郵政案件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)郵政案件管理，規(guī)范案件處理流程，提高郵政系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障郵政企業(yè)及客戶合法權(quán)益，維護(hù)郵政行業(yè)正常秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中國(guó)郵政集團(tuán)公司及其所屬各級(jí)郵政企業(yè)、郵政儲(chǔ)蓄銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)生的各類(lèi)案件，包括但不限于貪污、挪用、侵占、詐騙、商業(yè)賄賂等違法犯罪案件，以及因違規(guī)操作、管理不善等導(dǎo)致的重大責(zé)任事故、經(jīng)濟(jì)損失等案件。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：案件處理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、郵政行業(yè)相關(guān)規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。2.及時(shí)高效原則：對(duì)案件要及時(shí)發(fā)現(xiàn)、迅速報(bào)告、快速處理，最大限度降低損失和影響。3.責(zé)任追究原則：明確案件責(zé)任主體，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，做到有責(zé)必究。4.預(yù)防為主原則：通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部管理、完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制等措施，預(yù)防案件發(fā)生。二、案件定義與分類(lèi)（一）案件定義本辦法所稱(chēng)郵政案件，是指郵政企業(yè)及其工作人員在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，違反國(guó)家法律法規(guī)、郵政行業(yè)規(guī)定或企業(yè)內(nèi)部制度，給企業(yè)或客戶造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或其他不良影響的事件。（二）案件分類(lèi)1.按性質(zhì)分類(lèi)刑事案件：涉及貪污、挪用、侵占、詐騙、商業(yè)賄賂等違法犯罪行為，依法應(yīng)追究刑事責(zé)任的案件。違規(guī)違紀(jì)案件：因違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、工作流程等，未構(gòu)成犯罪，但需給予紀(jì)律處分或其他處理的案件。責(zé)任事故案件：由于工作人員失職、瀆職、操作失誤等原因，導(dǎo)致發(fā)生重大安全事故、資金損失、服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題等，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的案件。2.按涉及領(lǐng)域分類(lèi)金融案件：主要涉及郵政儲(chǔ)蓄銀行的各類(lèi)金融業(yè)務(wù)，如儲(chǔ)蓄存款、貸款、信用卡等方面的案件。寄遞業(yè)務(wù)案件：包括郵件、快件寄遞過(guò)程中發(fā)生的丟失、損毀、延誤、被盜等案件，以及利用寄遞渠道進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的案件。普遍服務(wù)案件：涉及郵政普遍服務(wù)業(yè)務(wù)，如信件投遞、郵票銷(xiāo)售、郵政匯兌等方面出現(xiàn)的違規(guī)、失職等案件。其他業(yè)務(wù)案件：涵蓋郵政企業(yè)開(kāi)展的其他各類(lèi)業(yè)務(wù)，如集郵、物流、電子商務(wù)等領(lǐng)域發(fā)生的案件。三、案件報(bào)告與受理（一）報(bào)告主體與時(shí)限1.郵政企業(yè)各級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)案件線索或案件發(fā)生后，應(yīng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告。單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告。2.涉及重大刑事案件、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的案件或造成重大社會(huì)影響的案件，應(yīng)在案件發(fā)生后[X]小時(shí)內(nèi)，由省級(jí)郵政企業(yè)向中國(guó)郵政集團(tuán)公司報(bào)告，并同時(shí)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)告。（二）報(bào)告內(nèi)容報(bào)告應(yīng)包括案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、主要情節(jié)、初步損失情況、已采取的措施等內(nèi)容，并及時(shí)續(xù)報(bào)案件進(jìn)展情況。報(bào)告應(yīng)做到內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞、謊報(bào)或遲報(bào)。（三）受理部門(mén)中國(guó)郵政集團(tuán)公司及各級(jí)郵政企業(yè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的案件管理部門(mén)，負(fù)責(zé)案件的受理、登記、交辦、跟蹤等工作。案件管理部門(mén)應(yīng)建立健全案件受理臺(tái)賬，對(duì)每起案件進(jìn)行詳細(xì)記錄。四、案件調(diào)查與處理（一）調(diào)查組織1.對(duì)于一般案件，由案發(fā)單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。案發(fā)單位應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的調(diào)查小組，明確調(diào)查人員職責(zé)，制定調(diào)查方案，開(kāi)展全面深入的調(diào)查工作。2.對(duì)于重大、復(fù)雜案件或涉及多個(gè)單位的案件，上級(jí)主管部門(mén)可指定其他單位或成立聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。聯(lián)合調(diào)查組應(yīng)整合各方資源，協(xié)同開(kāi)展調(diào)查工作，確保調(diào)查結(jié)果客觀、公正。（二）調(diào)查措施1.調(diào)查人員有權(quán)查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬目、憑證等，詢問(wèn)案件相關(guān)人員，收集證人證言，勘查現(xiàn)場(chǎng)，封存可能與案件有關(guān)的物品、資產(chǎn)等。