分包結(jié)算合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司分包結(jié)算合同管理，規(guī)范分包結(jié)算行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬各項(xiàng)目的分包結(jié)算合同管理活動(dòng)，包括工程施工分包、勞務(wù)分包等各類分包業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則分包結(jié)算合同的簽訂、履行、變更、終止等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保合同合法有效。2.公平公正原則合同雙方應(yīng)遵循公平、公正的原則，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，不得損害任何一方的合法權(quán)益。3.誠(chéng)實(shí)守信原則合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。4.歸口管理原則分包結(jié)算合同管理實(shí)行歸口管理，由公司相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)合同的審核、簽訂、執(zhí)行、監(jiān)督及結(jié)算等工作。二、合同簽訂管理（一）分包商選擇1.建立合格分包商名錄公司應(yīng)建立合格分包商名錄，對(duì)分包商的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保其具備承擔(dān)分包工程的能力。2.分包商選擇程序項(xiàng)目實(shí)施過程中，如需選擇分包商，應(yīng)按照以下程序進(jìn)行：項(xiàng)目部門根據(jù)工程需要，提出分包申請(qǐng)，明確分包工程內(nèi)容、要求及擬選擇的分包商范圍。公司相關(guān)職能部門對(duì)擬選擇的分包商進(jìn)行資格審查，審查合格后列入候選名單。項(xiàng)目部門組織對(duì)候選分包商進(jìn)行考察，考察內(nèi)容包括分包商的施工能力、管理水平、質(zhì)量保證措施、安全管理措施等。根據(jù)考察結(jié)果，項(xiàng)目部門確定最終的分包商，并報(bào)公司相關(guān)職能部門審核批準(zhǔn)。（二）合同簽訂流程1.合同起草項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)起草分包結(jié)算合同文本，合同內(nèi)容應(yīng)包括工程概況、分包范圍、合同價(jià)款、付款方式、結(jié)算方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。2.合同審核合同文本起草完成后，應(yīng)提交公司相關(guān)職能部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、合理性等。審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽訂合同。3.合同簽訂合同簽訂應(yīng)采用書面形式，由雙方當(dāng)事人簽字（蓋章）確認(rèn)。合同一式多份，雙方各執(zhí)一份，公司相關(guān)職能部門留存一份。（三）合同主要條款1.工程概況明確分包工程的名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、內(nèi)容等基本情況。2.分包范圍詳細(xì)界定分包商的工作范圍，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。3.合同價(jià)款明確合同價(jià)款的金額、計(jì)價(jià)方式、調(diào)整條件等。合同價(jià)款應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)行情、工程實(shí)際情況等合理確定，確保雙方利益平衡。4.付款方式約定付款的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、比例及方式，如預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款等的支付條件和金額。付款方式應(yīng)符合公司資金管理規(guī)定，保障公司資金安全。5.結(jié)算方式明確結(jié)算的依據(jù)、方法、時(shí)間等。結(jié)算方式應(yīng)清晰明確，便于雙方操作和核對(duì)。6.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定分包工程應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括國(guó)家、行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)，以及雙方另行約定的特殊質(zhì)量要求。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具體明確，具有可操作性。7.工期要求確定分包工程的開工日期、竣工日期及總工期，明確工期延誤或提前的責(zé)任和獎(jiǎng)懲措施。工期要求應(yīng)合理可行，確保工程順利進(jìn)行。8.雙方權(quán)利義務(wù)詳細(xì)規(guī)定雙方在工程實(shí)施過程中的權(quán)利和義務(wù)，如施工組織、質(zhì)量控制、安全管理、資料提供等方面的責(zé)任。權(quán)利義務(wù)應(yīng)對(duì)等明確，避免出現(xiàn)責(zé)任不清的情況。9.違約責(zé)任明確雙方在合同履行過程中如出現(xiàn)違約行為應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括違約金的數(shù)額、賠償方式等。違約責(zé)任應(yīng)具有威懾力，促使雙方嚴(yán)格履行合同義務(wù)。三、合同執(zhí)行管理（一）合同交底1.交底內(nèi)容合同簽訂后，項(xiàng)目部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，交底內(nèi)容包括合同主要條款、雙方權(quán)利義務(wù)、施工要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全注意事項(xiàng)等。2.交底目的通過合同交底，使項(xiàng)目管理人員及施工人員熟悉合同內(nèi)容，明確各自的職責(zé)和工作要求，確保合同的順利執(zhí)行。（二）進(jìn)度管理1.進(jìn)度計(jì)劃制定分包商應(yīng)根據(jù)合同工期要求，制定詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)項(xiàng)目部門審核。項(xiàng)目部門應(yīng)根據(jù)總體工程進(jìn)度要求，對(duì)分包商的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審查和調(diào)整，確保各分包工程之間的協(xié)調(diào)配合。2.進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控項(xiàng)目部門應(yīng)定期對(duì)分包工程的進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握工程進(jìn)展情況。如發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差，應(yīng)分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整，確保工程按時(shí)完成。（三）質(zhì)量管理1.質(zhì)量目標(biāo)明確合同應(yīng)明確分包工程的質(zhì)量目標(biāo)，分包商應(yīng)按照質(zhì)量目標(biāo)制定質(zhì)量保證措施，并報(bào)項(xiàng)目部門審核。