洛陽產(chǎn)業(yè)基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范洛陽產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，提高基金使用效益，促進(jìn)洛陽產(chǎn)業(yè)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合洛陽實(shí)際情況，制定本辦法。（二）定義與范圍本辦法所稱洛陽產(chǎn)業(yè)基金，是指由洛陽市政府主導(dǎo)設(shè)立，通過引導(dǎo)社會(huì)資本投入，重點(diǎn)支持洛陽優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等發(fā)展的專項(xiàng)資金?；鸷w各類直接投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)投資基金等形式，投資領(lǐng)域包括但不限于先進(jìn)裝備制造、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等。（三）基本原則1.政府引導(dǎo)原則：充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本參與，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。2.市場(chǎng)運(yùn)作原則：遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，按照市場(chǎng)化機(jī)制進(jìn)行投資決策和管理。3.專業(yè)管理原則：委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作，確?；鸸芾淼膶I(yè)性和規(guī)范性。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有效防范和控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。二、基金設(shè)立與籌集（一）設(shè)立主體與方式洛陽產(chǎn)業(yè)基金由洛陽市政府授權(quán)相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)作為設(shè)立主體，通過財(cái)政出資、社會(huì)資本募集等方式設(shè)立。（二）資金來源1.財(cái)政資金：洛陽市財(cái)政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金。2.社會(huì)資本：包括各類金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)等的資金。3.其他資金：如上級(jí)政府扶持資金、捐贈(zèng)資金等。（三）基金規(guī)模與結(jié)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和資金籌集情況，合理確定基金規(guī)模。基金結(jié)構(gòu)應(yīng)多元化，包括不同期限、不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的資金，以滿足不同投資項(xiàng)目的需求。三、基金管理機(jī)構(gòu)（一）管理機(jī)構(gòu)選擇通過公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，選擇具備專業(yè)資質(zhì)、豐富投資經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)的基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理。（二）管理機(jī)構(gòu)職責(zé)1.制定基金投資策略和計(jì)劃，組織項(xiàng)目篩選、評(píng)估和投資決策。2.負(fù)責(zé)基金的資金募集、投資管理、投后管理和退出等工作。3.定期向基金設(shè)立主體和相關(guān)部門報(bào)告基金運(yùn)作情況，接受監(jiān)督檢查。4.建立健全基金內(nèi)部管理制度，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。（三）監(jiān)督與考核基金設(shè)立主體對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督考核，考核內(nèi)容包括投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部管理等方面。對(duì)考核不合格的管理機(jī)構(gòu)，采取相應(yīng)的處罰措施，直至終止合作。四、投資運(yùn)作（一）投資方向與領(lǐng)域基金重點(diǎn)投向洛陽確定的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先支持符合產(chǎn)業(yè)政策、具有良好發(fā)展前景和較強(qiáng)創(chuàng)新能力的項(xiàng)目。（二）投資決策程序1.項(xiàng)目征集：通過多種渠道廣泛征集投資項(xiàng)目，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。2.項(xiàng)目篩選：基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫中的項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，確定符合投資條件的項(xiàng)目。3.盡職調(diào)查：對(duì)篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行深入盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等情況。4.投資決策：由基金投資決策委員會(huì)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資決策，確定投資項(xiàng)目、投資金額、投資方式等。（三）投資方式1.直接投資：對(duì)符合條件的項(xiàng)目進(jìn)行直接股權(quán)投資。2.聯(lián)合投資：與其他投資機(jī)構(gòu)共同投資項(xiàng)目，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。3.其他方式：如參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金、投資并購等。（四）投資限制1.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。2.不得投資于股票、期貨、房地產(chǎn)等國家法律法規(guī)禁止的領(lǐng)域。3.單個(gè)項(xiàng)目投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的一定比例。五、投后管理（一）管理措施1.建立項(xiàng)目跟蹤管理制度，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，了解項(xiàng)目進(jìn)展情況。2.協(xié)助投資項(xiàng)目公司完善治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平。3.為投資項(xiàng)目公司提供必要的增值服務(wù)，如技術(shù)支持、市場(chǎng)拓展、融資協(xié)調(diào)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)環(huán)境等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2.當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)時(shí)，及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如調(diào)整投資策略、追加投資、退出項(xiàng)目等。六、基金退出（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開掛牌等方式將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者。2.公司回購：投資項(xiàng)目公司按照約定的價(jià)格回購基金持有的股權(quán)。3.清算退出：當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重虧損或無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)時(shí)，通過清算方式退出。（二）退出程序1.提出退出申請(qǐng)：基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，提出退出申請(qǐng)。2.評(píng)估與決策：對(duì)退出申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，由基金投資決策委員會(huì)做出退出決策。3.實(shí)施退出：按照確定的退出方式和程序，組織實(shí)施退出工作。七、收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配原則1.按照基金合同約定進(jìn)行收益分配。2.優(yōu)先保障本金安全，在本金收回后，再進(jìn)行收益分配。3.合理兼顧各方利益，根據(jù)不同資金來源的性質(zhì)和貢獻(xiàn)，確定收益分配比例。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：將基金投資收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。2.再投資分配：將部分收益用于再投資，擴(kuò)大基金規(guī)模。（三）虧損承擔(dān)1.財(cái)政資金承擔(dān)的虧損部分，按照財(cái)政資金管理規(guī)定進(jìn)行處理。2.社會(huì)資本承擔(dān)的虧損部分，按照基金合同約定執(zhí)行。八、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立健全基金監(jiān)督管理制度，明確監(jiān)督主體、監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督方式。2.基金設(shè)立主體、財(cái)政部門、審計(jì)部門等對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行全過程監(jiān)督。（二）信息披露1.基金管理機(jī)構(gòu)定期向基金設(shè)立主體和相關(guān)部門報(bào)告基金運(yùn)作情況，包括投資項(xiàng)目進(jìn)展、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.及時(shí)披露重大事項(xiàng)信息，保障投資者和社會(huì)公眾的知情權(quán)。（三