鐵路監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)鐵路工程建設(shè)監(jiān)理管理，規(guī)范監(jiān)理行為，提高工程質(zhì)量，確保鐵路建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理活動(dòng)。（三）基本原則鐵路監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)遵循“嚴(yán)格監(jiān)理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、科學(xué)公正、廉潔自律”的原則，確保監(jiān)理工作依法依規(guī)、規(guī)范有序開展。（四）相關(guān)定義1.鐵路監(jiān)理：指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對鐵路工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行控制，對合同、信息進(jìn)行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動(dòng)。2.監(jiān)理單位：指依法設(shè)立并取得相應(yīng)資質(zhì)等級，從事鐵路工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的企業(yè)。3.監(jiān)理人員：指監(jiān)理單位中具備相應(yīng)資格，從事鐵路工程監(jiān)理工作的專業(yè)技術(shù)人員，包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。二、監(jiān)理單位資質(zhì)管理（一）資質(zhì)等級與業(yè)務(wù)范圍1.鐵路監(jiān)理單位資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。綜合資質(zhì)可承擔(dān)鐵路工程所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；專業(yè)資質(zhì)分為甲、乙、丙三個(gè)等級，不同專業(yè)資質(zhì)等級可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別的監(jiān)理業(yè)務(wù)；事務(wù)所資質(zhì)可承擔(dān)三級建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是，國家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外。2.專業(yè)資質(zhì)分為10個(gè)專業(yè)，分別是鐵道工程、橋梁工程、隧道工程、通信工程、信號工程、電力工程、電氣化工程、軌道工程、房屋建筑工程、給排水及消防工程。（二）資質(zhì)申請與審批1.申請鐵路監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。其中，中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)主管部門提出申請。2.省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)初審?fù)戤?，并將初審意見和申請材料?bào)國務(wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理申請材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時(shí)間為10日。公示期滿后，予以審批，自作出審批決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達(dá)資質(zhì)證書。（三）資質(zhì)有效期與延續(xù)1.鐵路監(jiān)理單位資質(zhì)有效期為5年。資質(zhì)有效期屆滿，需要繼續(xù)從事鐵路監(jiān)理活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書有效期屆滿60日前，向原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請辦理資質(zhì)延續(xù)手續(xù)。2.原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書有效期屆滿前做出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未做出決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。（四）資質(zhì)變更與注銷1.鐵路監(jiān)理單位在資質(zhì)有效期內(nèi)名稱、地址、注冊資本、法定代表人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在工商部門辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。2.鐵路監(jiān)理單位有下列情形之一的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法注銷其資質(zhì)證書：資質(zhì)證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的；企業(yè)依法終止的；資質(zhì)證書依法被撤銷、撤回或吊銷的；法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷資質(zhì)的其他情形。三、監(jiān)理人員資格管理（一）資格條件1.總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有鐵路工程類注冊執(zhí)業(yè)資格，或者具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱、3年以上鐵路工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。2.專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有鐵路工程類專業(yè)中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱、2年以上鐵路工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。