內(nèi)部審核員管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部審核員隊(duì)伍的建設(shè)與管理，規(guī)范內(nèi)部審核活動，確保質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等有效運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)公司管理績效，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部審核員的選拔、培訓(xùn)、考核、管理以及內(nèi)部審核活動的組織與實(shí)施。（三）引用文件1.《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001）2.《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001）3.《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T45001）4.其他相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（四）術(shù)語和定義1.內(nèi)部審核員：指經(jīng)過公司選拔、培訓(xùn)，具備相應(yīng)審核能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等審核工作的人員。2.審核計(jì)劃：對一次審核活動和安排的描述。3.審核方案：針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。二、職責(zé)分工（一）管理者代表1.負(fù)責(zé)審核員隊(duì)伍的整體規(guī)劃與建設(shè)。2.審批內(nèi)部審核計(jì)劃和審核報(bào)告。3.協(xié)調(diào)解決內(nèi)部審核過程中出現(xiàn)的重大問題。（二）人力資源部門1.負(fù)責(zé)內(nèi)部審核員的選拔、招聘工作。2.制定內(nèi)部審核員培訓(xùn)計(jì)劃，并組織實(shí)施。3.建立內(nèi)部審核員個(gè)人檔案，記錄審核員的培訓(xùn)、考核、工作業(yè)績等情況。（三）質(zhì)量管理部門1.協(xié)助管理者代表組織內(nèi)部審核活動。2.負(fù)責(zé)審核員的日常管理，包括審核任務(wù)分配、審核工作指導(dǎo)等。3.對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施有效實(shí)施。（四）各部門1.配合內(nèi)部審核工作，提供必要的文件資料和工作協(xié)助。2.負(fù)責(zé)對本部門存在的不符合項(xiàng)制定并實(shí)施糾正措施。3.鼓勵(lì)本部門員工積極參與內(nèi)部審核員培訓(xùn)，支持審核員開展工作。（五）內(nèi)部審核員1.參加公司組織的內(nèi)部審核員培訓(xùn)，取得相應(yīng)的審核員資格證書。2.按照審核計(jì)劃和審核程序，認(rèn)真開展審核工作，客觀、公正地記錄審核發(fā)現(xiàn)。3.對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)提出整改建議，并跟蹤整改情況。4.定期總結(jié)審核工作經(jīng)驗(yàn)，不斷提高自身審核能力。三、內(nèi)部審核員選拔（一）基本條件1.具有大專及以上學(xué)歷，專業(yè)不限。2.熟悉公司的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件要求。3.具備良好的溝通能力、分析判斷能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。4.具有較強(qiáng)的責(zé)任心和敬業(yè)精神，能夠客觀、公正地開展審核工作。（二）選拔程序1.發(fā)布通知：人力資源部門發(fā)布內(nèi)部審核員選拔通知，明確選拔條件、報(bào)名方式、選拔流程等。2.報(bào)名：符合條件的員工自愿報(bào)名，填寫《內(nèi)部審核員報(bào)名表》，提交個(gè)人簡歷及相關(guān)證明材料。3.資格審查：人力資源部門會同質(zhì)量管理部門對報(bào)名人員進(jìn)行資格審查，確定符合條件的人員名單。4.筆試：對通過資格審查的人員進(jìn)行筆試，考試內(nèi)容包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)知識以及公司內(nèi)部管理文件等。5.面試：根據(jù)筆試成績，確定進(jìn)入面試環(huán)節(jié)的人員名單。面試由管理者代表、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人等組成的面試小組進(jìn)行，主要考察報(bào)名人員的溝通能力、分析判斷能力、審核思路等。6.確定人選：綜合筆試和面試成績，確定內(nèi)部審核員人選名單，報(bào)管理者代表審批。四、內(nèi)部審核員培訓(xùn)（一）培訓(xùn)目標(biāo)使內(nèi)部審核員熟悉質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和審核技巧，具備獨(dú)立開展內(nèi)部審核工作的能力。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：包括ISO9001標(biāo)準(zhǔn)條款解讀、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、管理評審等內(nèi)容。2.