預(yù)先審查管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司/組織的預(yù)先審查工作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的合法權(quán)益和正常運(yùn)營秩序。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及需要進(jìn)行預(yù)先審查的業(yè)務(wù)、項(xiàng)目、文件、決策等相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：預(yù)先審查工作必須嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司/組織內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行，確保審查結(jié)果合法合規(guī)。2.全面性原則：審查范圍應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和相關(guān)要素，包括但不限于合同協(xié)議、項(xiàng)目方案、政策文件等，避免出現(xiàn)審查漏洞。3.準(zhǔn)確性原則：審查人員應(yīng)具備專業(yè)知識(shí)和嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，確保審查意見準(zhǔn)確無誤，為決策提供可靠依據(jù)。4.及時(shí)性原則：預(yù)先審查應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，以不影響業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常推進(jìn)為前提，確保工作效率。二、審查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）審查委員會(huì)公司/組織設(shè)立預(yù)先審查委員會(huì)（以下簡稱“審委會(huì)”），作為預(yù)先審查工作的決策機(jī)構(gòu)。審委會(huì)由公司/組織高層管理人員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜医M成。審委會(huì)職責(zé)：1.審議預(yù)先審查工作的重大政策、制度和流程。2.對(duì)涉及公司/組織重大利益、復(fù)雜或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行最終審查決策。3.協(xié)調(diào)解決預(yù)先審查工作中出現(xiàn)的重大爭(zhēng)議和問題。（二）審查部門設(shè)立專門的預(yù)先審查部門，負(fù)責(zé)具體的審查工作實(shí)施。審查部門配備專業(yè)的審查人員，包括法律專業(yè)人員、財(cái)務(wù)專業(yè)人員、業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业?。審查部門職責(zé)：1.制定和完善預(yù)先審查工作的具體操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.對(duì)各類業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行初步審查，提出審查意見和建議。3.收集、整理和分析與預(yù)先審查相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件及行業(yè)動(dòng)態(tài)信息。4.協(xié)助審委會(huì)開展工作，提供必要的資料和支持。（三）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是預(yù)先審查工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的自查和報(bào)審工作。業(yè)務(wù)部門職責(zé)：1.按照規(guī)定的程序和要求，及時(shí)向?qū)彶椴块T提交業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)資料，確保資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。2.對(duì)審查部門提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真研究和整改，并將整改情況及時(shí)反饋。3.配合審查部門和審委會(huì)開展工作，提供必要的解釋和說明。三、審查范圍與內(nèi)容（一）合同協(xié)議審查1.合同主體資格審查：包括合同雙方的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等，確保主體合法有效。2.合同條款審查：對(duì)合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款進(jìn)行詳細(xì)審查，確保條款明確、具體、合法，避免出現(xiàn)歧義或潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.合同合法性審查：審查合同是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在無效、可撤銷或效力待定的情形。4.合同風(fēng)險(xiǎn)審查：評(píng)估合同履行過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的防范措施。（二）項(xiàng)目方案審查1.項(xiàng)目可行性審查：對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性等進(jìn)行評(píng)估，確保項(xiàng)目具備實(shí)施的條件和價(jià)值。2.項(xiàng)目合規(guī)性審查：審查項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、安全生產(chǎn)規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審查：分析項(xiàng)目實(shí)施過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。4.項(xiàng)目效益審查：對(duì)項(xiàng)目的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保項(xiàng)目具有良好的效益前景。（三）政策文件審查1.政策合規(guī)性審查：審查公司/組織制定或執(zhí)行的政策文件是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及上級(jí)主管部門的要求。2.政策適用性審查：評(píng)估政策文件對(duì)公司/組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的適用性和可操作性，確保政策能夠有效指導(dǎo)實(shí)際工作。3.政策風(fēng)險(xiǎn)審查：分析政策文件可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的防范措施。（四）決策事項(xiàng)審查1.決策程序?qū)彶椋簩彶闆Q策過程是否符合公司/組織的決策制度和流程，是否經(jīng)過充分的調(diào)研、論證和民主決策。2.決策依據(jù)審查：審查決策所依據(jù)的事實(shí)、數(shù)據(jù)、法律法規(guī)等是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，確保決策具有可靠的依據(jù)。3.決策風(fēng)險(xiǎn)審查：評(píng)估決策可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和影響，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。四、審查流程（一）申請(qǐng)與受理1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)活動(dòng)的進(jìn)展情況，認(rèn)為需要進(jìn)行預(yù)先審查的，應(yīng)填寫《預(yù)先審查申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明審查事項(xiàng)的基本情況、審查目的、提交資料清單等，并提交給審查部門。2.審查部門收到申請(qǐng)表后，對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行初步審核。如申請(qǐng)資料不齊全或不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充或修正；如申請(qǐng)資料齊全且符合要求，予以受理，并出具《預(yù)先審查受理通知書》。（二）審查實(shí)施1.審查部門受理申請(qǐng)后，按照既定的審查流程和標(biāo)準(zhǔn)，安排審查人員進(jìn)行審查工作。