3.監(jiān)理員應(yīng)當(dāng)具有高中及以上學(xué)歷、1年以上鐵路工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。（二）資格考試與注冊1.鐵路監(jiān)理人員資格考試由中國鐵路總公司組織實(shí)施，考試合格者頒發(fā)相應(yīng)的資格證書。2.取得資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)受聘于一個(gè)具有鐵路監(jiān)理資質(zhì)的單位，并通過該單位向中國鐵路總公司申請注冊。未經(jīng)注冊的人員，不得以鐵路監(jiān)理工程師的名義從事監(jiān)理工作。（三）繼續(xù)教育與考核1.鐵路監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加繼續(xù)教育，不斷更新知識，提高業(yè)務(wù)水平。2.中國鐵路總公司對鐵路監(jiān)理人員的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行定期考核，考核結(jié)果作為注冊、延續(xù)注冊的依據(jù)。（四）違規(guī)處理1.監(jiān)理人員有下列行為之一的，由中國鐵路總公司責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其資格證書：以個(gè)人名義承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的；涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資格證書的；泄露所監(jiān)理工程的商業(yè)秘密的；因過錯(cuò)造成質(zhì)量、安全事故的；與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。2.監(jiān)理人員因違規(guī)行為受到行政處罰的，其不良行為記錄將被記入中國鐵路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)。四、監(jiān)理工作內(nèi)容與職責(zé)（一）施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作1.參與編制監(jiān)理規(guī)劃，明確監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容、目標(biāo)和依據(jù)，確定監(jiān)理工作程序、方法和措施。2.熟悉施工圖紙和設(shè)計(jì)文件，參加設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審，提出審查意見和建議。3.審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和專項(xiàng)施工方案，提出審查意見，并監(jiān)督實(shí)施。4.檢查施工單位現(xiàn)場質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系的建立情況，審查施工單位管理人員及特殊工種作業(yè)人員的資格證書。5.檢查施工單位的施工測量放線成果，對控制樁、水準(zhǔn)點(diǎn)等進(jìn)行復(fù)核。6.參加第一次工地會(huì)議，編寫會(huì)議紀(jì)要。（二）施工階段監(jiān)理工作1.工程質(zhì)量控制審查施工單位報(bào)送的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件，按規(guī)定進(jìn)行平行檢驗(yàn)或見證取樣送檢。檢查施工單位的施工工藝和操作方法，對關(guān)鍵工序、隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)理。對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，要求施工單位及時(shí)整改，對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查。參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理，監(jiān)督事故處理方案的執(zhí)行。2.工程進(jìn)度控制審查施工單位提交的施工總進(jìn)度計(jì)劃和月、周進(jìn)度計(jì)劃，檢查進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況，分析偏差原因，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系，解決影響工程進(jìn)度的問題。對因非施工單位原因造成的工程延誤，審核施工單位提出的工期索賠申請，報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后給予相應(yīng)的工期補(bǔ)償。3.工程投資控制審查施工單位提交的工程計(jì)量申請，進(jìn)行工程計(jì)量，并簽署計(jì)量證書。審核施工單位提交的工程款支付申請，報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后簽發(fā)工程款支付證書。對工程變更進(jìn)行審查，控制工程變更費(fèi)用。定期進(jìn)行工程費(fèi)用分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)費(fèi)用偏差，采取措施進(jìn)行糾偏。4.合同管理協(xié)助建設(shè)單位簽訂工程建設(shè)合同，并監(jiān)督合同的執(zhí)行情況。審查施工單位與分包單位簽訂的分包合同，對分包單位的資質(zhì)和業(yè)績進(jìn)行審核。處理合同糾紛，協(xié)調(diào)合同各方的關(guān)系。對合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和預(yù)警，采取相應(yīng)的防范措施。5.信息管理建立監(jiān)理信息管理系統(tǒng)，及時(shí)收集、整理、分析和傳遞工程建設(shè)信息。定期編寫監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)，向建設(shè)單位和有關(guān)部門報(bào)告工程建設(shè)情況。