局行政執(zhí)法管理辦法總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)本局行政執(zhí)法管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政許可法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本局實(shí)際，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本局在法定職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施的行政執(zhí)法活動(dòng)，包括行政處罰、行政許可、行政檢查、行政強(qiáng)制等各類行政執(zhí)法行為。基本原則1.合法原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行，嚴(yán)格遵守法定程序，不得超越職權(quán)、濫用職權(quán)。2.公正原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，平等對(duì)待行政管理相對(duì)人，不偏私、不歧視。3.公開原則：行政執(zhí)法的依據(jù)、過程和結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開，接受社會(huì)監(jiān)督，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的除外。4.便民原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)方便公民、法人和其他組織，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。5.教育與處罰相結(jié)合原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人和其他組織自覺守法。執(zhí)法主體與執(zhí)法人員1.執(zhí)法主體：本局依法具有行政執(zhí)法主體資格，以本局名義實(shí)施行政執(zhí)法活動(dòng)。2.執(zhí)法人員：本局行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，經(jīng)培訓(xùn)考核合格，取得行政執(zhí)法證件后，方可從事行政執(zhí)法工作。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守執(zhí)法紀(jì)律，文明執(zhí)法，廉潔奉公。行政執(zhí)法程序行政處罰程序1.立案：對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為，經(jīng)初步審查，認(rèn)為有違法事實(shí)需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)立案。立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.調(diào)查取證：立案后，應(yīng)當(dāng)指定兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地收集證據(jù)，查明事實(shí)。調(diào)查取證可以采取詢問當(dāng)事人、查閱資料、實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)等方式。3.告知：在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。4.聽證：符合聽證條件的，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。聽證應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。5.決定：經(jīng)調(diào)查取證，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，應(yīng)當(dāng)依法作出行政處罰決定。行政處罰決定應(yīng)當(dāng)以書面形式作出，并加蓋本局印章。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、處罰履行方式和期限、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。6.送達(dá)：行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。7.執(zhí)行：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，本局可以依法采取加處罰款、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等措施。行政許可程序1.申請(qǐng)：公民、法人或者其他組織從事依法應(yīng)當(dāng)取得行政許可的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向本局提出申請(qǐng)。申請(qǐng)書需要采用格式文本的，本局應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人提供行政許可申請(qǐng)書格式文本。申請(qǐng)書格式文本中不得包含與申請(qǐng)行政許可事項(xiàng)沒有直接關(guān)系的內(nèi)容。申請(qǐng)人可以委托代理人提出行政許可申請(qǐng)。但是，依法應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人到行政機(jī)關(guān)辦公場(chǎng)所提出行政許可申請(qǐng)的除外。2.受理：本局對(duì)申請(qǐng)人提出的行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不受理；申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于本局職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)；申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；申請(qǐng)事項(xiàng)屬于本局職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照本局的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)。本局受理或者不予受理行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本局專用印章和注明日期的書面憑證。3.審查：本局對(duì)受理的行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行審查。需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，本局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。4.決定：本局對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出決定：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，本局應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；申請(qǐng)人的申請(qǐng)不符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，本局應(yīng)當(dāng)依法作出不予行政許可的書面決定，并說明理由，告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。本局作出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽、加蓋檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫印章。5.變更與延續(xù)：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向本局提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，本局應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向本局提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。本局應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。6.監(jiān)督檢查：本局應(yīng)當(dāng)建立健全行政許可監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對(duì)被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)的監(jiān)督檢查。本局可以對(duì)被許可人生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品依法進(jìn)行抽樣檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)，對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所依法進(jìn)行實(shí)地檢查。檢查時(shí)，本局可以依法查閱或者要求被許可人報(bào)送有關(guān)材料；被許可人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和材料。本局實(shí)施監(jiān)督檢查，不得妨礙被許可人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得索取或者收受被許可人的財(cái)物，不得謀取其他利益。行政檢查程序1.檢查計(jì)劃：本局應(yīng)當(dāng)制定年度行政檢查計(jì)劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。行政檢查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施，并向社會(huì)公布。2.檢查實(shí)施：實(shí)施行政檢查應(yīng)當(dāng)兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行，并出示行政執(zhí)法證件。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向被檢查人說明檢查的依據(jù)、內(nèi)容、要求等。檢查可以采取查閱資料、實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)等方式。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄檢查情況，并制作檢查筆錄。