技術(shù)質(zhì)量臺賬管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司技術(shù)質(zhì)量臺賬管理，規(guī)范技術(shù)質(zhì)量活動記錄，確保技術(shù)質(zhì)量信息的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，有效支持公司技術(shù)質(zhì)量管理決策，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有與技術(shù)質(zhì)量相關(guān)的部門、項目及活動中臺賬的建立、使用、維護(hù)和管理。（三）管理原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保臺賬管理合法合規(guī)。2.真實準(zhǔn)確原則：臺賬記錄應(yīng)如實反映技術(shù)質(zhì)量活動的實際情況，不得虛假、偽造或篡改。3.及時完整原則：及時記錄技術(shù)質(zhì)量相關(guān)信息，保證臺賬內(nèi)容的完整性，不得遺漏重要數(shù)據(jù)和事件。4.便于追溯原則：臺賬應(yīng)具備清晰的索引和關(guān)聯(lián)關(guān)系，便于對技術(shù)質(zhì)量問題進(jìn)行追溯和查詢。二、臺賬分類與內(nèi)容（一）技術(shù)研發(fā)臺賬1.項目立項臺賬記錄項目名稱、立項背景、項目目標(biāo)、計劃起止時間、預(yù)算金額等基本信息。明確項目負(fù)責(zé)人、參與人員及其職責(zé)分工。跟蹤項目立項審批流程，記錄審批意見和結(jié)果。2.技術(shù)研發(fā)過程臺賬詳細(xì)記錄每個研發(fā)階段的工作內(nèi)容、技術(shù)方案、實驗數(shù)據(jù)、測試結(jié)果等。記錄研發(fā)過程中遇到的問題及解決方案，包括問題描述、分析過程、采取的措施及效果評估。整理研發(fā)過程中產(chǎn)生的各類技術(shù)文檔，如設(shè)計圖紙、技術(shù)報告、專利申請文件等，并注明文檔的版本號和日期。3.技術(shù)成果臺賬登記研發(fā)項目所取得的技術(shù)成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝等。記錄技術(shù)成果的鑒定情況，如鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定時間、鑒定結(jié)論等。統(tǒng)計技術(shù)成果的應(yīng)用情況，如應(yīng)用項目名稱、應(yīng)用時間、應(yīng)用效果等。（二）質(zhì)量管理臺賬1.質(zhì)量體系文件臺賬收錄公司質(zhì)量管理體系所涉及的各類文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量記錄表格等。記錄文件的名稱、版本號、生效日期、發(fā)放范圍、修訂歷史等信息。跟蹤文件的發(fā)放、回收、借閱和銷毀情況，確保文件的有效控制。2.質(zhì)量檢驗臺賬對原材料、零部件、半成品和成品的檢驗情況進(jìn)行記錄，包括檢驗批次、檢驗項目、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗結(jié)果、檢驗人員等信息。統(tǒng)計不合格品數(shù)量及比例，分析不合格原因，記錄不合格品的處理情況，如返工、返修、報廢等。記錄外部檢驗機(jī)構(gòu)的檢驗報告及相關(guān)信息，如檢驗機(jī)構(gòu)名稱、檢驗時間、檢驗結(jié)論等。3.質(zhì)量改進(jìn)臺賬登記公司內(nèi)部開展的質(zhì)量改進(jìn)活動，包括改進(jìn)項目名稱、改進(jìn)目標(biāo)、改進(jìn)措施、實施時間、效果評估等。跟蹤質(zhì)量改進(jìn)項目的推進(jìn)情況，記錄遇到的問題及解決措施。統(tǒng)計質(zhì)量改進(jìn)活動取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，如降低成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量水平、增強(qiáng)客戶滿意度等。（三）設(shè)備管理臺賬1.設(shè)備臺賬建立公司所有設(shè)備的詳細(xì)清單，包括設(shè)備名稱、型號規(guī)格、購置日期、生產(chǎn)廠家、資產(chǎn)編號、使用部門等基本信息。記錄設(shè)備的技術(shù)參數(shù)、維護(hù)保養(yǎng)要求、操作規(guī)程等技術(shù)資料。跟蹤設(shè)備的安裝調(diào)試、驗收情況，記錄驗收報告編號和日期。2.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)臺賬按照設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計劃，記錄每次維護(hù)保養(yǎng)的時間、內(nèi)容、維修更換的零部件、維護(hù)保養(yǎng)人員等信息。