技術(shù)狀態(tài)控制管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司技術(shù)狀態(tài)管理，確保產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的一致性、準(zhǔn)確性和完整性，滿足客戶需求和相關(guān)法律法規(guī)要求，保障產(chǎn)品質(zhì)量和項(xiàng)目順利進(jìn)行。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有產(chǎn)品從設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、交付到售后服務(wù)全過(guò)程的技術(shù)狀態(tài)控制管理。（三）術(shù)語(yǔ)和定義1.技術(shù)狀態(tài)：產(chǎn)品或項(xiàng)目在其壽命周期內(nèi)所達(dá)到的功能特性和物理特性。2.技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)：為便于技術(shù)狀態(tài)管理而劃分的產(chǎn)品或項(xiàng)目的組成部分，它具有明確的功能和接口，并且能夠獨(dú)立地進(jìn)行設(shè)計(jì)、驗(yàn)證、生產(chǎn)和交付。3.技術(shù)狀態(tài)文件：描述技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)功能特性和物理特性的文件，包括設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范、工藝文件、測(cè)試報(bào)告等。4.技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)：對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)，以便于識(shí)別和追溯。5.技術(shù)狀態(tài)控制：對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)的建立、更改和審核進(jìn)行管理和控制的活動(dòng)。二、職責(zé)分工（一）技術(shù)狀態(tài)管理委員會(huì)1.負(fù)責(zé)制定和修訂公司技術(shù)狀態(tài)控制管理辦法。2.審批重大技術(shù)狀態(tài)更改申請(qǐng)。3.協(xié)調(diào)解決技術(shù)狀態(tài)管理過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）項(xiàng)目管理部門1.負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目技術(shù)狀態(tài)管理工作，制定項(xiàng)目技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃。2.協(xié)調(diào)各部門之間的技術(shù)狀態(tài)管理工作，確保項(xiàng)目技術(shù)狀態(tài)的一致性和準(zhǔn)確性。3.審核項(xiàng)目技術(shù)狀態(tài)更改申請(qǐng)，報(bào)技術(shù)狀態(tài)管理委員會(huì)審批。（三）設(shè)計(jì)部門1.負(fù)責(zé)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件的編制和審核。2.對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的更改進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，提出更改建議。3.配合項(xiàng)目管理部門進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理工作。（四）生產(chǎn)部門1.負(fù)責(zé)按照技術(shù)狀態(tài)文件進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，確保產(chǎn)品符合技術(shù)狀態(tài)要求。2.對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)狀態(tài)問(wèn)題及時(shí)反饋給項(xiàng)目管理部門和設(shè)計(jì)部門。3.配合項(xiàng)目管理部門進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)更改的實(shí)施。（五）質(zhì)量部門1.負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)證，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合技術(shù)狀態(tài)要求。2.審核技術(shù)狀態(tài)更改申請(qǐng)中的質(zhì)量影響分析，提出質(zhì)量控制要求。3.對(duì)技術(shù)狀態(tài)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（六）采購(gòu)部門1.負(fù)責(zé)采購(gòu)符合技術(shù)狀態(tài)要求的原材料和零部件。2.確保采購(gòu)合同中明確技術(shù)狀態(tài)要求，并跟蹤供應(yīng)商的供貨質(zhì)量。三、技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)（一）標(biāo)識(shí)原則1.唯一性原則：每個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)都應(yīng)有唯一的標(biāo)識(shí)，以便于識(shí)別和追溯。2.系統(tǒng)性原則：技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)應(yīng)與公司的質(zhì)量管理體系和項(xiàng)目管理體系相協(xié)調(diào)，形成一個(gè)有機(jī)的整體。3.穩(wěn)定性原則：技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)一旦確定，不得隨意更改，確需更改時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行。（二）標(biāo)識(shí)方法1.產(chǎn)品型號(hào)：采用公司統(tǒng)一規(guī)定的產(chǎn)品型號(hào)作為技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)的標(biāo)識(shí)。2.版本號(hào)：對(duì)技術(shù)狀態(tài)文件進(jìn)行版本控制，每次更改后更新版本號(hào)。