檢查筆錄應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員和被檢查人簽名或者蓋章；被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)注明情況。3.檢查結(jié)果處理：檢查結(jié)束后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查情況，提出處理意見。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處理；對(duì)不屬于本局職權(quán)范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有關(guān)部門處理。本局應(yīng)當(dāng)將行政檢查結(jié)果向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。行政強(qiáng)制程序1.一般程序：實(shí)施行政強(qiáng)制應(yīng)當(dāng)依照法定程序進(jìn)行，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)規(guī)定的條件和期限。實(shí)施行政強(qiáng)制前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政強(qiáng)制決定書，告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。2.查封、扣押程序：查封、扣押限于涉案的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，不得查封、扣押與違法行為無關(guān)的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物；不得查封、扣押公民個(gè)人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。當(dāng)事人的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物已被其他國家機(jī)關(guān)依法查封的，不得重復(fù)查封。查封、扣押應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)法人員實(shí)施，并出示執(zhí)法證件，通知當(dāng)事人到場(chǎng)，當(dāng)場(chǎng)告知當(dāng)事人采取查封、扣押措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑，聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。制作并當(dāng)場(chǎng)交付查封、扣押決定書和清單。查封、扣押清單一式二份，由當(dāng)事人和行政機(jī)關(guān)分別保存。查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。對(duì)查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用或者損毀；造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，行政機(jī)關(guān)可以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉(zhuǎn)移、處置。因第三人的原因造成的損失，行政機(jī)關(guān)先行賠付后，有權(quán)向第三人追償。因查封、扣押發(fā)生的保管費(fèi)用由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)。3.凍結(jié)程序：凍結(jié)存款、匯款應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定的行政機(jī)關(guān)實(shí)施，不得委托給其他行政機(jī)關(guān)或者組織；其他任何行政機(jī)關(guān)或者組織不得凍結(jié)存款、匯款。凍結(jié)存款、匯款應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)法人員實(shí)施，并出示執(zhí)法證件。制作并當(dāng)場(chǎng)交付凍結(jié)決定書。凍結(jié)決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；凍結(jié)的理由、依據(jù)和期限；凍結(jié)的賬號(hào)和數(shù)額；申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；行政機(jī)關(guān)的名稱、印章和日期。自凍結(jié)存款、匯款之日起三十日內(nèi)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出處理決定或者作出解除凍結(jié)決定；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律另有規(guī)定的除外。延長凍結(jié)的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知當(dāng)事人，并說明理由。有下列情形之一的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出解除凍結(jié)決定：當(dāng)事人沒有違法行為；凍結(jié)的存款、匯款與違法行為無關(guān)；行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要凍結(jié)；凍結(jié)期限已經(jīng)屆滿；其他不再需要采取凍結(jié)措施的情形。行政機(jī)關(guān)作出解除凍結(jié)決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知金融機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人。金融機(jī)構(gòu)接到通知后，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。行政機(jī)關(guān)逾期未作出處理決定或者解除凍結(jié)決定的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自凍結(jié)期滿之日起解除凍結(jié)。執(zhí)法監(jiān)督與責(zé)任追究執(zhí)法監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督：本局應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)的日常監(jiān)督檢查。法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本局行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.層級(jí)監(jiān)督：上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)行政執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督檢查，對(duì)違法或者不當(dāng)?shù)男姓?zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正或者予以糾正。3.社會(huì)監(jiān)督：本局應(yīng)當(dāng)接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)公民、法人和其他組織的投訴、舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理、調(diào)查處理，并將處理結(jié)果告知投訴人、舉報(bào)人。責(zé)任追究1.過錯(cuò)責(zé)任認(rèn)定：執(zhí)法人員在行政執(zhí)法活動(dòng)中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有過錯(cuò)：違法實(shí)施行政處罰、行政許可、行政檢查、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法行為的；違反法定程序?qū)嵤┬姓?zhí)法行為的；不履行法定職責(zé)或者怠于履行法定職責(zé)的；利用職務(wù)之便謀取私利的；其他違法或者不當(dāng)?shù)男姓?zhí)法行為。2.責(zé)任追究方式：對(duì)有過錯(cuò)的執(zhí)法人員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)的情節(jié)和后果，依法給予批評(píng)教育、警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.責(zé)任追究程序：對(duì)執(zhí)法人員的責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法人員的過錯(cuò)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理意見，報(bào)經(jīng)本局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。執(zhí)法文書與檔案管理執(zhí)法文書管理1.文書種類：本局行政執(zhí)法活動(dòng)中使用的執(zhí)法文書包括行政處罰決定書、行政許可決定書、行政檢查筆錄、行政強(qiáng)制決定書等。執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和格式要求。2.文書制作：執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容制作執(zhí)法文書，做到內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確、字跡清晰、格式規(guī)范。執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并注明日期。3.文書送達(dá)：執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)按照法定程序送達(dá)當(dāng)事人。送達(dá)執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)使用送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。檔案管理1.檔案建立：本局應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法檔案管理制度，對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)中形成的各類文件、資料、記錄等進(jìn)行整理、歸檔，建立行政執(zhí)法檔案。行政執(zhí)法檔案應(yīng)