統(tǒng)計設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)費用，分析設(shè)備故障原因及頻次，制定針對性的改進(jìn)措施。記錄設(shè)備的維修歷史，包括維修日期、維修內(nèi)容、維修人員、維修費用等，以便對設(shè)備維修情況進(jìn)行跟蹤和評估。3.設(shè)備校準(zhǔn)臺賬記錄設(shè)備校準(zhǔn)計劃的制定和執(zhí)行情況，包括校準(zhǔn)周期、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、校準(zhǔn)日期、校準(zhǔn)結(jié)果等信息。跟蹤校準(zhǔn)不合格設(shè)備的處理情況，如調(diào)整、維修、停用等，并記錄相關(guān)過程和結(jié)果。統(tǒng)計設(shè)備校準(zhǔn)費用，分析校準(zhǔn)數(shù)據(jù)，確保設(shè)備測量結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。三、臺賬建立與填寫要求（一）建立要求1.責(zé)任部門確定：根據(jù)臺賬的類別和內(nèi)容，明確相應(yīng)的責(zé)任部門負(fù)責(zé)臺賬的建立工作。例如，技術(shù)研發(fā)臺賬由技術(shù)研發(fā)部門負(fù)責(zé)，質(zhì)量管理臺賬由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)，設(shè)備管理臺賬由設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)等。2.專人負(fù)責(zé)：各責(zé)任部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)臺賬的具體建立和管理工作，確保臺賬記錄的準(zhǔn)確性和連續(xù)性。3.及時建立：在技術(shù)質(zhì)量活動開展過程中，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時建立相應(yīng)的臺賬，不得拖延或遺漏。對于新成立的項目或活動，應(yīng)在項目啟動或活動開始后的[X]個工作日內(nèi)建立臺賬。（二）填寫要求1.內(nèi)容完整：臺賬記錄應(yīng)涵蓋技術(shù)質(zhì)量活動的各個方面，確保信息完整無缺。按照臺賬規(guī)定的格式和欄目，認(rèn)真填寫每一項內(nèi)容，不得有空項或漏填。2.字跡清晰：填寫臺賬時應(yīng)使用藍(lán)黑墨水或碳素墨水，字跡工整、清晰，不得潦草或涂改。如有涂改，應(yīng)在涂改處加蓋涂改人印章或簽字，并注明涂改日期。3.數(shù)據(jù)準(zhǔn)確：記錄的數(shù)據(jù)應(yīng)真實可靠，不得虛報、瞞報或偽造。對于需要計算的數(shù)據(jù)，應(yīng)確保計算準(zhǔn)確無誤。引用其他文件或記錄的數(shù)據(jù)時，應(yīng)注明來源和依據(jù)。4.日期規(guī)范：填寫日期時應(yīng)按照年、月、日的順序，采用公歷紀(jì)年。日期格式應(yīng)統(tǒng)一規(guī)范，如“20XX年XX月XX日”。四、臺賬使用與查詢（一）使用要求1.日常工作支持：各部門在開展技術(shù)質(zhì)量相關(guān)工作時，應(yīng)充分利用臺賬提供的信息，作為工作決策的依據(jù)。例如，質(zhì)量管理部門在分析質(zhì)量問題時，可查閱質(zhì)量檢驗臺賬和質(zhì)量改進(jìn)臺賬，了解問題發(fā)生的頻率、分布及改進(jìn)措施的實施效果；技術(shù)研發(fā)部門在制定新產(chǎn)品研發(fā)計劃時，可參考技術(shù)研發(fā)臺賬中的項目進(jìn)展情況和技術(shù)成果，避免重復(fù)研發(fā)。2.培訓(xùn)與交流：公司應(yīng)定期組織與技術(shù)質(zhì)量臺賬管理相關(guān)的培訓(xùn)活動，使員工熟悉臺賬的內(nèi)容和使用方法，提高員工對臺賬信息的利用能力。同時，鼓勵各部門之間通過臺賬進(jìn)行技術(shù)質(zhì)量信息的交流與共享，促進(jìn)公司整體技術(shù)質(zhì)量水平的提升。（二）查詢權(quán)限1.部門內(nèi)部查詢：各部門的臺賬管理人員負(fù)責(zé)本部門臺賬的日常查詢工作，為本部門員工提供必要的信息支持。部門內(nèi)部員工因工作需要查詢臺賬時，應(yīng)填寫查詢申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由臺賬管理人員協(xié)助查詢。2.跨部門查詢：其他部門員工因工作需要查詢相關(guān)臺賬時，應(yīng)填寫跨部門查詢申請表，注明查詢的臺賬類別、查詢目的和所需信息內(nèi)容，經(jīng)查詢部門負(fù)責(zé)人和被查詢部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由被查詢部門臺賬管理人員協(xié)助查詢。