投資機構(gòu)申報管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范投資機構(gòu)申報行為，加強對投資機構(gòu)的監(jiān)督管理，促進投資行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各類投資機構(gòu)，包括但不限于私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、證券投資基金等?；驹瓌t投資機構(gòu)申報應(yīng)遵循合法合規(guī)、誠實守信、公平公正、審慎經(jīng)營的原則。申報條件主體資格1.具有獨立的法人資格，依法設(shè)立并有效存續(xù)。2.具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)，有健全的內(nèi)部管理制度。從業(yè)人員1.擁有一定數(shù)量具備專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的投資管理人員。2.關(guān)鍵崗位人員應(yīng)具備相應(yīng)的從業(yè)資格證書。資本實力1.實繳資本符合行業(yè)規(guī)定的最低標準。2.具備持續(xù)的資本補充能力。業(yè)務(wù)能力1.具有明確的投資策略和業(yè)務(wù)方向。2.具備開展投資業(yè)務(wù)所需的風險管理能力。申報材料申請書1.投資機構(gòu)基本情況介紹，包括設(shè)立時間、注冊資本、經(jīng)營范圍等。2.申請事項及理由。主體資格證明文件1.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.公司章程。從業(yè)人員情況1.投資管理人員簡歷及資格證書復(fù)印件。2.人員配備情況說明。資本實力證明1.驗資報告。2.財務(wù)報表。業(yè)務(wù)能力證明1.投資策略報告。2.風險管理體系文件。其他材料1.誠信記錄證明。2.法律意見書。申報流程申請受理1.投資機構(gòu)向監(jiān)管部門提交申報材料。2.監(jiān)管部門對申報材料進行形式審查，符合要求的予以受理。審核評估1.監(jiān)管部門組織專業(yè)人員對申報材料進行實質(zhì)審查。2.必要時，對投資機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。決定與送達1.監(jiān)管部門根據(jù)審核評估結(jié)果作出決定。2.準予申報的，向投資機構(gòu)頒發(fā)相關(guān)證書；不予申報的，書面說明理由。監(jiān)督管理定期報告投資機構(gòu)應(yīng)定期向監(jiān)管部門報送業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等報告。現(xiàn)場檢查監(jiān)管部門有權(quán)對投資機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，投資機構(gòu)應(yīng)予以配合。違規(guī)處理1.對違反本辦法的投資機構(gòu)，監(jiān)管部門依法采取責令改正、警告、罰款等措施。2.情節(jié)嚴重的，依法吊銷相關(guān)證書，限制從業(yè)。變更與終止變更1.投資機構(gòu)發(fā)生名稱、住所、經(jīng)營范圍等重大事項變更的，應(yīng)提前向監(jiān)管部門申報。2.監(jiān)管部門對變更事項進行審核，符合要求的予以批準。終止1.投資機構(gòu)因解散、破產(chǎn)等原因終止的，應(yīng)按照規(guī)定進行清算，并向監(jiān)管部門報告。2.監(jiān)管部門對終止情況進行監(jiān)督。附則