環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：包括ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款解讀、環(huán)境因素識別與評價(jià)、法律法規(guī)與其他要求、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)、運(yùn)行控制等內(nèi)容。3.職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：包括ISO45001標(biāo)準(zhǔn)條款解讀、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、法律法規(guī)與其他要求、目標(biāo)與方案、運(yùn)行控制等內(nèi)容。4.審核技巧培訓(xùn)：包括審核準(zhǔn)備、首次會議、文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、不符合項(xiàng)開具、末次會議等審核流程及技巧。（三）培訓(xùn)方式1.外部培訓(xùn)：根據(jù)實(shí)際情況，選派部分內(nèi)部審核員參加外部專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)課程。2.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部具有豐富審核經(jīng)驗(yàn)的審核員擔(dān)任培訓(xùn)講師，開展內(nèi)部審核技巧等相關(guān)培訓(xùn)。（四）培訓(xùn)考核1.參加外部培訓(xùn)的人員，需取得培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的培訓(xùn)合格證書。2.參加內(nèi)部培訓(xùn)的人員，由培訓(xùn)講師進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括課堂表現(xiàn)、作業(yè)完成情況、模擬審核等?？己撕细裾哳C發(fā)公司內(nèi)部培訓(xùn)合格證書。3.內(nèi)部審核員必須通過培訓(xùn)考核，取得相應(yīng)的審核員資格證書后，方可獨(dú)立承擔(dān)內(nèi)部審核工作。五、內(nèi)部審核員考核（一）考核周期內(nèi)部審核員考核每年進(jìn)行一次。（二）考核內(nèi)容1.審核工作業(yè)績：包括參與審核的次數(shù)、審核時(shí)間、審核覆蓋部門和過程等。2.審核能力：包括審核計(jì)劃制定、審核實(shí)施、不符合項(xiàng)開具與跟蹤驗(yàn)證、審核報(bào)告編寫等能力。3.職業(yè)素養(yǎng)：包括工作態(tài)度、責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神、保密意識等。（三）考核方式1.自我評價(jià)：內(nèi)部審核員每年年底進(jìn)行自我評價(jià)，填寫《內(nèi)部審核員年度考核自評表》，總結(jié)本年度審核工作情況，分析自身存在的不足，并提出改進(jìn)措施。2.部門評價(jià)：內(nèi)部審核員所在部門負(fù)責(zé)人對其本年度工作表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)，填寫《內(nèi)部審核員年度考核部門評價(jià)表》，評價(jià)內(nèi)容包括工作態(tài)度、協(xié)作精神、工作能力等方面。3.質(zhì)量管理部門評價(jià)：質(zhì)量管理部門根據(jù)內(nèi)部審核員的審核工作記錄、審核報(bào)告等資料，對其審核能力和工作業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，填寫《內(nèi)部審核員年度考核質(zhì)量管理部門評價(jià)表》。4.綜合評價(jià)：質(zhì)量管理部門匯總自我評價(jià)、部門評價(jià)和質(zhì)量管理部門評價(jià)結(jié)果，進(jìn)行綜合評價(jià)，確定內(nèi)部審核員年度考核等級。（四）考核等級1.優(yōu)秀：審核工作業(yè)績突出，審核能力強(qiáng)，職業(yè)素養(yǎng)高，年度考核得分90分及以上。2.良好：審核工作表現(xiàn)較好，具備較強(qiáng)的審核能力，職業(yè)素養(yǎng)較高，年度考核得分8089分。3.合格：能夠完成基本的審核工作任務(wù)，審核能力和職業(yè)素養(yǎng)符合要求，年度考核得分6079分。4.不合格：審核工作業(yè)績較差，審核能力不足，職業(yè)素養(yǎng)存在問題，年度考核得分60分以下。（五）考核結(jié)果應(yīng)用1.優(yōu)秀的內(nèi)部審核員：給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)先推薦參加外部培訓(xùn)和高級別審核員資格考試。2.良好的內(nèi)部審核員：鼓勵(lì)其繼續(xù)保持，提供更多的審核機(jī)會，促進(jìn)其進(jìn)一步提升審核能力。3.合格的內(nèi)部審核員：針對其存在的不足，安排針對性的培訓(xùn)和輔導(dǎo)，幫助其提高審核水平。4.不合格的內(nèi)部審核員：暫停其內(nèi)部審核員資格，進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)。補(bǔ)考或重新培訓(xùn)仍不合格的，取消其內(nèi)部審核員資格。六、內(nèi)部審核員管理（一）資格管理1.內(nèi)部審核員資格證書有效期為三年。有效期屆滿前，內(nèi)部審核員需參加公司組織的再培訓(xùn)和考核，考核合格后，證書繼續(xù)有效。2.內(nèi)部審核員如有下列情況之一，由質(zhì)量管理部門報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，取消其內(nèi)部審核員資格：連續(xù)兩次年度考核不合格；嚴(yán)重違反審核紀(jì)律，在審核過程中弄虛作假、徇私舞弊；因工作變動等原因，不再適宜擔(dān)任內(nèi)部審核員。