敏感信息排查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司敏感信息的保護(hù)，規(guī)范敏感信息排查管理工作，防止敏感信息泄露，保障公司合法權(quán)益和業(yè)務(wù)安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工。（三）定義1.敏感信息：指涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私、國(guó)家機(jī)密等具有較高保密價(jià)值的信息，包括但不限于技術(shù)資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)信息、客戶名單、合同協(xié)議等。2.排查：指對(duì)公司內(nèi)部信息系統(tǒng)、文件資料、辦公場(chǎng)所等進(jìn)行定期或不定期的檢查，以發(fā)現(xiàn)敏感信息存在的安全隱患。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：敏感信息排查管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司行為合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：排查工作應(yīng)涵蓋公司所有部門、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及所有可能存儲(chǔ)敏感信息的載體。3.預(yù)防為主原則：注重敏感信息安全防護(hù)措施的建設(shè)和完善，加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，提高全員敏感信息保護(hù)意識(shí)，預(yù)防敏感信息泄露事件的發(fā)生。4.及時(shí)處置原則：對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的敏感信息安全隱患，應(yīng)及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處置，防止損失擴(kuò)大。二、敏感信息分類分級(jí)（一）分類1.商業(yè)秘密類技術(shù)秘密：包括公司的技術(shù)研發(fā)成果、技術(shù)方案、工藝流程、技術(shù)訣竅等。經(jīng)營(yíng)秘密：如公司的營(yíng)銷策略、市場(chǎng)計(jì)劃、銷售數(shù)據(jù)、客戶關(guān)系管理信息等。管理秘密：涵蓋公司的內(nèi)部管理制度、組織架構(gòu)、人力資源信息等。2.客戶隱私類客戶個(gè)人信息：包括客戶姓名、聯(lián)系方式、身份證號(hào)碼、銀行卡號(hào)等。客戶交易信息：如客戶購(gòu)買產(chǎn)品或服務(wù)的記錄、交易金額、交易時(shí)間等。3.國(guó)家機(jī)密類：若公司涉及相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)國(guó)家保密法律法規(guī)確定的屬于國(guó)家機(jī)密范疇的信息。（二）分級(jí)根據(jù)敏感信息的重要性、敏感性和泄露可能造成的危害程度，將敏感信息分為絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)級(jí)別。1.絕密級(jí)：一旦泄露會(huì)給公司或國(guó)家?guī)順O其嚴(yán)重的損害，如核心技術(shù)配方、重大戰(zhàn)略決策等。2.機(jī)密級(jí)：泄露后會(huì)對(duì)公司或國(guó)家造成較大損害，如重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、關(guān)鍵客戶信息等。3.秘密級(jí)：泄露可能對(duì)公司或國(guó)家造成一定損害，如一般性技術(shù)資料、普通客戶名單等。三、排查職責(zé)分工（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批敏感信息排查管理工作的總體方針、政策和計(jì)劃。2.監(jiān)督檢查各部門敏感信息排查管理工作的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的重大問題。（二）信息安全管理部門1.制定和完善敏感信息排查管理制度、流程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2.組織實(shí)施公司敏感信息排查工作，定期對(duì)排查結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，提出改進(jìn)措施和建議。3.負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等進(jìn)行安全監(jiān)測(cè)和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置敏感信息安全隱患。4.開展敏感信息保護(hù)相關(guān)培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工敏感信息保護(hù)意識(shí)和技能。（三）各部門1.負(fù)責(zé)本部門敏感信息排查管理工作的具體實(shí)施，明確專人負(fù)責(zé)，確保排查工作落實(shí)到位。2.對(duì)本部門員工進(jìn)行敏感信息保護(hù)教育，規(guī)范員工信息使用行為。3.配合信息安全管理部門開展敏感信息排查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。（四）員工個(gè)人1.遵守公司敏感信息排查管理規(guī)定，積極配合公司開展排查工作。2.妥善保管個(gè)人使用的涉及敏感信息的設(shè)備和資料，防止信息泄露。3.發(fā)現(xiàn)敏感信息安全隱患及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或信息安全管理部門。四、排查內(nèi)容與方法（一）排查內(nèi)容1.信息系統(tǒng)檢查信息系統(tǒng)的安全配置，包括用戶權(quán)限設(shè)置、訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密等是否符合安全要求。審查信息系統(tǒng)的日志記錄，查看是否存在異常訪問行為、數(shù)據(jù)篡改等情況。檢測(cè)信息系統(tǒng)是否存在安全漏洞，及時(shí)進(jìn)行修復(fù)和更新。2.文件資料對(duì)公司內(nèi)部文件、檔案、報(bào)表等紙質(zhì)和電子資料進(jìn)行清查，確定敏感信息的存儲(chǔ)位置、數(shù)量和保管情況。檢查文件資料的密級(jí)標(biāo)識(shí)是否正確，是否按照規(guī)定的范圍和程序進(jìn)行借閱、傳遞和銷毀。3.辦公場(chǎng)所查看辦公區(qū)域的物理安全措施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜報(bào)警裝置等是否正常運(yùn)行。檢查辦公電腦、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備、打印機(jī)等辦公設(shè)備是否存在未授權(quán)接入、數(shù)據(jù)外泄等風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注辦公場(chǎng)所內(nèi)人員的行為規(guī)范，是否存在違規(guī)使用敏感信息或不當(dāng)處理廢棄資料的情況。（二）排查方法1.定期排查信息安全管理部門每年制定詳細(xì)的敏感信息排查計(jì)劃，明確排查的范圍、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排。各部門按照排查計(jì)劃，定期對(duì)本部門的敏感信息進(jìn)行全面自查，并將排查結(jié)果上報(bào)信息安全管理部門。2.不定期抽查信息安全管理部門不定期對(duì)各部門的敏感信息排查管理工作進(jìn)行抽查，檢查排查工作的落實(shí)情況和敏感信息的安全狀況。