涉及公司機(jī)密信息的臺賬查詢，應(yīng)按照公司保密制度的規(guī)定執(zhí)行審批流程。3.管理層查詢：公司管理層因決策需要查詢技術(shù)質(zhì)量臺賬時，可直接向相關(guān)部門臺賬管理人員提出查詢要求，臺賬管理人員應(yīng)及時提供所需信息，并按照要求整理和匯報。五、臺賬維護(hù)與更新（一）定期維護(hù)1.檢查核對：各責(zé)任部門應(yīng)定期對所負(fù)責(zé)的臺賬進(jìn)行檢查核對，確保臺賬記錄的準(zhǔn)確性和完整性。每月至少進(jìn)行一次自查，每季度進(jìn)行一次全面檢查，并填寫臺賬檢查記錄。2.數(shù)據(jù)備份：為防止臺賬數(shù)據(jù)丟失，應(yīng)定期對臺賬數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。備份方式可采用電子存儲介質(zhì)（如硬盤、光盤、U盤等）或云存儲，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全可靠的位置。備份周期為[X]個月，特殊情況下可根據(jù)實際需要增加備份次數(shù)。（二）動態(tài)更新1.實時記錄：在技術(shù)質(zhì)量活動發(fā)生變化時，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時在臺賬中進(jìn)行記錄更新。例如，技術(shù)研發(fā)項目取得新的進(jìn)展、質(zhì)量檢驗發(fā)現(xiàn)新的不合格品、設(shè)備發(fā)生故障或維修等情況，應(yīng)在當(dāng)天或規(guī)定的時間內(nèi)記錄到相應(yīng)的臺賬中。2.定期匯總：各責(zé)任部門應(yīng)定期對臺賬數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，形成相關(guān)報表或報告，為公司技術(shù)質(zhì)量管理決策提供支持。匯總周期為每月一次，匯總內(nèi)容應(yīng)包括臺賬數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析結(jié)果、存在的問題及改進(jìn)建議等。（三）歷史數(shù)據(jù)管理1.歸檔保存：對于已結(jié)束的技術(shù)質(zhì)量項目或活動所涉及的臺賬，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。歸檔期限根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行，一般為[X]年。2.查閱審批：如需查閱歷史臺賬數(shù)據(jù)，應(yīng)按照公司檔案查閱流程辦理審批手續(xù)。查閱人員應(yīng)填寫查閱申請表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容和查閱時間，經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在指定地點查閱，并遵守檔案查閱的相關(guān)規(guī)定。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部審計：公司內(nèi)部審計部門定期對技術(shù)質(zhì)量臺賬管理情況進(jìn)行審計檢查，重點檢查臺賬的建立、填寫、使用、維護(hù)和更新等環(huán)節(jié)是否符合本辦法的規(guī)定，以及臺賬數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。2.專項檢查：質(zhì)量管理部門會同相關(guān)部門不定期對技術(shù)質(zhì)量臺賬管理進(jìn)行專項檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核機(jī)制1.考核指標(biāo)：建立技術(shù)質(zhì)量臺賬管理考核指標(biāo)體系，包括臺賬建立的及時性、填寫的準(zhǔn)確性、使用的有效性、維護(hù)的規(guī)范性等方面。具體考核指標(biāo)及權(quán)重由公司根據(jù)實際情況確定。2.考核方式：考核采用定期考核與不定期抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。定期考核每季度開展一次，由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)組織實施；不定期抽查根據(jù)工作需要隨時進(jìn)行，由公司管理層或相關(guān)部門組織。3.結(jié)果應(yīng)用：考核結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤。對于臺賬管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人，給予表彰和獎