公司非招標(biāo)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司非招標(biāo)采購活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司本部及所屬各單位非招標(biāo)采購活動(dòng)的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：非招標(biāo)采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.公平公正原則：采購過程中應(yīng)確保公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)供應(yīng)商合法權(quán)益，保證采購結(jié)果公正合理。3.公開透明原則：采購信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督。4.誠實(shí)信用原則：采購活動(dòng)各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。5.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購效益最大化，降低采購成本。二、職責(zé)分工（一）采購部門1.負(fù)責(zé)制定非招標(biāo)采購計(jì)劃，明確采購需求、采購方式、預(yù)算等內(nèi)容。2.組織實(shí)施非招標(biāo)采購活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、采購文件編制、采購談判、合同簽訂等工作。3.負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，確保采購貨物或服務(wù)符合合同要求。4.建立和維護(hù)供應(yīng)商庫，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理。（二）需求部門1.提出采購需求，詳細(xì)描述采購貨物或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求等內(nèi)容。2.參與采購文件的編制和審核，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。3.協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇和采購談判，負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，確保采購資金的合理安排。2.參與采購合同的審核，監(jiān)督采購資金的支付。3.對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和審計(jì)，確保采購成本的合理性和合規(guī)性。（四）審計(jì)部門1.對(duì)非招標(biāo)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性等。2.對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效審計(jì)，評(píng)價(jià)采購效益和資金使用效果。（五）法務(wù)部門1.對(duì)采購合同進(jìn)行法律審核，確保合同的合法性和有效性。2.為采購活動(dòng)提供法律咨詢和法律支持，處理采購過程中的法律糾紛。三、采購方式及適用范圍（一）詢價(jià)采購1.適用范圍采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。2.操作流程（1）采購部門根據(jù)采購需求，向不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書。（2）供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)價(jià)文件，采購部門對(duì)報(bào)價(jià)文件進(jìn)行評(píng)審，選擇報(bào)價(jià)最低且符合采購要求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。（3）采購部門與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。（二）競(jìng)爭(zhēng)性談判采購1.適用范圍（1）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。（2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。（3）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。（4）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.操作流程（1）采購部門成立談判小組，談判小組由采購代表和有關(guān)專家共三人以上單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（2）采購部門制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。（3）采購部門邀請(qǐng)不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商參加談判，并向其提供談判文件。（4）談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。談判文件有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。（5）談判結(jié)束后，談判小組要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購部門從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交供應(yīng)商。（6）采購部門與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。（三）單一來源采購1.適用范圍（1）只能從唯一供應(yīng)商處采購的。（2）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。（3）必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.操作流程（1）采購部門填寫單一來源采購申請(qǐng)表，說明采購理由、采購項(xiàng)目名稱、采購內(nèi)容、預(yù)算金額等內(nèi)容，并附上相關(guān)證明材料。（2）采購部門將單一來源采購申請(qǐng)表提交給公司領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后，采購部門與單一供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購合同。（3）采購部門將單一來源采購情況在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，接受監(jiān)督。（四）競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購1.適用范圍（1）政府購買服務(wù)項(xiàng)目。（2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。（3）因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。（4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。（5）按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。2.操作流程（1）采購部門成立磋商小組，磋商小組由采購代表和有關(guān)專家共三人以上單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（2）采購部門制定磋商文件，明確磋商程序、磋商內(nèi)容、合同草案的條款以及評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。（3）采購部門邀請(qǐng)不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商參加磋商，并向其提供磋商文件。（4）磋商小組與供應(yīng)商進(jìn)行磋商，在磋商中，磋商的任何一方不得透露與磋商有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。磋商文件有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，磋商小組應(yīng)當(dāng)以書面形式通知所有參加磋商的供應(yīng)商。