2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附參考答案【完整版】一、單項選擇題（每題1分，共20題）1.根據(jù)2023年修訂的《證券法》，證券發(fā)行注冊制下，負責審核主板上市公司證券發(fā)行申請的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.國務院答案：B2.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.商業(yè)銀行B.證券公司自有賬戶C.證券登記結算機構D.第三方支付平臺答案：A3.下列不屬于證券市場禁入措施適用對象的是（）。A.發(fā)行人的控股股東B.證券公司的普通員工C.證券服務機構的簽字注冊會計師D.上市公司的董事答案：B4.根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.最近3年沒有違法記錄C.具有良好的財務狀況和社會信譽D.持有基金份額達到5%以上答案：D5.某證券公司凈資本為5億元，凈資產(chǎn)為12億元，其風險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例為（），是否符合監(jiān)管要求？A.41.67%，符合（≥40%）B.41.67%，不符合（＜50%）C.25%，符合（≥20%）D.25%，不符合（＜30%）答案：A6.投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B7.下列行為中，不屬于操縱證券市場的是（）。A.單獨利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某股票B.與他人串通，以約定價格進行證券交易C.對證券的投資價值作出客觀分析并公開發(fā)布D.利用虛假或者不確定的重大信息誘導投資者交易答案：C8.證券公司設立另類子公司，應當以自有資金全資設立，且注冊資本不得低于（）。A.1000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元答案：C9.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大事件的披露時限為（）。A.發(fā)生后立即披露B.發(fā)生后12小時內(nèi)C.發(fā)生后24小時內(nèi)D.發(fā)生后2個交易日內(nèi)答案：A10.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的行為是（）。A.向客戶充分揭示投資風險B.基于研究報告向客戶提供投資建議C.私下接受客戶委托買賣證券D.對證券價格的漲跌作出確定性判斷答案：C11.公司債券公開發(fā)行的條件中，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C12.下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）。A.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗D.證券公司可以為本公司預先購入并留存所包銷的證券答案：D13.投資者適當性管理的核心是（）。A.了解產(chǎn)品和了解客戶B.向所有客戶推薦高收益產(chǎn)品C.降低客戶準入門檻D.簡化風險揭示流程答案：A14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.1B.3C.4D.6答案：C15.下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權結構的重大變化C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的10%D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任答案：C16.證券公司從事證券自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%答案：D17.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東會D.債券持有人會議答案：D18.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在（）顯著位置公示公司名稱、證券投資咨詢業(yè)務資格證書號碼等信息。A.軟件首頁B.軟件安裝包C.客戶協(xié)議D.風險提示書答案：A19.下列關于證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.是不以營利為目的的法人B.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務C.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準設立D.可以挪用客戶的證券答案：D20.違反《證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以（）的罰款。A.50萬元以上500萬元以下B.100萬元以上1000萬元以下C.200萬元以上2000萬元以下D.500萬元以上5000萬元以下答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.根據(jù)《證券法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.證券監(jiān)督管理機構工作人員D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD2.證券公司合規(guī)管理的基本要求包括（）。A.建立健全合規(guī)管理制度B.設立合規(guī)總監(jiān)C.確保合規(guī)負責人獨立履行職責D.合規(guī)管理覆蓋所有業(yè)務和環(huán)節(jié)答案：ABCD3.下列行為中，屬于禁止的證券交易行為的有（）。A.傳播虛假信息擾亂證券市場B.法人非法利用他人賬戶從事證券交易C.證券公司假借他人名義進行自營業(yè)務D.客戶正常的融資融券交易答案：ABC4.公開募集基金的基金份額持有人享有（）權利。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.對基金管理人損害其合法權益的行為提起訴訟D.決定基金投資策略答案：ABC5.證券公司風險控制指標體系包括（）。A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.流動性覆蓋率答案：ABCD6.下列關于證券發(fā)行注冊制的說法，正確的有（）。A.以信息披露為核心B.審核機構對證券的投資價值作出判斷C.要求發(fā)行人充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息D.注冊制下仍需對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件進行形式審查答案：ACD7.證券服務機構包括（）。A.會計師事務所B.律師事務所C.資產(chǎn)評估機構D.資信評級機構答案：ABCD8.投資者保護機構可以從事的活動包括（）。A.接受投資者委托參與證券發(fā)行認購B.支持投資者提起證券民事賠償訴訟C.公開征集股東權利D.對損害投資者利益的行為提起代表人訴訟答案：ABCD9.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不得（）。A.接受客戶的全權委托B.對客戶證券買賣的收益作出承諾C.向客戶提供投資建議D.未經(jīng)過客戶委托擅自為客戶買賣證券答案：ABD10.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可能承擔的法律責任包括（）。A.責令依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款D.對直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款答案：ABCD三、判斷題（每題1分，共10題）1.證券公司的股東可以用非貨幣財產(chǎn)出資，但應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明。（）答案：√2.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，屬于營利性法人。（）答案：×（非營利性）3.投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，每增加或者減少5%，應當依法報告和公告。（）答案：√4.證券公司可以將客戶交易結算資金用于自營業(yè)務，但不得挪用。（）答案：×（嚴禁挪用）5.公開發(fā)行證券的發(fā)行人應當按照規(guī)定披露信息，所披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂。（）答案：√6.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員可以與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失。（）答案：×（禁止）7.證券公司設立分支機構，應當經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準。（）答案：×（證監(jiān)會批準）8.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。（）答案：√9.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，保存期限不得少于10年。（）答案：×（不得少于20年）10.違反《證券法》規(guī)定，未報送有關文件或者未履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。（）答案：√四、綜合題（每題10分，共2題）案例1：甲公司為A股上市公司，2024年3月擬公開發(fā)行新股。經(jīng)查，甲公司存在以下情況：（1）2023年經(jīng)審計的凈利潤為5000萬元（虧損）；（2）2024年1月因信息披露違法被證監(jiān)會處以60萬元罰款；（3）截至2024年2月底，累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的45%；（4）本次發(fā)行募集資金擬用于彌補虧損。問題：甲公司的新股發(fā)行申請是否符合《證券法》及相關規(guī)定？請說明理由。答案：不符合。理由如下：（1）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司公開發(fā)行新股需最近3個會計年度連續(xù)盈利（扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)），甲公司2023年虧損，不滿足盈利要求；（2）最近36個月內(nèi)違反證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰且情節(jié)嚴重的，不得公開發(fā)行證券。甲公司2024年1月因信息披露違法被處罰，屬于近36個月內(nèi)的行政處罰，可能被認定為情節(jié)嚴重（罰款60萬元屬于較重處罰）；（3）公開發(fā)行公司債券的累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%，甲公司累計債券余額已達45%，若本次發(fā)行新股涉及公司債券，不符合債券發(fā)行條件；（4）募集資金用途需符合國家產(chǎn)業(yè)政策，且原則上用于主營業(yè)務，不得用于彌補虧損（金融類企業(yè)除外），甲公司擬用于彌補虧損不符合規(guī)定。案例2：乙證券公司員工王某，利用職務便利獲取了丙上市公司將重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息，隨后告知其好友李某，李某據(jù)此買入丙公司股票10萬股，獲利80萬元。問題：（1）王某和李某的行為是否構成違法？屬于何種違法行為？（2）根據(jù)《證券法》，對王某和李某應如何處罰？答案：（1）構成違法，屬于內(nèi)幕交易行為。王某作為內(nèi)幕信息知情人（證券公司員工因職務便利獲取內(nèi)幕信息），泄露內(nèi)幕信息給李某