抽查可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)抽樣分析、人員訪談等方式進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改。3.專項(xiàng)排查根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)要求或發(fā)生敏感信息安全事件等情況，適時(shí)開展專項(xiàng)敏感信息排查工作。專項(xiàng)排查應(yīng)針對(duì)特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、信息系統(tǒng)或敏感信息類型進(jìn)行深入檢查，確保排查工作的針對(duì)性和有效性。五、排查流程（一）準(zhǔn)備階段1.信息安全管理部門根據(jù)排查計(jì)劃組建排查工作小組，明確小組成員的職責(zé)分工。2.收集與排查相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司制度等文件資料，作為排查依據(jù)。3.準(zhǔn)備排查所需的工具和設(shè)備，如數(shù)據(jù)檢測(cè)軟件、網(wǎng)絡(luò)掃描工具、文件查閱清單等。（二）實(shí)施階段1.信息系統(tǒng)排查工作小組按照信息系統(tǒng)排查內(nèi)容和方法，對(duì)公司內(nèi)部各類信息系統(tǒng)進(jìn)行逐一檢查。記錄信息系統(tǒng)的安全配置情況、日志記錄內(nèi)容以及發(fā)現(xiàn)的安全漏洞等問題，并詳細(xì)填寫排查記錄表格。2.文件資料排查各部門組織人員對(duì)本部門的文件資料進(jìn)行清查盤點(diǎn)，按照密級(jí)分類整理。檢查文件資料的密級(jí)標(biāo)識(shí)、借閱登記、傳遞記錄和銷毀情況等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄并及時(shí)整改。3.辦公場(chǎng)所排查工作小組對(duì)辦公場(chǎng)所的物理安全設(shè)施、辦公設(shè)備等進(jìn)行實(shí)地檢查。觀察辦公場(chǎng)所內(nèi)人員的行為規(guī)范，如有必要可對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解敏感信息的使用和保管情況。（三）總結(jié)階段1.排查工作結(jié)束后，各部門對(duì)本部門的排查情況進(jìn)行總結(jié)分析，撰寫排查報(bào)告，上報(bào)信息安全管理部門。2.信息安全管理部門對(duì)各部門的排查報(bào)告進(jìn)行匯總整理，分析公司敏感信息排查管理工作中存在的問題和不足。3.根據(jù)總結(jié)分析結(jié)果，制定針對(duì)性的改進(jìn)措施和工作計(jì)劃，明確責(zé)任部門和整改期限，確保敏感信息排查管理工作不斷完善。六、敏感信息保護(hù)措施（一）技術(shù)防護(hù)措施1.采用先進(jìn)的信息安全技術(shù)手段，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)等，對(duì)敏感信息進(jìn)行保護(hù)。2.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)存儲(chǔ)敏感信息的設(shè)備和介質(zhì)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性。（二）管理制度措施1.建立健全敏感信息分類分級(jí)管理制度，明確不同級(jí)別敏感信息的保護(hù)要求和措施。2.完善敏感信息訪問控制制度，嚴(yán)格限定員工對(duì)敏感信息的訪問權(quán)限，實(shí)行最小化授權(quán)原則。3.制定敏感信息存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)的管理制度，規(guī)范員工信息操作行為。4.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的第三方合作伙伴的管理，簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）人員培訓(xùn)措施1.定期組織員工參加敏感信息保護(hù)培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和法律意識(shí)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括敏感信息的分類分級(jí)、保護(hù)措施、法律法規(guī)等方面的知識(shí)，以及信息安全操作技能。3.通過案例分析、模擬演練等方式，增強(qiáng)員工對(duì)敏感信息保護(hù)工作的實(shí)際操作能力。七、敏感信息安全事件應(yīng)急處置（一）事件報(bào)告1.員工發(fā)現(xiàn)敏感信息安全事件后，應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。2.部門負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)在第一時(shí)間向信息安全管理部門報(bào)告，并詳細(xì)說明事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的敏感信息內(nèi)容、事件影響范圍等情況。3.信息安全管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)迅速評(píng)估事件的嚴(yán)重程度，按照規(guī)定及時(shí)向公司管理層報(bào)告，并啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案。（二）應(yīng)急處置1.應(yīng)急處置工作小組迅速開展工作，采取有效措施控制事件的發(fā)展，防止敏感信息進(jìn)一步泄露。2.對(duì)受影響的信息系統(tǒng)進(jìn)行緊急處理，如關(guān)閉系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)備份等，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。3.對(duì)泄露的敏感信息進(jìn)行追蹤溯源，查明事件發(fā)生的原因和責(zé)任人，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（三）后期處置1.事件處置結(jié)束后，信息安全管理部門對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。2.根據(jù)事件的性質(zhì)和影響程度，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為。3.及時(shí)向公司內(nèi)部員工通報(bào)事件處理情況，消除員工的恐慌心理，加強(qiáng)員工對(duì)敏感信息保護(hù)工作的重視。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.信息安全管理部門定期對(duì)各部門敏感信息排查管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工作落實(shí)到位。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括排查計(jì)劃執(zhí)行情況、敏感信息保護(hù)措施落實(shí)情況、安全事件應(yīng)急處置情況等。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立敏感信息排查管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門的工作進(jìn)行量化考核。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括排查工作完成質(zhì)量、敏感信息安全狀況、員工培訓(xùn)效果、安全事件發(fā)生率等。3.根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果