審查人員應(yīng)認(rèn)真查閱相關(guān)資料，進(jìn)行必要的調(diào)查核實(shí)，與業(yè)務(wù)部門溝通交流，充分了解審查事項(xiàng)的具體情況。2.審查人員在審查過程中，應(yīng)詳細(xì)記錄審查情況，包括發(fā)現(xiàn)的問題、提出的意見和建議等，并形成《預(yù)先審查意見書》初稿。（三）意見反饋與溝通1.審查部門將《預(yù)先審查意見書》初稿反饋給業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)審查意見進(jìn)行研究和回復(fù)。如業(yè)務(wù)部門對(duì)審查意見有異議，應(yīng)及時(shí)與審查部門溝通，說明理由和依據(jù)，雙方進(jìn)行充分的協(xié)商和討論。2.審查部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門的反饋意見，對(duì)《預(yù)先審查意見書》進(jìn)行修改完善，形成正式的《預(yù)先審查意見書》。（四）決策與執(zhí)行1.對(duì)于一般性業(yè)務(wù)活動(dòng)的預(yù)先審查意見，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照意見要求進(jìn)行整改和落實(shí)，并將整改情況及時(shí)反饋給審查部門。2.對(duì)于涉及公司/組織重大利益、復(fù)雜或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，審查部門應(yīng)將《預(yù)先審查意見書》提交審委會(huì)審議。審委會(huì)根據(jù)審議結(jié)果做出最終決策，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照決策要求執(zhí)行。五、審查標(biāo)準(zhǔn)與方法（一）審查標(biāo)準(zhǔn)1.法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司/組織內(nèi)部規(guī)定，確保審查事項(xiàng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)審查事項(xiàng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度提出相應(yīng)的防范措施。3.業(yè)務(wù)合理性標(biāo)準(zhǔn)：審查事項(xiàng)應(yīng)符合公司/組織的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，具有合理性和可行性。4.合同條款明確性標(biāo)準(zhǔn)：合同協(xié)議等文件的條款應(yīng)清晰、明確、具體，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。（二）審查方法1.資料審查法：審查人員通過查閱業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的文件、資料、合同、報(bào)表等，獲取審查所需的信息，進(jìn)行分析判斷。2.實(shí)地調(diào)查法：對(duì)于一些需要實(shí)地核實(shí)的情況，審查人員可進(jìn)行實(shí)地考察、走訪相關(guān)單位或人員，獲取第一手資料。3.專家咨詢法：對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的問題，可咨詢相關(guān)領(lǐng)域的專家，聽取專家意見和建議，確保審查結(jié)果的準(zhǔn)確性和專業(yè)性。4.數(shù)據(jù)分析方法：運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和比對(duì)，發(fā)現(xiàn)潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)。六、審查結(jié)果的處理與跟蹤（一）審查結(jié)果的處理1.對(duì)于審查通過的業(yè)務(wù)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門可按照既定計(jì)劃繼續(xù)推進(jìn)實(shí)施。2.對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)問題但經(jīng)過整改能夠達(dá)到要求的業(yè)務(wù)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審查意見進(jìn)行整改，整改完成后提交整改報(bào)告，經(jīng)審查部門復(fù)查通過后，方可繼續(xù)推進(jìn)實(shí)施。3.對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)存在重大問題或風(fēng)險(xiǎn)，無法通過整改解決的業(yè)務(wù)活動(dòng)，審委會(huì)應(yīng)做出相應(yīng)的決策，如暫停實(shí)施、調(diào)整方案或終止項(xiàng)目等。（二）審查結(jié)果的跟蹤1.審查部門應(yīng)對(duì)審查結(jié)果的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保業(yè)務(wù)部門按照審查意見和決策要求進(jìn)行整改和落實(shí)。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向?qū)彶椴块T匯報(bào)審查結(jié)果的執(zhí)行情況，如遇重大問題或變化，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。3.對(duì)于審查結(jié)果跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)的新問題或風(fēng)險(xiǎn)，審查部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行研究分析，并采取相應(yīng)的措施加以解決。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)先審查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保審查工作嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行。2.監(jiān)督部門定期對(duì)審查部門的工作質(zhì)量、效率進(jìn)行評(píng)估，對(duì)業(yè)務(wù)部門的報(bào)審情況和整改落實(shí)情況進(jìn)行抽查。3.建立舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)公司/組織員工對(duì)預(yù)先審查工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，監(jiān)督部門對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)查處理。（二）考核制度1.制定預(yù)先審查工作考核辦法，對(duì)審查部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)審查人員的工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核內(nèi)容包括審查工作的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性，以及對(duì)審查意見的執(zhí)行情況等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問題的部門和個(gè)人進(jìn)行批評(píng)教育、責(zé)令整改，情節(jié)嚴(yán)重的給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織對(duì)審查人員、業(yè)務(wù)部門人員進(jìn)行預(yù)先審查相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和技能培訓(xùn)，提高其專業(yè)素質(zhì)和審查能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)解讀、審查流程與標(biāo)準(zhǔn)、審查方法與技巧、典型案例分析等。3.鼓勵(lì)審查人員和業(yè)務(wù)部門人員參加外部專業(yè)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，提升業(yè)務(wù)水平。（二）宣傳1.通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、公司/組織網(wǎng)站等渠道，宣傳預(yù)先審查工作的重要性、流程和要求，提高員工對(duì)預(yù)先審查工作的認(rèn)識(shí)和重視程度。2.定