（二）檔案管理人力資源部門負(fù)責(zé)建立內(nèi)部審核員個(gè)人檔案，檔案內(nèi)容包括：1.《內(nèi)部審核員報(bào)名表》及相關(guān)證明材料；2.培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)證書、培訓(xùn)成績單等；3.審核工作記錄，包括審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告等；4.年度考核記錄，包括考核自評表、部門評價(jià)表、質(zhì)量管理部門評價(jià)表等；5.其他相關(guān)資料。（三）工作紀(jì)律1.內(nèi)部審核員應(yīng)嚴(yán)格遵守審核程序和審核紀(jì)律，客觀、公正地開展審核工作。2.審核過程中，不得泄露公司機(jī)密信息，不得接受受審核部門的禮品、宴請等不正當(dāng)利益。3.內(nèi)部審核員應(yīng)按時(shí)參加公司組織的審核工作，如有特殊情況不能參加，需提前向質(zhì)量管理部門請假。七、內(nèi)部審核實(shí)施（一）審核計(jì)劃制定1.質(zhì)量管理部門根據(jù)公司管理體系運(yùn)行情況、以往審核結(jié)果以及管理評審意見等，制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃，明確審核的范圍、頻次、時(shí)間安排等。2.年度內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等所有部門和過程。3.在每次審核前，質(zhì)量管理部門應(yīng)根據(jù)年度審核計(jì)劃，制定具體的審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、審核時(shí)間安排等，并提前通知受審核部門。（二）審核準(zhǔn)備1.成立審核組：質(zhì)量管理部門根據(jù)審核任務(wù)，挑選具備相應(yīng)審核能力的內(nèi)部審核員組成審核組，指定審核組長。審核組長負(fù)責(zé)審核組的工作安排和審核報(bào)告的編寫。2.文件審查：審核組成員在審核前應(yīng)對受審核部門的管理體系文件進(jìn)行審查，了解其文件的完整性、適宜性和有效性，確定文件審查的重點(diǎn)和范圍。3.編制檢查表：審核組成員根據(jù)文件審查結(jié)果和審核標(biāo)準(zhǔn)要求，編制檢查表，明確審核的內(nèi)容、方法和步驟，確保審核工作的全面性和準(zhǔn)確性。（三）首次會議1.審核組到達(dá)受審核部門后，由審核組長主持召開首次會議。首次會議應(yīng)介紹審核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員及審核時(shí)間安排等。2.首次會議應(yīng)要求受審核部門負(fù)責(zé)人介紹本部門管理體系運(yùn)行情況，包括主要工作流程、近期開展的管理活動等。3.首次會議應(yīng)明確受審核部門在審核過程中的配合事項(xiàng)，如提供文件資料、安排人員訪談等。（四）現(xiàn)場審核1.審核組成員按照檢查表的要求，通過文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、數(shù)據(jù)收集與分析等方法，對受審核部門的管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面、深入的審核。2.在審核過程中，審核組成員應(yīng)及時(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)，包括符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)應(yīng)詳細(xì)記錄不符合事實(shí)、標(biāo)準(zhǔn)條款依據(jù)等。3.審核組應(yīng)與受審核部門保持良好的溝通，及時(shí)反饋審核進(jìn)展情況，解答受審核部門提出的疑問。（五）末次會議1.現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長主持召開末次會議。末次會議應(yīng)通報(bào)審核情況，包括審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)數(shù)量、分布情況等。2.末次會議應(yīng)要求受審核部門負(fù)責(zé)人對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)，并承諾采取有效的糾正措施。3.審核組長應(yīng)總結(jié)本次審核工作，提出改進(jìn)建議，強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)的重要性。4.末次會議應(yīng)形成會議紀(jì)要，由審核組長簽字后，分發(fā)給受審核部門和相關(guān)部門。（六）審核報(bào)告編寫1.審核結(jié)束后，審核組長負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)包括審核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、審核時(shí)間、審核情況概述、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析、審核結(jié)論等內(nèi)容。2.審核報(bào)告應(yīng)客觀、公正地反映審核結(jié)果，對不符合項(xiàng)應(yīng)提出明確的整改要求和期限。3.審核報(bào)告編寫完成后，經(jīng)質(zhì)量管理部門審核，報(bào)管理者代表審批后，發(fā)放給受審核部門和相關(guān)部門。（七