版本號(hào)采用“Vx.y”的形式，其中“x”為主版本號(hào)，“y”為次版本號(hào)。主版本號(hào)表示產(chǎn)品的重大更改，次版本號(hào)表示產(chǎn)品的minor更改。3.序列號(hào)：對(duì)每一個(gè)產(chǎn)品或零部件賦予唯一的序列號(hào)，以便于追溯產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史和質(zhì)量信息。序列號(hào)應(yīng)在產(chǎn)品或零部件的顯著位置進(jìn)行標(biāo)識(shí)。（三）標(biāo)識(shí)的管理1.設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品型號(hào)、版本號(hào)的編制和管理。2.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品序列號(hào)的編制和管理，并將序列號(hào)信息錄入公司的生產(chǎn)管理系統(tǒng)。3.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的正確性和完整性進(jìn)行檢查和驗(yàn)證。四、技術(shù)狀態(tài)文件管理（一）文件分類1.設(shè)計(jì)文件：包括設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)計(jì)算書等。2.工藝文件：包括工藝流程圖、工藝卡片、操作規(guī)程等。3.測(cè)試文件：包括測(cè)試大綱、測(cè)試報(bào)告、檢驗(yàn)記錄等。4.質(zhì)量文件：包括質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量審核報(bào)告等。5.其他文件：包括項(xiàng)目計(jì)劃、技術(shù)協(xié)議、用戶手冊(cè)等。（二）文件編制1.設(shè)計(jì)文件由設(shè)計(jì)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行編制，確保設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)確性和完整性。2.工藝文件由工藝部門根據(jù)設(shè)計(jì)文件和生產(chǎn)要求進(jìn)行編制，確保工藝文件的可行性和有效性。3.測(cè)試文件由質(zhì)量部門和相關(guān)技術(shù)部門根據(jù)產(chǎn)品要求和測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，確保測(cè)試文件的科學(xué)性和合理性。4.質(zhì)量文件由質(zhì)量部門按照質(zhì)量管理體系要求進(jìn)行編制，確保質(zhì)量文件的規(guī)范性和權(quán)威性。5.其他文件由相關(guān)部門根據(jù)工作需要進(jìn)行編制，確保文件的實(shí)用性和有效性。（三）文件審核與批準(zhǔn)1.設(shè)計(jì)文件由設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目總設(shè)計(jì)師批準(zhǔn)。2.工藝文件由工藝部門負(fù)責(zé)人審核，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3.測(cè)試文件由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.質(zhì)量文件由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審核，公司質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。5.其他文件由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。（四）文件發(fā)放與歸檔1.文件發(fā)放：文件編制完成并審核批準(zhǔn)后，由文件管理部門按照規(guī)定的程序進(jìn)行發(fā)放。文件發(fā)放應(yīng)填寫《文件發(fā)放登記表》，注明文件名稱、編號(hào)、發(fā)放部門、發(fā)放日期等信息。2.文件歸檔：文件發(fā)放后，文件管理部門應(yīng)及時(shí)將文件的紙質(zhì)版和電子版進(jìn)行歸檔。歸檔文件應(yīng)按照分類和編號(hào)進(jìn)行整理，便于查詢和使用。（五）文件更改1.更改申請(qǐng)：當(dāng)需要對(duì)技術(shù)狀態(tài)文件進(jìn)行更改時(shí)，應(yīng)由提出更改的部門填寫《文件更改申請(qǐng)表》，說(shuō)明更改的原因、內(nèi)容、影響范圍等信息。2.更改評(píng)估：設(shè)計(jì)部門對(duì)更改申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，分析更改對(duì)產(chǎn)品性能、質(zhì)量、進(jìn)度等方面的影響，并提出更改建議。3.更改審核與批準(zhǔn)：更改申請(qǐng)經(jīng)設(shè)計(jì)部門評(píng)估后，報(bào)項(xiàng)目管理部門審核。項(xiàng)目管理部門審核通過(guò)后，報(bào)技術(shù)狀態(tài)管理委員會(huì)批準(zhǔn)。重大更改申請(qǐng)需經(jīng)技術(shù)狀態(tài)管理委員會(huì)組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審后批準(zhǔn)。4.更改實(shí)施：更改批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門按照更改要求進(jìn)行實(shí)施。更改實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)做好記錄，確保更改的準(zhǔn)確性和完整性。5.更改驗(yàn)證：更改實(shí)施完成后，由質(zhì)量部門對(duì)更改進(jìn)行驗(yàn)證，確保更改后的產(chǎn)品符合技術(shù)狀態(tài)要求。驗(yàn)證合格后，對(duì)技術(shù)狀態(tài)文件進(jìn)行相應(yīng)的更改，并更新文件版本號(hào)。五、技術(shù)狀態(tài)控制活動(dòng)（一）技術(shù)狀態(tài)審核1.定期審核：公司定期對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行審核，審核周期根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和項(xiàng)目要求確定。