2.在調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，依法依規(guī)開(kāi)展調(diào)查工作，保護(hù)被調(diào)查對(duì)象的合法權(quán)益。（三）處理方式1.對(duì)于刑事案件：調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)依法處理。郵政企業(yè)應(yīng)積極配合司法機(jī)關(guān)的工作，提供相關(guān)證據(jù)和資料，協(xié)助司法機(jī)關(guān)查明案件事實(shí)。2.對(duì)于違規(guī)違紀(jì)案件：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按照企業(yè)內(nèi)部紀(jì)律處分規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等。同時(shí)，可視情節(jié)輕重，要求責(zé)任人員承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。3.對(duì)于責(zé)任事故案件：除對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究外，應(yīng)督促案發(fā)單位采取有效措施，整改存在的問(wèn)題，完善管理制度和工作流程，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。對(duì)因責(zé)任事故給企業(yè)或客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行賠償或補(bǔ)償。（四）處理決定的執(zhí)行1.案件處理決定作出后，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將處理決定送達(dá)被處理對(duì)象，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。2.被處理對(duì)象對(duì)處理決定不服的，可在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴。申訴期間，不停止處理決定的執(zhí)行。經(jīng)復(fù)查，如處理決定確有錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)予以糾正。五、案件整改與預(yù)防（一）整改要求1.案發(fā)單位應(yīng)針對(duì)案件暴露出的問(wèn)題，深入分析原因，制定切實(shí)可行的整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，認(rèn)真組織實(shí)施整改工作。2.整改措施應(yīng)包括完善制度、加強(qiáng)管理、堵塞漏洞、強(qiáng)化培訓(xùn)、提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等方面內(nèi)容，確保從根本上消除案件隱患。（二）整改跟蹤與評(píng)估1.上級(jí)主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)案發(fā)單位整改工作的跟蹤檢查，定期了解整改進(jìn)展情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題。2.整改工作完成后，上級(jí)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括整改措施是否落實(shí)到位、相關(guān)問(wèn)題是否得到有效解決、類(lèi)似案件是否再次發(fā)生等。如整改效果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，應(yīng)責(zé)令案發(fā)單位繼續(xù)整改。（三）預(yù)防措施1.郵政企業(yè)應(yīng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，并采取有效措施加以防范。2.加強(qiáng)員工教育培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平，增強(qiáng)員工防范案件的能力。3.完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保各項(xiàng)制度嚴(yán)格執(zhí)行。4.加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)等的溝通協(xié)作，及時(shí)了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和法律法規(guī)變化，共同做好案件防范和打擊工作。六、案件統(tǒng)計(jì)與分析（一）統(tǒng)計(jì)內(nèi)容郵政企業(yè)各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)本單位發(fā)生的案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括案件發(fā)生數(shù)量、案件類(lèi)型、涉及金額、處理結(jié)果等。（二）統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送案發(fā)單位應(yīng)按照上級(jí)主管部門(mén)要求，定期報(bào)送案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表。報(bào)表應(yīng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整，并附簡(jiǎn)要分析說(shuō)明。（三）案件分析1.上級(jí)主管部門(mén)應(yīng)定期對(duì)全系統(tǒng)案件情況進(jìn)行分析，總結(jié)案件發(fā)生的規(guī)律和特點(diǎn)，查找存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。2.通過(guò)案件分析，提出針對(duì)性的防范建議和措施，為企業(yè)決策提供參考依據(jù)，不斷完善案件管理工作。七、監(jiān)督與問(wèn)責(zé)（一）監(jiān)督檢查1.中國(guó)郵政集團(tuán)公司及各級(jí)郵政企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)案件管理工作的監(jiān)督檢查，定期對(duì)所屬單位案件報(bào)告、調(diào)查處理、整改落實(shí)等情況進(jìn)行檢查。2.監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，督促相關(guān)單位限期整改。（二）問(wèn)責(zé)機(jī)制1.對(duì)在案件管理工作中存在瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)案件，或在案件調(diào)查處理、整改工作中敷衍塞責(zé)、拒不執(zhí)行處理決定等行為的單位和個(gè)人，要嚴(yán)肅追究責(zé)任。2.問(wèn)責(zé)方式包括批評(píng)教育、責(zé)令作出書(shū)