期貨董事監(jiān)事管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范期貨公司董事、監(jiān)事的任職資格和選任程序，加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司董事、監(jiān)事的任職資格管理、選任與履職等相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則期貨公司董事、監(jiān)事的管理應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和投資者合法權(quán)益。二、任職資格條件（一）基本條件1.具有完全民事行為能力。2.誠(chéng)實(shí)守信，正直守法，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德。3.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。（二）董事任職資格條件1.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。2.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。3.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。4.擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)的，還應(yīng)當(dāng)具有從事金融工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作10年以上的工作經(jīng)歷。（三）監(jiān)事任職資格條件1.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。2.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。3.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。（四）不得任職的情形1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力。2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。4.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。6.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。7.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。三、選任程序（一）提名與推薦1.期貨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的任職資格條件，提名董事、監(jiān)事候選人。2.股東推薦董事、監(jiān)事候選人的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司提交書(shū)面推薦意見(jiàn)，說(shuō)明推薦理由和候選人的基本情況。（二）資格審查1.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、監(jiān)事候選人的任職資格進(jìn)行初步審查，核實(shí)其是否符合本辦法規(guī)定的條件。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)董事、監(jiān)事候選人的任職資格進(jìn)行審核。（三）選舉與聘任1.期貨公司董事、監(jiān)事由股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)自選舉、聘任董事、監(jiān)事之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將董事、監(jiān)事的任職材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。四、履職規(guī)范（一）忠實(shí)義務(wù)1.董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司和全體股東的利益，不得利用職務(wù)之便謀取私利。2.董事、監(jiān)事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職期貨公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。（二）勤勉義務(wù)1.董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行職責(zé)，按時(shí)出席董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。2.董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)定期了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，促進(jìn)期貨公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。（三）信息披露1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露董事、監(jiān)事的任職資格、履職情況等信息。2.董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)配合期貨公司做好信息披露工作，不得隱瞞或者提供虛假信息。（四）禁止行為1.董事、監(jiān)事不得泄露期貨公司的商業(yè)秘密、客戶(hù)信息等機(jī)密信息。2.董事、監(jiān)事不得利用內(nèi)幕信息為自己或者他人謀取利益。3.董事、監(jiān)事不得違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，干預(yù)期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。五、監(jiān)督管理（一）定期報(bào)告1.董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作情況，提交履職報(bào)告。2.履職報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括履行職責(zé)的情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及解決措施、對(duì)期貨公司發(fā)展的建議等內(nèi)容。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事的履職情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查可以采取查閱資料、談話(huà)、實(shí)地查看等方式，了解董事、監(jiān)事的履職情況。（三）違規(guī)處理1.董事、監(jiān)事違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。2.董事、監(jiān)事違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法撤銷(xiāo)其任職資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施。六、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織期貨公司董事、監(jiān)事的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和履職能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括期貨法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、公司治理等方面。（二）考核1.期貨公司應(yīng)當(dāng)