審核內(nèi)容包括技術(shù)狀態(tài)文件的完整性、準(zhǔn)確性、一致性，技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的正確性，技術(shù)狀態(tài)更改的執(zhí)行情況等。2.專項(xiàng)審核：在產(chǎn)品關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，組織專項(xiàng)技術(shù)狀態(tài)審核，對(duì)特定的技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)進(jìn)行深入審查。3.審核報(bào)告：審核結(jié)束后，審核組應(yīng)編寫審核報(bào)告，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改要求和整改期限。責(zé)任部門應(yīng)按照審核報(bào)告的要求進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)反饋給審核組。（二）技術(shù)狀態(tài)評(píng)審1.設(shè)計(jì)評(píng)審：在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，組織相關(guān)部門對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審，確保設(shè)計(jì)方案滿足技術(shù)狀態(tài)要求和客戶需求。評(píng)審內(nèi)容包括設(shè)計(jì)原理、技術(shù)指標(biāo)、可靠性、安全性等方面。2.工藝評(píng)審：在產(chǎn)品工藝設(shè)計(jì)階段，組織工藝部門和相關(guān)部門對(duì)工藝方案進(jìn)行評(píng)審，確保工藝方案的可行性和有效性。評(píng)審內(nèi)容包括工藝流程、工藝裝備、質(zhì)量控制等方面。3.產(chǎn)品評(píng)審：在產(chǎn)品試制完成后，組織相關(guān)部門對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)審，驗(yàn)證產(chǎn)品是否符合技術(shù)狀態(tài)要求。評(píng)審內(nèi)容包括產(chǎn)品性能、質(zhì)量、外觀等方面。4.評(píng)審記錄：評(píng)審過(guò)程中應(yīng)做好記錄，包括評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審意見(jiàn)等信息。評(píng)審記錄應(yīng)作為技術(shù)狀態(tài)管理的重要文件進(jìn)行歸檔保存。（三）技術(shù)狀態(tài)更改控制1.更改分類：技術(shù)狀態(tài)更改分為一般更改和重大更改。一般更改是指對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的minor更改，不影響產(chǎn)品的主要性能和功能；重大更改是指對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的重大更改，可能影響產(chǎn)品的主要性能和功能。2.更改流程：技術(shù)狀態(tài)更改應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行，包括更改申請(qǐng)、更改評(píng)估、更改審核與批準(zhǔn)、更改實(shí)施、更改驗(yàn)證等環(huán)節(jié)。重大更改申請(qǐng)需經(jīng)技術(shù)狀態(tài)管理委員會(huì)組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審后批準(zhǔn)。3.更改通知：技術(shù)狀態(tài)更改批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目管理部門及時(shí)通知相關(guān)部門和人員，確保更改信息得到有效傳達(dá)。相關(guān)部門和人員應(yīng)按照更改要求進(jìn)行工作調(diào)整。六、技術(shù)狀態(tài)管理的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查職責(zé)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)公司技術(shù)狀態(tài)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保技術(shù)狀態(tài)管理工作符合相關(guān)法律法規(guī)和公司管理辦法的要求。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.技術(shù)狀態(tài)管理體系的運(yùn)行情況，包括職責(zé)分工、工作流程、文件管理等方面。2.技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的正確性和完整性。3.技術(shù)狀態(tài)文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、歸檔和更改情況。4.技術(shù)狀態(tài)審核和評(píng)審工作的開展情況。5.技術(shù)狀態(tài)更改控制的執(zhí)行情況。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：質(zhì)量部門定期對(duì)公司技術(shù)狀態(tài)管理工作進(jìn)行檢查，檢查周期根據(jù)實(shí)際情況確定。2.不定期抽查：質(zhì)量部門不定期對(duì)公司技術(shù)狀態(tài)管理工作進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)。3.專項(xiàng)檢查：在產(chǎn)品關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，質(zhì)量部門組織專項(xiàng)檢查，對(duì)特定的技術(shù)狀態(tài)管理工作進(jìn)行深入審查。（四）問(wèn)題整改質(zhì)量部門在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)《整改通知書》，要求責(zé)任部門限期整改。責(zé)任部門應(yīng)按照《整改通知書》的要求進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)反饋給質(zhì)量部門。質(zhì)量部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃人力資源部門會(huì)同項(xiàng)目管理部門制定技術(shù)狀態(tài)管理培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工的技術(shù)狀態(tài)管理意識(shí)和能