2.質(zhì)量控制措施項(xiàng)目部門應(yīng)建立質(zhì)量檢查制度，定期對(duì)分包工程的質(zhì)量進(jìn)行檢查。分包商應(yīng)嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。對(duì)質(zhì)量不合格的工程，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，直至達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（四）安全管理1.安全責(zé)任界定合同應(yīng)明確雙方在安全管理方面的責(zé)任，分包商應(yīng)建立健全安全管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，確保施工安全。2.安全檢查與隱患排查項(xiàng)目部門應(yīng)定期對(duì)分包工程的安全情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患應(yīng)及時(shí)通知分包商進(jìn)行整改。分包商應(yīng)積極配合，采取有效措施消除安全隱患，確保施工安全。（五）變更管理1.變更提出工程實(shí)施過程中，如因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)條件變化等原因需要對(duì)分包工程進(jìn)行變更，應(yīng)由提出變更的一方填寫變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說明變更的內(nèi)容、原因及對(duì)合同價(jià)款、工期等的影響。2.變更審批變更申請(qǐng)表經(jīng)項(xiàng)目部門審核后，報(bào)公司相關(guān)職能部門審批。審批通過后，雙方應(yīng)簽訂變更協(xié)議，作為合同的補(bǔ)充文件。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、價(jià)款調(diào)整、工期調(diào)整等事項(xiàng)。四、合同結(jié)算管理（一）結(jié)算依據(jù)1.合同約定結(jié)算應(yīng)依據(jù)合同約定的結(jié)算方式、計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、工程量計(jì)算規(guī)則等進(jìn)行。2.工程變更工程變更部分的結(jié)算應(yīng)依據(jù)變更協(xié)議及相關(guān)資料進(jìn)行。（二）結(jié)算流程1.結(jié)算申請(qǐng)分包工程完工后，分包商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交結(jié)算申請(qǐng)，結(jié)算申請(qǐng)應(yīng)包括結(jié)算報(bào)告、結(jié)算清單、相關(guān)證明資料等。2.結(jié)算審核項(xiàng)目部門收到結(jié)算申請(qǐng)后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)結(jié)算資料進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括工程量的準(zhǔn)確性、計(jì)價(jià)方式的合理性、費(fèi)用計(jì)算的正確性等。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)與分包商溝通核實(shí)。3.結(jié)算審批項(xiàng)目部門審核通過后，將結(jié)算資料報(bào)公司相關(guān)職能部門審批。公司相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)審核情況進(jìn)行審批，審批通過后辦理結(jié)算手續(xù)。（三）結(jié)算支付1.支付條件結(jié)算支付應(yīng)符合合同約定的支付條件，如工程質(zhì)量驗(yàn)收合格、資料齊全等。2.支付程序公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批后的結(jié)算金額，按照合同約定的付款方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行支付。支付過程中，應(yīng)嚴(yán)格審核支付憑證，確保支付安全。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)包括合同條款不完善、分包商選擇不當(dāng)、合同簽訂程序不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。2.合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)如進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、變更風(fēng)險(xiǎn)等。3.合同結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)如結(jié)算依據(jù)不明確、結(jié)算審核不嚴(yán)格、結(jié)算支付不及時(shí)等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高、無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如終止合同、更換分包商等。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕通過加強(qiáng)合同管理、完善合同條款、加強(qiáng)過程監(jiān)控等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移如購(gòu)買保險(xiǎn)、要求分包商提供履約擔(dān)保等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低、可以承受的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，同時(shí)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。六、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂、執(zhí)行、結(jié)算等過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、變更協(xié)議、結(jié)算報(bào)告、支付憑證等，應(yīng)及時(shí)收集整理。（二）檔案整理對(duì)收集到的合同檔案進(jìn)行分類整理，按照檔案管理的要求進(jìn)行編號(hào)、裝訂、歸檔。（三）檔案保管合同檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、保密的場(chǎng)所，防止檔案丟失、損壞或泄密。（四）檔案查閱因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定辦理查閱手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱。查閱過程中應(yīng)注意保護(hù)檔案的完整性和保密性。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查公司相關(guān)職能部門應(yīng)定期對(duì)分包結(jié)算合同管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同簽訂、執(zhí)行、結(jié)算、檔案管理等方面。（二）考核評(píng)價(jià)建立分包結(jié)算合同管理考核評(píng)價(jià)制