做好監(jiān)理文件資料的歸檔管理工作，確保文件資料的完整、準(zhǔn)確和有效。6.組織協(xié)調(diào)定期召開監(jiān)理例會(huì)，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，解決工程建設(shè)中出現(xiàn)的問題。組織專題會(huì)議，研究解決工程建設(shè)中的重大問題。與建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等保持密切聯(lián)系，及時(shí)溝通信息，協(xié)調(diào)工作。（三）竣工驗(yàn)收階段監(jiān)理工作1.審查施工單位提交的工程竣工報(bào)告，組織工程預(yù)驗(yàn)收，對發(fā)現(xiàn)的問題要求施工單位及時(shí)整改。2.參加建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收，協(xié)助建設(shè)單位整理竣工驗(yàn)收資料，編寫竣工驗(yàn)收報(bào)告。3.對工程質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)的工程質(zhì)量問題進(jìn)行跟蹤檢查，督促施工單位進(jìn)行整改。五、監(jiān)理工作程序（一）施工單位報(bào)審程序1.施工單位在完成某項(xiàng)工作或工序后，應(yīng)向監(jiān)理單位提交報(bào)審表，附上相關(guān)資料。2.報(bào)審表應(yīng)包括工程名稱、報(bào)審事項(xiàng)、施工單位意見、項(xiàng)目經(jīng)理簽字等內(nèi)容。（二）監(jiān)理單位審核程序1.監(jiān)理員收到報(bào)審表后，進(jìn)行現(xiàn)場檢查或資料核對，提出初步意見。2.專業(yè)監(jiān)理工程師對報(bào)審表及相關(guān)資料進(jìn)行審核，結(jié)合現(xiàn)場情況，提出審核意見。3.總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審核意見進(jìn)行審定，簽署最終審核意見。（三）審批結(jié)果反饋程序1.監(jiān)理單位將審核意見及時(shí)反饋給施工單位。2.若審核意見為同意，施工單位可繼續(xù)進(jìn)行下一步工作；若審核意見為不同意，施工單位應(yīng)按照監(jiān)理單位的要求進(jìn)行整改，整改完成后重新報(bào)審。六、監(jiān)理工作制度（一）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作制度1.監(jiān)理人員崗位責(zé)任制，明確總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的職責(zé)和工作內(nèi)容。2.監(jiān)理工作會(huì)議制度，包括監(jiān)理例會(huì)、專題會(huì)議等，定期召開會(huì)議，協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中的問題。3.監(jiān)理工作日志制度，監(jiān)理人員應(yīng)如實(shí)記錄每日的工作情況。4.監(jiān)理月報(bào)制度，每月向建設(shè)單位報(bào)送工程建設(shè)情況。（二）質(zhì)量控制制度1.材料、構(gòu)配件、設(shè)備檢驗(yàn)制度，對進(jìn)入施工現(xiàn)場的原材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)。2.施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，對施工過程中的各道工序進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)。3.工程質(zhì)量驗(yàn)收制度，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對分項(xiàng)工程、分部工程和單位工程進(jìn)行驗(yàn)收。（三）進(jìn)度控制制度1.進(jìn)度計(jì)劃審核制度，對施工單位提交的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核。2.進(jìn)度跟蹤檢查制度，定期檢查進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況。3.進(jìn)度調(diào)整制度，當(dāng)進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)，及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整。（四）投資控制制度1.工程計(jì)量支付制度，嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行工程計(jì)量和支付。2.工程變更管理制度，對工程變更進(jìn)行嚴(yán)格審查和控制。3.費(fèi)用索賠管理制度，對施工單位提出的費(fèi)用索賠進(jìn)行審核和處理。（五）合同管理制度1.合同審查制度，對工程建設(shè)合同進(jìn)行審查。2.合同執(zhí)行情況檢查制度，定期檢查合同的執(zhí)行情況。3.合同糾紛處理制度，及時(shí)處理合同糾紛。（六）信息管理制度1.信息收集與整理制度，及時(shí)收集和整理工程建設(shè)信息。2.信息傳遞與共享制度，確保信息在各參建單位之間的有效傳遞和共享。3.信息安全管理制度，保障信息的安全。七、監(jiān)理工作考核與獎(jiǎng)懲（一）考核內(nèi)容1.監(jiān)理工作質(zhì)量，包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制情況，合同、信息管理情況，組織協(xié)調(diào)情況等。2.監(jiān)理人員履職情況，包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的工作表現(xiàn)。3.監(jiān)理單位內(nèi)部管理情況，包括工作制度執(zhí)行情況、人員培訓(xùn)情況等。（二）考核方式1.定期考核，由建設(shè)單位或其委托的機(jī)構(gòu)定期對監(jiān)理單位進(jìn)行考核。2.不定期抽查，對監(jiān)理工作進(jìn)行不定