（5）磋商結(jié)束后，磋商小組要求所有參加磋商的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購部門從磋商小組提出的成交候選人中根據(jù)綜合評(píng)分情況確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加磋商的未成交供應(yīng)商。（6）采購部門與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。四、采購程序（一）采購計(jì)劃編制1.需求部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際工作需求，提前編制采購計(jì)劃，明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容。2.采購計(jì)劃經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)采購部門匯總。采購部門對(duì)采購計(jì)劃進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購需求的合理性、采購預(yù)算的準(zhǔn)確性、采購時(shí)間的可行性等內(nèi)容。3.采購計(jì)劃經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司實(shí)際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)采購計(jì)劃進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后的采購計(jì)劃作為采購活動(dòng)的依據(jù)。（二）供應(yīng)商選擇1.采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，從公司供應(yīng)商庫中選擇符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商。如供應(yīng)商庫中沒有合適的供應(yīng)商，采購部門可以通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購、單一來源采購、競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購等方式，選擇新的供應(yīng)商。2.采購部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)情況等。3.采購部門對(duì)通過資格審查的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)力量、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)體系等。4.采購部門根據(jù)資格審查和實(shí)地考察情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，選擇評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商作為采購項(xiàng)目的候選供應(yīng)商。（三）采購文件編制1.采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，編制采購文件。采購文件包括采購公告、采購邀請(qǐng)書、采購需求書、采購文件格式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同草案等內(nèi)容。2.采購文件編制完成后，采購部門組織需求部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員對(duì)采購文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購需求的合理性、采購文件格式的規(guī)范性、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的公正性、合同草案的合法性等內(nèi)容。3.采購文件經(jīng)審核通過后，采購部門按照規(guī)定的程序和方式發(fā)布采購公告或采購邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)供應(yīng)商參加采購活動(dòng)。（四）采購談判1.采購部門組織采購談判，采購談判由采購部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的人員主持，需求部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員參加。2.采購談判前，采購部門向供應(yīng)商發(fā)出談判通知書，明確談判的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、要求等事項(xiàng)。供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交談判響應(yīng)文件，談判響應(yīng)文件應(yīng)包括報(bào)價(jià)文件、技術(shù)文件、商務(wù)文件等內(nèi)容。3.采購談判過程中，采購部門與供應(yīng)商就采購項(xiàng)目的價(jià)格、技術(shù)、商務(wù)等條款進(jìn)行談判，談判雙方應(yīng)充分表達(dá)自己的意見和要求，尋求達(dá)成一致的解決方案。4.采購談判結(jié)束后，采購部門要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購部門根據(jù)談判情況和最后報(bào)價(jià)，選擇報(bào)價(jià)最低且符合采購要求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。（五）合同簽訂1.采購部門與成交供應(yīng)商簽訂采購合同，采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購合同簽訂前，采購部門組織需求部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員對(duì)采購合同進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購合同的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、可行性等內(nèi)容。3.采購合同經(jīng)審核通過后，采購部門與成交供應(yīng)商簽訂采購合同，并加蓋公司公章或合同專用章。采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)將采購合同副本分發(fā)給需求部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員。（六）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，采購部門組織需求部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、技術(shù)要求、售后服務(wù)等方面。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行逐一檢查和測(cè)試，確保采購項(xiàng)目符合要求。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.如采購項(xiàng)目驗(yàn)收不合格，采購部門應(yīng)要求成交供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物或服務(wù)，直至驗(yàn)收合格為止。如因成交供應(yīng)商原因?qū)е虏少忢?xiàng)目驗(yàn)收不合格，采購部門有權(quán)按照采購合同的約定，扣除成交供應(yīng)商的履約保證金或追究其違約責(zé)任。五、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)非招標(biāo)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性、采購合同的履行情況等。2.采購部門應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的全過程監(jiān)督，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)、公開透明、公平公正。3.需求部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員應(yīng)積極配合內(nèi)部監(jiān)督工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。（二）投訴處理1.供應(yīng)商對(duì)采購活動(dòng)有異議的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書面形式向采購部門提出投訴。采購部門應(yīng)在收到投訴后及時(shí)進(jìn)行調(diào)