期貨日?qǐng)?bào)居間管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范期貨日?qǐng)?bào)居間行為，加強(qiáng)對(duì)居間人的管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于與期貨日?qǐng)?bào)簽訂居間合同，從事期貨居間業(yè)務(wù)的自然人、法人或其他組織（以下統(tǒng)稱“居間人”）。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營原則居間人開展期貨居間業(yè)務(wù)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及期貨日?qǐng)?bào)的相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，合規(guī)操作。2.客戶利益保護(hù)原則居間人應(yīng)當(dāng)以客戶利益為出發(fā)點(diǎn)，如實(shí)向客戶介紹期貨交易相關(guān)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。3.公平公正原則期貨日?qǐng)?bào)在居間人管理過程中應(yīng)遵循公平公正原則，保障居間人的合法權(quán)益，同時(shí)確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性。二、居間人資格管理（一）基本條件1.具有完全民事行為能力；2.品行良好，無不良誠信記錄；3.具備從事期貨居間業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)和技能；4.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（二）禁止情形有下列情形之一的，不得成為期貨日?qǐng)?bào)的居間人：1.無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；2.期貨公司的在職人員；3.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員；4.本辦法施行前已經(jīng)接受期貨公司委托成為居間人，且原居間合同尚未到期的；5.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止從事期貨居間業(yè)務(wù)的其他人員。（三）資格申請(qǐng)與審核1.居間人向期貨日?qǐng)?bào)提交居間人資格申請(qǐng)表，申請(qǐng)表應(yīng)包括個(gè)人基本信息、工作經(jīng)歷、客戶資源情況等內(nèi)容。2.期貨日?qǐng)?bào)對(duì)居間人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括資格條件、誠信記錄、業(yè)務(wù)能力等。3.經(jīng)審核符合條件的，期貨日?qǐng)?bào)與居間人簽訂居間合同，并為其辦理居間人登記手續(xù)。三、居間人職責(zé)與義務(wù)（一）職責(zé)1.向客戶介紹期貨市場(chǎng)基本情況、期貨交易相關(guān)法律法規(guī)、期貨公司業(yè)務(wù)范圍及交易流程等；2.向客戶客觀、準(zhǔn)確地傳遞期貨日?qǐng)?bào)發(fā)布的市場(chǎng)信息、研究報(bào)告等；3.為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)，協(xié)助客戶制定交易策略；4.代表客戶與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理相關(guān)開戶手續(xù)；5.按照期貨日?qǐng)?bào)的要求，定期向期貨日?qǐng)?bào)報(bào)告客戶交易情況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等信息。（二）義務(wù)1.遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及期貨日?qǐng)?bào)的相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)行為；2.不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得占用、挪用客戶保證金；3.不得與客戶約定分享投資收益，不得對(duì)客戶做出獲利保證或者共擔(dān)損失的承諾；4.不得向客戶隱瞞重要事項(xiàng)或者使用虛假信息誤導(dǎo)客戶；5.妥善保管客戶資料，不得泄露客戶信息；6.按照約定履行居間合同義務(wù)，不得擅自變更或者解除居間合同；7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。四、居間人行為規(guī)范（一）業(yè)務(wù)推廣1.居間人在開展業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)時(shí)，應(yīng)使用期貨日?qǐng)?bào)統(tǒng)一提供的宣傳資料，不得擅自制作、修改或使用其他宣傳資料。2.宣傳資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得含有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容，不得進(jìn)行夸大宣傳或承諾收益。3.居間人不得在宣傳推廣過程中詆毀其他期貨公司或居間人，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（二）客戶招攬1.居間人應(yīng)通過合法、合規(guī)的方式招攬客戶，不得采取欺詐、脅迫、誘導(dǎo)等不正當(dāng)手段。2.居間人在招攬客戶時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或淡化風(fēng)險(xiǎn)。3.居間人不得代客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他相關(guān)文件，不得代替客戶辦理開戶手續(xù)。（三）客戶服務(wù)1.居間人應(yīng)建立客戶服務(wù)檔案，記錄客戶基本信息、交易情況、服務(wù)需求等內(nèi)容，并定期更新。2.居間人應(yīng)及時(shí)解答客戶的咨詢，為客戶提供專業(yè)、周到的服務(wù)。對(duì)于客戶提出的合理訴求，應(yīng)積極協(xié)助解決。3.居間人應(yīng)定期回訪客戶，了解客戶的交易情況和滿意度，不斷改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。（四）信息管理1.居間人應(yīng)按照期貨日?qǐng)?bào)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送客戶信息、交易數(shù)據(jù)等資料。2.居間人應(yīng)妥善保管客戶交易記錄、合同文本等資料，保存期限不得少于5年。3.居間人不得泄露期貨日?qǐng)?bào)的商業(yè)秘密、客戶信息及其他未公開信息。五、居間合同管理（一）合同簽訂1.期貨日?qǐng)?bào)與居間人簽訂的居間合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、居間服務(wù)內(nèi)容、報(bào)酬支付方式、違約責(zé)任等條款。2.居間合同應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。3.居間合同一式兩份，期貨日?qǐng)?bào)與居間人各執(zhí)一份。（二）合同變更與解除1.居間合同履行期間，如有需要變更合同內(nèi)容的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。2.有下列情形之一的，居間合同可以解除：雙方協(xié)商一致；居間人違反本辦法或居間合同約定，期貨日?qǐng)?bào)有權(quán)解除合同；因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因致使合同無法履行的。3.合同解除后，居間人應(yīng)按照期貨日?qǐng)?bào)的要求辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清費(fèi)用，并返還客戶資料。（三）報(bào)酬支付1.期貨日?qǐng)?bào)按照居間合同約定向居間人支付報(bào)酬。報(bào)酬支付方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在合同中明確約定。2.居間人應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，繳納相關(guān)稅費(fèi)。期貨日?qǐng)?bào)有權(quán)代扣代繳居間人的稅費(fèi)。3.居間人不得因報(bào)酬支付問題與期貨日?qǐng)?bào)發(fā)生爭(zhēng)議，如有爭(zhēng)議應(yīng)通過協(xié)商或法律途徑解決。六、監(jiān)督管理與違規(guī)處理（一）監(jiān)督檢查1.期貨日?qǐng)?bào)建立健全居間人監(jiān)督管理制度，定期對(duì)居間人的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括居間人資格情況、業(yè)務(wù)推廣情況、客戶招攬情況、客戶服務(wù)情況、信息管理情況等。3.期貨日?qǐng)?bào)可通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、客戶回訪等方式對(duì)居間人進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）違規(guī)處理1.居間人違反本辦法或居間合同約定的，期貨日?qǐng)?bào)有權(quán)采取以下措施：責(zé)令改正；暫?；蚪K止居間合同；扣減或暫停支付報(bào)酬；要求居間人賠償損失；向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，建議取消其居間人資格。2.居間人違反法律法規(guī)的，期貨日?qǐng)?bào)將依法追究其法律責(zé)任。七、培訓(xùn)與指導(dǎo)（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.期貨日?qǐng)?bào)制定居間人培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織居間人參加培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括期貨市場(chǎng)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等。2.培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、專題講座等多種形式。（二）指導(dǎo)服務(wù)