資格審查簽訂合同協(xié)議前，應(yīng)認(rèn)真審查對(duì)方當(dāng)事人的主體資格，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等，確保對(duì)方當(dāng)事人具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和民事行為能力。2.合同協(xié)議條款的審查合同協(xié)議條款應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清、歧義或漏洞。重點(diǎn)審查合同協(xié)議的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)對(duì)等，合同協(xié)議具有可操作性。3.合同協(xié)議的簽訂形式合同協(xié)議應(yīng)采用書(shū)面形式簽訂，一式多份，雙方當(dāng)事人各執(zhí)一份，公司留存一份或多份。合同協(xié)議的簽字（蓋章）應(yīng)清晰、完整，符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求。4.合同協(xié)議的生效條件合同協(xié)議應(yīng)明確約定生效條件，如雙方簽字（蓋章）后生效、報(bào)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后生效等。合同協(xié)議生效后，雙方當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格按照合同協(xié)議約定履行義務(wù)。四、合同協(xié)議履行管理（一）合同協(xié)議履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同協(xié)議的履行跟蹤，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)合同協(xié)議的執(zhí)行情況，及時(shí)掌握合同協(xié)議的履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。2.合同協(xié)議履行跟蹤人員應(yīng)定期向業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)合同協(xié)議的履行情況，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同協(xié)議履行過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）合同協(xié)議變更管理1.合同協(xié)議履行過(guò)程中，如需變更合同協(xié)議內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《合同協(xié)議變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、涉及金額等，并附上相關(guān)證明材料。2.合同協(xié)議變更申請(qǐng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交法務(wù)部門(mén)審查。法務(wù)部門(mén)審查通過(guò)后，出具法律意見(jiàn)。3.合同協(xié)議變更申請(qǐng)經(jīng)法務(wù)部門(mén)審查通過(guò)后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商簽訂合同協(xié)議變更協(xié)議。（三）合同協(xié)議終止管理1.合同協(xié)議履行完畢或提前終止時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《合同協(xié)議終止申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同協(xié)議終止的原因、時(shí)間、涉及金額等，并附上相關(guān)證明材料。2.合同協(xié)議終止申請(qǐng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交法務(wù)部門(mén)審查。法務(wù)部門(mén)審查通過(guò)后，出具法律意見(jiàn)。3.合同協(xié)議終止申請(qǐng)經(jīng)法務(wù)部門(mén)審查通過(guò)后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人辦理合同協(xié)議終止手續(xù)，如結(jié)算款項(xiàng)、清理債權(quán)債務(wù)等。五、合同協(xié)議檔案管理（一）合同協(xié)議檔案的收集1.合同協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同協(xié)議文本及相關(guān)資料移交合同協(xié)議管理員，合同協(xié)議管理員負(fù)責(zé)對(duì)合同協(xié)議檔案進(jìn)行收集、整理和歸檔。2.合同協(xié)議檔案應(yīng)包括合同協(xié)議文本、合同協(xié)議簽訂申請(qǐng)表、合同協(xié)議審核意見(jiàn)、合同協(xié)議審批文件、合同協(xié)議變更協(xié)議、合同協(xié)議終止申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料等。（二）合同協(xié)議檔案的整理1.合同協(xié)議管理員應(yīng)按照合同協(xié)議的類(lèi)別、年度、編號(hào)等進(jìn)行分類(lèi)整理，建立合同協(xié)議檔案目錄，便于查詢(xún)和管理。2.合同協(xié)議檔案應(yīng)采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行保存，紙質(zhì)檔案應(yīng)裝訂成冊(cè)，電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在公司指定的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并進(jìn)行備份。（三）合同協(xié)議檔案的保管1.合同協(xié)議檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的安全、完整和保密。合同協(xié)議檔案的保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行。2.合同協(xié)議檔案的查閱和借閱應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，未經(jīng)批準(zhǔn)不得查閱和借閱合同協(xié)議檔案。查閱和借閱合同協(xié)議檔案時(shí)，應(yīng)登記查閱和借閱的時(shí)間、內(nèi)容、人員等信息，并及時(shí)歸還。六、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)管理（一）合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)公司簽訂的合同協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析合同協(xié)議可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況，對(duì)合同協(xié)議履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，如對(duì)方當(dāng)事人違約、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、政策法規(guī)變化等。（二）合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.法務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，對(duì)合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。2.合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)等，對(duì)合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于重大合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)小組，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并組織實(shí)施。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同協(xié)議管理情況進(jìn)行