證監(jiān)會(huì)公眾公司管理制度一、總則（一）制定目的本管理制度旨在規(guī)范公眾公司行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)公眾公司健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)要求制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于在中國(guó)境內(nèi)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)向不特定對(duì)象公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票或者向特定對(duì)象發(fā)行股票使股東人數(shù)超過(guò)200人的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公眾公司”）。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則公眾公司的一切活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，確保公司運(yùn)營(yíng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.公平公正公開(kāi)原則保障所有投資者在信息獲取、參與決策等方面享有平等的權(quán)利，公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，確保市場(chǎng)公平公正公開(kāi)。3.誠(chéng)信自律原則公司及其全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)遵守法律法規(guī)和本制度，加強(qiáng)自律管理。二、公司治理（一）組織結(jié)構(gòu)1.股東大會(huì)公眾公司應(yīng)依法設(shè)立股東大會(huì)，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照法律法規(guī)和公司章程行使職權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)，確保股東能夠充分行使權(quán)利。2.董事會(huì)董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員應(yīng)具備必要的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，人數(shù)應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。董事會(huì)應(yīng)制定明確的議事規(guī)則，確保決策的科學(xué)性和公正性。3.監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格與職責(zé)1.任職資格董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)具備良好的品行和專業(yè)素養(yǎng)，不存在法律法規(guī)禁止任職的情形。其任職應(yīng)經(jīng)過(guò)合法合規(guī)的程序選舉或聘任。2.職責(zé)董事應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，參與公司重大決策，維護(hù)公司利益；監(jiān)事應(yīng)切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，確保公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)；高級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理，執(zhí)行董事會(huì)決議，提高公司運(yùn)營(yíng)效率。三、信息披露（一）信息披露的基本原則1.真實(shí)性原則公司披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.準(zhǔn)確性原則信息披露應(yīng)使用明確、易懂的語(yǔ)言，確保投資者能夠準(zhǔn)確理解信息內(nèi)容。3.完整性原則公司應(yīng)全面披露與公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、重大事項(xiàng)等相關(guān)的信息，不得隱瞞重要信息。4.及時(shí)性原則公司應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)披露信息，確保投資者能夠及時(shí)獲取最新信息。（二）定期報(bào)告1.年度報(bào)告公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等內(nèi)容。2.中期報(bào)告公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露中期報(bào)告，中期報(bào)告應(yīng)簡(jiǎn)要反映公司上半年的經(jīng)營(yíng)情況。（三）臨時(shí)報(bào)告公司發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，應(yīng)立即披露臨時(shí)報(bào)告。重大事件包括但不限于公司重大資產(chǎn)重組、重大訴訟仲裁、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等。（四）信息披露的方式與渠道公司應(yīng)通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)披露信息，同時(shí)可在公司官網(wǎng)等渠道同步發(fā)布，但應(yīng)以指定平臺(tái)披露的信息為準(zhǔn)。四、股份轉(zhuǎn)讓（一）股份轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定1.股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得損害公司和其他股東的利益。2.公眾公司股東人數(shù)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)，不得擅自轉(zhuǎn)讓股份。（二）特定股份轉(zhuǎn)讓限制1.公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)遵守相關(guān)限售規(guī)定，在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股份。2.公司向特定對(duì)象發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的，相關(guān)股份應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行限售。（三）股份轉(zhuǎn)讓的程序股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)按照公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，辦理相關(guān)股份過(guò)戶登記手續(xù)，確保股份轉(zhuǎn)讓合法有效。五、定向發(fā)行（一）定向發(fā)行的條件1.公司應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的定向發(fā)行條件，如具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好等。2.定向發(fā)行對(duì)象應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得超過(guò)規(guī)定的人數(shù)限制。（二）定向發(fā)行的程序1.公司董事會(huì)應(yīng)制定定向發(fā)行方案，明確發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、募集資金用途等內(nèi)容。2.定向發(fā)行方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。3.公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交定向發(fā)行申請(qǐng)文件，經(jīng)核準(zhǔn)后方可實(shí)施定向發(fā)行。（三）募集資金管理1.公司應(yīng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，將募集資金存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。2.募集資金應(yīng)按照定向發(fā)行方案使用，不得擅自改變用途。如需變更用途，應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并及時(shí)披露相關(guān)信息。六、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理措施1.證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)公眾公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱公司相關(guān)文件資料，詢問(wèn)公司有關(guān)人員。2.對(duì)于公眾公司存在的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取責(zé)令改正、警告、罰款等監(jiān)管措施。（二）公司及相關(guān)人員法律責(zé)任1.公眾公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本制度及相關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。